First Capital Securities Co.Ltd(002797) legal opinion of Guohao law firm on First Capital Securities Co.Ltd(002797) 2021 annual general meeting of shareholders

Beijing, Shanghai, Shenzhen, Hangzhou, Guangzhou, Kunming, Tianjin, Chengdu, Ningbo, Fuzhou, Xi’an, Nanjing, Nanning, Jinan, Chongqing, Suzhou

Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·

Chongqing·Suzhou

Changsha, Taiyuan, Wuhan, Guiyang, Urumqi, Zhengzhou, Shijiazhuang, Hefei, Hainan, Qingdao, Hong Kong, Paris, Madrid, Vale do Silício, Estocolmo, Nova Iorque

Changsha·Taiyuan·Wuhan·Guiyang·Urumqi·Zhengzhou·Shijiazhuang·Hefei·Hainan·Qingdao·Hong Kong·Paris·Madrid·Vale do Silício

Estocolmo · Nova Iorque

Para: First Capital Securities Co.Ltd(002797)

Escritório de advocacia Guohao (Shenzhen)

Sobre First Capital Securities Co.Ltd(002797)

Assembleia Geral Anual 2021

Parecer jurídico

Glg/sz/a2562/fy/2022295 Guohao escritório de advocacia (Shenzhen) (doravante referido como “a empresa”) aceitou a atribuição de First Capital Securities Co.Ltd(002797) . De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “o direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante denominadas “as regras para a assembleia geral de acionistas”) e as normas de governança para sociedades cotadas (doravante denominadas “as normas de governança”) e outras leis e regulamentos administrativos De acordo com as disposições dos documentos normativos e os estatutos de First Capital Securities Co.Ltd(002797) Dê opiniões legais sobre se os resultados das votações são legais e válidos e outras questões relevantes exigidas pela sua empresa. Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados revisaram os assuntos envolvidos nesta assembleia de acionistas, consultaram os documentos que nossos advogados consideraram necessários para emitir esse parecer jurídico e realizaram a verificação e verificação necessárias sobre questões relevantes.

A bolsa concorda em anunciar este parecer jurídico juntamente com a deliberação da assembleia geral de acionistas de sua empresa, e assumir as responsabilidades correspondentes pelo parecer jurídico emitido pela bolsa de acordo com a lei.

Com base na nossa compreensão dos factos e da lei, os nossos advogados dão os seguintes pareceres jurídicos:

1,Convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas

O conselho de administração de sua empresa fez um anúncio no site da Bolsa de Valores de Shenzhen em 13 de maio de 2022 ( http://www.szse.cn. ）And other information disclosure media designated by the company published the notice of First Capital Securities Co.Ltd(002797) on holding the 2021 annual general meeting of shareholders (hereinafter referred to as the “meeting notice”).

A convocação da assembleia geral menciona o convocador da assembleia geral, a hora e o local da reunião, o modo de realização da reunião, a data do registro patrimonial, os participantes da reunião, os assuntos a considerar na reunião, o método de inscrição da reunião, os dados de contato da reunião, etc.

Após verificação e verificação por nossos advogados, a reunião no local da assembleia geral de acionistas foi realizada às 13:30 em 2 de junho de 2022 na sala de conferências 1, andar 20, edifício do banco de investimento, nº 115, primeira Fuhua Road, Futian District, Shenzhen. A reunião foi presidida pelo Sr. liuxuemin, presidente da empresa. A votação on-line desta assembleia geral de acionistas foi realizada através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de votação na Internet.

Após verificação e verificação por parte dos nossos advogados, a hora, a forma e o conteúdo da convocação da assembleia geral emitida pela sua empresa estão em conformidade com as disposições da lei das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas, o código de governança e os estatutos sociais. A data, o local e o conteúdo reais da assembleia geral estão em conformidade com os constantes da convocação da assembleia geral e do anúncio da assembleia geral. Os procedimentos de convocação e realização da assembleia geral de sua empresa estão em conformidade com as leis e regulamentos administrativos. Disposições de documentos normativos e estatutos.

2,Qualificações dos convocadores e participantes da assembleia geral de acionistas

1. esta assembleia geral de acionistas é convocada pelo conselho de administração da sua empresa.

2. de acordo com o aviso da assembleia de acionistas, as pessoas com direito a participar da assembleia de acionistas incluem todos os acionistas ordinários registrados na China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shenzhen filial ou seus agentes confiados, os diretores, supervisores, gerentes seniores de sua empresa e os advogados testemunhas contratados por sua empresa a partir do fechamento do mercado na tarde de 26 de maio de 2022.

