Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer o contato entre Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) empresa (doravante referida como “a empresa”) e investidores, e garantir a divulgação de informações oportuna, precisa, completa e suficiente da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen Este sistema é formulado de acordo com as leis e regulamentos, tais como as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, os estatutos de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) . Artigo 2.o, o sistema é aplicável à empresa e às suas filiais, quando as filiais se referem às filiais detidas a 100% e holding da empresa.
O artigo 3º, o “relatório interno de informações significativas”, conforme mencionado neste sistema, refere-se ao pessoal e unidades relevantes que são obrigados a comunicar as informações relevantes ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa, de acordo com as disposições deste sistema, em tempo hábil, quando houver, ocorrer ou estiver prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Artigo 4.o O gerente geral da sociedade, os chefes de todos os departamentos, o presidente e o gerente geral da filial holding e os diretores, supervisores e gerentes superiores designados pela sociedade à filial participante têm a obrigação de comunicar ao presidente da sociedade e ao secretário do conselho de administração as informações materiais conhecidas no âmbito da sua competência. O pessoal acima mencionado é a primeira pessoa responsável pelo relatório interno de informações importantes.
O responsável por cada departamento e filial da empresa pode designar uma pessoa familiarizada com os negócios e regulamentos relevantes como responsável pela informação sobre valores mobiliários e reportar ao Secretário do Conselho de Administração para aprovação. A pessoa responsável pela informação sobre valores mobiliários tem a mesma obrigação de prestação de informação que a pessoa responsável pela sua unidade.
Os acionistas controladores, controladores efetivos e acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa devem comunicar oportunamente informações relevantes ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa em caso de qualquer situação especificada no sistema.
As pessoas acima com obrigações de comunicação são doravante coletivamente referidas como “repórteres”.
Artigo 5º As principais responsabilidades do reporter interno da empresa incluem:
(I) Instar o pessoal relevante a recolher e classificar informações importantes;
(II) organizar a preparação e apresentação de relatórios internos sobre informações importantes;
III) Rever a autenticidade, exactidão e exaustividade do relatório;
(IV) aprender e entender oportunamente as disposições relevantes das leis, regulamentos e regras sobre informações importantes;
(V) ser responsável pelo trabalho de confidencialidade relacionado ao relatório interno das principais informações da empresa.
Artigo 6.o O comunicador deve cumprir a obrigação de comunicação de informações pela primeira vez, ser responsável pela autenticidade, exactidão e exaustividade das informações comunicadas e assegurar que as informações fornecidas são verdadeiras, exactas e completas, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
O termo “primeira vez”, conforme mencionado neste sistema, refere-se às 24 horas após o reporter obter a informação reportável. Para informações inesperadas e particularmente importantes, o relator deve notificar imediatamente o presidente, presidente e secretário do conselho de administração da empresa oralmente ou por telefone quando tiver conhecimento das informações e comunicá-las por escrito à empresa no prazo de 24 horas.
Artigo 7º o Secretário do Conselho de Administração da sociedade deverá, de acordo com a situação real da sociedade, formar regularmente o relator sobre governança corporativa e divulgação de informações, de modo a garantir a atualidade e exatidão dos principais relatórios internos da sociedade. Artigo 8º Os diretores, supervisores, secretário do conselho de administração, outros quadros superiores e pessoal que conheçam as informações da empresa que devem ser divulgadas devido à relação de trabalho terão a obrigação de confidencialidade antes de tais informações serem divulgadas publicamente. Capítulo II Âmbito das principais informações
As principais informações do artigo 9º da sociedade incluem, mas não se limitam às seguintes situações que ocorrem, ocorrem ou ocorrerão à sociedade, suas subsidiárias e sociedades anônimas e seu processo de mudança contínua:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração, ao conselho de fiscalização e à assembleia geral da sociedade para resolução;
(II) assuntos sobre os quais as subsidiárias detêm o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral de acionistas e tomam decisões;
(III) Operações que devem ser divulgadas, incluindo, mas não se limitando a:
1. Compra ou venda de ativos;
2. Investimentos externos (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados, assistência financeira a filiais, etc.);
4. Fornecer garantia (incluindo garantia para subsidiárias);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.);
7. Ativos doados ou doados;
8. Reestruturação da dívida ou dívida;
9. Transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
12. Outras transações reconhecidas pela bolsa.
Os ativos comprados e vendidos acima não incluem a compra de matérias-primas, combustíveis e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados às operações diárias, mas a compra e venda de tais ativos ainda estão incluídos na substituição de ativos.
