Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
(revisto em junho de 2022)
Artigo 1 o objetivo é padronizar ainda mais os métodos de discussão e procedimentos de votação do conselho de supervisores da empresa, promover os supervisores e o conselho de supervisores para desempenhar efetivamente suas funções de supervisão, e melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa. Estas regras são formuladas de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, os padrões de governança para empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes. Artigo 2.o Gabinete do Conselho de Supervisores O Conselho de Supervisores cria um gabinete do Conselho de Supervisores para tratar dos assuntos diários do Conselho de Supervisores. O presidente do conselho de supervisores serve simultaneamente como chefe do gabinete do conselho de supervisores e mantém o selo do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores pode solicitar ao representante dos assuntos de valores mobiliários da empresa ou a outro pessoal que o assista na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores. O Conselho de Supervisores é o órgão de fiscalização permanente da empresa, que é responsável pela supervisão do Conselho de Administração e dos seus membros, incluindo o gerente geral, o gerente geral adjunto, o diretor financeiro e outros gerentes superiores, a fim de evitar que abusem dos seus poderes e violem os legítimos direitos e interesses dos acionistas, da sociedade e seus funcionários. O conselho de supervisores exercerá as seguintes funções e poderes: (1) revisar os relatórios periódicos da empresa elaborados pelo conselho de administração e emitir pareceres de revisão escritos; (2) Verificar as finanças da empresa; (3) Supervisionar o desempenho das funções dos diretores e gerentes seniores e propor a destituição dos diretores e gerentes seniores que violem leis, regulamentos administrativos, estatutos ou deliberações da assembleia geral de acionistas; (4) Exigir que os diretores e gerentes seniores façam correções quando seus atos prejudicarem os interesses da sociedade; (5) Propor convocar assembleia geral extraordinária de acionistas e convocar e presidir a assembleia geral de acionistas quando o Conselho de Administração não cumprir suas funções de convocação e presidência da assembleia geral de acionistas, conforme estipulado na lei das sociedades; (6) Apresentar propostas à assembleia geral de acionistas; (7) Apresente uma ação judicial contra os diretores e gerentes superiores de acordo com o artigo 151 da lei das sociedades; (8) Em caso de qualquer operação anormal da empresa, a investigação pode ser realizada; Se necessário, podem ser contratadas instituições profissionais como sociedades de contabilidade e escritórios de advocacia para assisti-las no seu trabalho, sendo as despesas suportadas pela sociedade; (9) Outras funções e poderes especificados nos estatutos ou autorizados pela assembleia geral. Artigo 4.o As reuniões regulares e intercalares do Conselho de Supervisores As reuniões do Conselho de Supervisores são divididas em reuniões regulares e intercalares. A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convocará uma reunião provisória no prazo de dez dias: i) qualquer supervisor propõe convocar a reunião; (II) a assembleia geral de acionistas e a assembleia do conselho de administração tenham aprovado deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da assembleia geral de acionistas e demais disposições pertinentes; (III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou causar efeitos adversos no mercado; (IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas; (V) a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores são punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Shenzhen; VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários; (VII) outras circunstâncias especificadas nos estatutos. O conselho de supervisores notifica todos os participantes por escrito cinco dias antes da reunião. Em caso de emergência, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada por telefone ou por outro meio oral a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião; Com o consentimento escrito de todos os supervisores da sociedade, pode ser dispensado o prazo de convocação da assembleia provisória especificado no artigo anterior. Artigo 5.º O gabinete do conselho de supervisores solicitará propostas de reunião de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa durante pelo menos dois dias antes da convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores. Ao solicitar propostas e opiniões, o escritório do conselho de supervisores deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e dos comportamentos de trabalho dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
Artigo 6.o Procedimentos de proposta para reuniões intercalares em que um supervisor se proponha convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente ao presidente do conselho de supervisores através do gabinete do conselho de supervisores ou diretamente. A proposta escrita deve conter os seguintes elementos: I) O nome do supervisor proposto; II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia; III) propor o prazo, o local e o método da reunião; (IV) propostas claras e específicas; (V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto. No prazo de três dias a contar da data em que o conselho de supervisores ou o presidente do conselho de supervisores recebe a proposta escrita do supervisor, o conselho de supervisores emite um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores. Se o gabinete do conselho de supervisores atrasar a emissão do aviso de reunião, o supervisor proponente deve informar a