Após os advogados do escritório verificarem e verificarem as certidões de identidade, procuração e informações relevantes dos agentes dos acionistas presentes na reunião, participaram 5 acionistas e agentes dos acionistas, sendo que o número de ações com direito de voto emitidas em nome de sua empresa foi de 807904539, representando 192248% do total de ações com direito de voto emitidas pela sua empresa.

De acordo com os materiais fornecidos pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., o fornecedor do sistema de votação on-line, durante o tempo de votação on-line, houve 47 acionistas que efetivamente votaram através da rede, e o número de ações com direitos de voto emitidos em nome de sua empresa foi 408509245, representando 9,7209% do número total de ações com direitos de voto emitidos por sua empresa. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. deve verificar a identidade dos acionistas acima que votam através de votação on-line. Um total de 52 acionistas e seus representantes compareceram à assembleia de acionistas no local e através da Internet. O número de ações com direito de voto emitidas em nome da sua empresa foi de 1216413784, representando 289457% do total de ações com direito de voto emitidas pela sua empresa; Entre eles, havia 51 acionistas minoritários (excluindo diretores, supervisores, gerentes seniores e acionistas que individualmente ou conjuntamente detêm mais de 5% das ações da empresa) que participaram da assembleia de acionistas através do site e on-line.O número de ações com direito a voto representando sua empresa foi de 681727384, representando 162223% do total de ações com direito a voto emitidas pela sua empresa.

3. os diretores, supervisores, gerentes seniores de sua empresa e os advogados de nossa empresa também participaram e participaram da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto.

Após verificação e verificação por nossos advogados, as qualificações do convocador e dos participantes da assembleia geral de acionistas cumprem o disposto nas leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos sociais, e têm o direito de deliberar e votar sobre as propostas submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação.

3,5 Propostas consideradas nesta assembleia geral

De acordo com o edital da assembleia geral, foram consideradas as seguintes propostas na assembleia geral:

1. relatório de trabalho do conselho de administração em 2021;

2. relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021;

3. relatar o trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021;

4. relatório anual da empresa em 2021 e seu resumo;

5. Demonstração Financeira Anual 2021 da Companhia;

6. proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021;

7. proposta sobre a implementação de transações de partes relacionadas da empresa em 2021 e as transações diárias esperadas da empresa em 2022;

7.01 transações estimadas de partes relacionadas com Beijing Capital Venture Group Co., Ltd. e suas pessoas agindo em conjunto 7.02 transações estimadas de partes relacionadas com Huaxi Xinyu Investment Co., Ltd. e suas pessoas agindo em conjunto

7.03 transações com partes relacionadas esperadas para ocorrer com Yinhua Fund Management Co., Ltd. e suas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas

7.04 transações com partes relacionadas esperadas para ocorrer com outras partes relacionadas

8. proposta de aplicação do limite de investimento autônomo da sociedade em 2021;

9. proposta de reintegração da sociedade contábil em 2022;

10. Proposta de revisão das medidas de gestão dos fundos angariados de 11. proposta de revisão da remuneração total dos administradores da empresa em 2021;

12. proposta de revisão da remuneração total dos supervisores da empresa em 2021;

A assembleia geral também ouviu o relatório sobre o desempenho das funções e remuneração dos altos executivos da empresa em 2021

Após verificação e verificação por parte de nossos advogados, as propostas efetivamente deliberadas nesta assembleia geral são consistentes com o conteúdo do edital de assembleia geral, e as propostas deliberadas são consistentes com as disposições do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas, o código de governança e outras leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos sociais.

4,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas

A assembleia de acionistas delibera sobre as propostas listadas no edital e vota sobre as propostas a serem deliberadas combinando votação in loco e votação on-line. Os representantes dos acionistas, supervisores e advogados da bolsa contaram e acompanharam os votos e anunciaram os resultados das votações no local. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. forneceu o número total de ações e resultados estatísticos da votação on-line, bem como os resultados da votação combinada on-site e on-line. Após a votação desta assembleia geral de acionistas, a empresa consolidou os resultados das votações in loco e on-line, e os resultados finais das votações são os seguintes:

1. Relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2021

Votação: foram aprovadas 1215684648 ações, representando 999401% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Opor-se a 707336 ações, representando 0,0581% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abstiram-se 21800 ações, representando 0,0018% das ações detidas por todos os acionistas presentes na reunião.

Entre eles, 680998248 acionistas minoritários presentes na reunião concordaram, 707336 se opuseram e 21800 se abstiveram.