As transações da empresa devem ser reportadas em tempo hábil se atenderem a uma das seguintes normas:
(1) O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período; se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor de avaliação, o maior será tomado como dados de cálculo;
(2) A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal é responsável por mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(3) O lucro líquido relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano contábil é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano contábil, e o valor absoluto excede 1 milhão yuan;
(4) O valor da transação (incluindo passivos e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(5) O lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuan.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima referido forem negativos, o seu valor absoluto será tomado para cálculo.
IV) Operações com partes relacionadas
1. as transações com partes relacionadas reportáveis da empresa e suas subsidiárias, incluindo, mas não limitado a:
(1) Compra de matérias-primas, combustível e energia;
(2) Venda de produtos e mercadorias;
(3) Prestar ou receber serviços trabalhistas;
(4) Vendas confiadas ou confiadas;
(5) Investimento conjunto com partes coligadas;
(6) Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
2. Se as transacções conexas acima mencionadas cumprirem uma das seguintes normas (excepto as previstas no acordo-quadro sobre transacções conexas diárias contínuas), devem ser comunicadas atempadamente:
(1) Transações conectadas com pessoas físicas conectadas com um valor de transação de mais de 300000 yuan;
(2) Transações de partes relacionadas com pessoas coletivas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa.
3. as transações com partes relacionadas, que podem ser isentas de consideração e divulgação na forma de transações de partes relacionadas de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, podem ser isentas de relatórios de acordo com o sistema. V) Contencioso e arbitragem importantes
1. grande litígio e arbitragem envolvendo a empresa ou suas subsidiárias com um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans e representando mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa;
2. para assuntos contenciosos e arbitrais que não cumpram as normas do parágrafo anterior ou que não tenham valor específico envolvido, o conselho de administração deve informar em tempo hábil se, com base na particularidade do caso, o conselho de administração considerar que podem ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados, ou a bolsa considerar que devem ser divulgados, ou se a resolução da assembleia geral de acionistas ou do conselho de administração for solicitada para cancelamento ou declarada inválida;
(VI) eventos de risco maior referem-se a qualquer uma das seguintes situações que podem expor a empresa a riscos importantes:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorreram dívidas importantes, dívidas importantes não foram pagas no vencimento, ou os direitos do credor principal não foram pagos no vencimento;
3. Pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantia de indenização de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver ou é revogada a sua licença comercial, ordenada a encerrar ou dissolvida à força pela autoridade competente nos termos da lei;
6. Os ativos líquidos esperados são negativos;
7. O devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência, e a sociedade cotada não retira reservas suficientes para os direitos do credor correspondente;
8. Os principais ativos para uso comercial são selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% dos ativos;
9. A empresa é investigada pela autoridade competente ou sujeita a punição administrativa grave ou punição penal devido a suspeita de violação de leis e regulamentos, e o acionista controlador e controlador real são investigados pela autoridade competente, tomadas medidas compulsórias ou sujeitas a punição administrativa grave ou punição penal devido a suspeita de violação de leis e regulamentos;
10. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não podem desempenhar suas funções normalmente, ou são investigados e tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos, ou estão sujeitos a sanções administrativas e penais importantes;
11. A equipe técnica central da empresa ou o pessoal técnico chave e outros funcionários que tenham um impacto significativo na competitividade central da empresa renunciar ou sofrer grandes mudanças;
12. As principais marcas comerciais, patentes, tecnologias proprietárias, franquias e outros ativos importantes em uso ou as licenças de tecnologia principal da empresa expiram, há grandes disputas, uso restrito ou outras mudanças adversas importantes;
13. Os principais produtos, tecnologias essenciais, equipamentos essenciais e modelos de negócio estão confrontados com o risco de serem substituídos ou eliminados;