autoridade reguladora em tempo útil. Artigo 7.o As reuniões do conselho de supervisores são convocadas e presididas pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá a reunião. Artigo 8.o As funções do conselho de supervisores enviam a convocação escrita da reunião com o selo do conselho de supervisores a todos os supervisores por pessoa especial, fax, correio electrónico, correio electrónico ou outros meios, respectivamente, com 10 e 3 dias de antecedência. Se não for enviada por uma pessoa especialmente designada, também será confirmada por telefone e os registos correspondentes serão feitos. Em caso de emergência, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião. Com o consentimento escrito de todos os supervisores da sociedade, pode ser dispensado o prazo de convocação da assembleia provisória especificado no artigo anterior. Artigo 9.o O conteúdo do anúncio de reunião deve incluir, pelo menos, o seguinte conteúdo: I) A data, o local e a duração da reunião; II) causas e problemas; (III) Data de notificação.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a descrição da necessidade urgente de convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível. Artigo 10.o A reunião do Conselho de Supervisores realiza-se no local. Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador (anfitrião da reunião) do conselho de supervisores explicará a emergência específica aos supervisores presentes. Em caso de votação de comunicação, os supervisores enviarão por fax os seus pareceres escritos e intenções de votação sobre as questões em análise para o gabinete do conselho de supervisores, após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não só emitem os seus pareceres de voto sem expressarem os seus pareceres escritos ou razões de voto. Artigo 11.o A reunião do Conselho de Supervisores só pode ser realizada se estiver presente mais de metade dos supervisores. Se os supervisores relevantes se recusarem a participar ou se atrasarem a participar na reunião, resultando na incapacidade de atender ao número mínimo de pessoas exigido para a reunião, os outros supervisores devem informar as autoridades reguladoras em tempo útil. O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistem às reuniões do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto. O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes que expressem opiniões claras sobre diversas propostas. O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas. Artigo 13 a resolução do Conselho de Supervisores será votada por uma pessoa, um voto, sob a forma registrada e escrita. As intenções de voto dos supervisores são divididas em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima mencionadas. Se não for feita escolha ou forem selecionadas mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se o supervisor recusar escolher, considera-se abstenção; Aqueles que saírem do local a meio do caminho sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores. Artigo 14º Gravação da conferência
A reunião do conselho de supervisores pode ser registada se necessário. Artigo 15.o Ata das reuniões, o pessoal do gabinete do Conselho de Supervisores mantém registos das reuniões no local. A ata da reunião incluirá o seguinte conteúdo: (I) a sessão, hora, local e método da reunião; II) Emissão de convocatória de reunião; III) convocador e anfitrião da reunião; IV) Participação na reunião; V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre propostas; (VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos favoráveis, negativos e abstenções); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes consideram que devem ser registrados. Para a reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, a função do conselho de supervisores elaborará, com referência às disposições acima referidas, a ata da reunião. Artigo 15.o, os supervisores presentes assinarão a acta da reunião para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública. Se um supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus pareceres discordantes ou apresentar relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concordou plenamente com o conteúdo da acta. Artigo 16 o anúncio das resoluções do conselho de supervisores será tratado pelo secretário do conselho de administração de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen. Artigo 17.o, o supervisor executivo da resolução insta o pessoal relevante a aplicar a resolução do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores. Artigo 18º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo avisos de reunião e material de reunião, caderno de presenças, materiais de registro de reuniões, bilhetes de votação, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncios de resolução, etc., serão mantidos por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores. Os materiais de reunião do conselho de supervisores devem ser conservados por mais de dez anos. Artigo 19.º Disposições suplementares As questões não abrangidas pelo presente Regulamento serão aplicadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos nacionais relevantes. Em caso de conflito entre as disposições pertinentes deste regulamento e as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes emitidos ou modificados no futuro, os estatutos atuais e os estatutos revistos de acordo com os procedimentos legais, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, os estatutos atuais ou os estatutos revistos. Nesta regra, “acima” inclui este número. O presente Regulamento entrará em vigor após ser preparado pelo Conselho de Supervisores e aprovado pela Assembleia Geral de Acionistas, e o mesmo se aplicará às alterações. O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