14. A I & D de projectos importantes de I & D falhar, cessar, não obter a aprovação dos departamentos relevantes, ou a empresa renuncia ao seu investimento contínuo ou controlo sobre projectos importantes de tecnologia de base;
15. Acidentes ambientais graves, de produção e de segurança de produtos;
16. Receber o aviso da decisão dos departamentos governamentais de controlar, interromper a produção, realocar e encerrar dentro de um prazo;
17. Uso indevido da ciência e tecnologia e violação da ética científica;
18. Outras situações de grande risco, acidentes graves ou eventos negativos reconhecidos pela bolsa ou pela empresa. (VII) As alterações importantes referem-se às seguintes alterações importantes que ocorreram ou estão previstas para ocorrer na empresa ou subsidiárias:
1. Alterar o nome da sociedade, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de contato, etc., e em caso de alteração dos estatutos, os novos estatutos também serão divulgados no site designado pela bolsa;
2. Grandes mudanças na política de negócios, escopo de negócios ou negócios principais da empresa;
3. Alteração das políticas contábeis e estimativas contábeis;
4. O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento;
5. A CSRC deve emitir pareceres de revisão correspondentes sobre o pedido da sociedade para emissão de novas ações ou outro refinanciamento; 6. Ocorreram ou estão previstas alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade;
7. O presidente, gerente, diretores (incluindo diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
8. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas e métodos de venda);
9. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
10. Leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e políticas recentemente promulgadas podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
11. Nomear e demitir empresas de contabilidade que prestem serviços de auditoria para a empresa;
12. O tribunal decidiu proibir os acionistas controladores de transferir suas ações;
13. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, leiloadas judicialmente, confiadas ou restringidas por lei os direitos de voto;
14. Obter receitas extras, como grandes subsídios governamentais ou outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
15. Outras circunstâncias reconhecidas pela bolsa ou pela empresa.
(VIII) situações ou eventos que não estejam listados acima ou que não atendam aos padrões de reporte acima, mas que o reporter determine que podem ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, bem como informações exigidas a serem reportadas pelo reporter em tempo hábil por outras leis, regulamentos, documentos normativos e outros documentos institucionais da empresa.
Artigo 10.º Todos os departamentos e filiais da sociedade devem informar continuamente o andamento das principais questões comunicadas ao Secretário do Conselho de Administração, de acordo com as seguintes disposições:
(I) se o conselho de administração, o conselho de supervisores ou a assembleia geral de acionistas (assembleia geral) tomarem uma resolução sobre um evento importante relatado, informarão atempadamente a implementação da resolução;
(II) se tiver sido assinada uma carta de intenções ou acordo com as partes interessadas sobre os acontecimentos importantes comunicados, o conteúdo principal da carta de intenções ou acordo deve ser comunicado atempadamente; Se o conteúdo ou a execução da carta de intenção ou acordo acima mencionada for significativamente alterado, ou for dissolvido ou encerrado, deve informar atempadamente a alteração, dissolução ou rescisão e os motivos;
III) Se um acontecimento importante notificado tiver sido aprovado ou rejeitado pelo serviço competente, a aprovação ou rejeição deve ser comunicada atempadamente;
IV) Em caso de atraso no pagamento de acontecimentos importantes comunicados, a razão dos atrasos de pagamento e as disposições de pagamento pertinentes devem ser comunicadas atempadamente;
V) Se o acontecimento importante notificado envolver o objecto principal a entregar ou transferir, a entrega ou transferência relevante deve ser comunicada atempadamente.
VI) Se a entrega ou transferência de propriedade não estiver concluída no prazo de três meses a contar do prazo acordado de entrega ou transferência, a razão do atraso, progresso e tempo previsto de conclusão devem ser comunicados atempadamente, e os progressos devem ser comunicados de 30 em 30 dias até à conclusão da entrega ou transferência;
(VII) em caso de qualquer outro progresso ou alteração no evento importante relatado que possa ou tenha tido um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o progresso ou alteração do evento deve ser relatado em tempo hábil.
Artigo 11.º Os accionistas e controladores efectivos das acções da sociedade comunicarão as informações à sociedade o mais rapidamente possível no caso dos seguintes acontecimentos
