Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Sistema de gestão das relações com investidores
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de promover e melhorar a estrutura de governança de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) empresa (doravante denominada “a empresa”) e padronizar a gestão das relações de investidores da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes sobre o relacionamento entre empresas cotadas e investidores, as diretrizes sobre a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos Este sistema é formulado de acordo com as disposições pertinentes dos documentos normativos e os estatutos da Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) .
O artigo 2º da gestão das relações com investidores refere-se ao comportamento estratégico de gestão que a empresa fortalece a comunicação e o intercâmbio com investidores e potenciais investidores (doravante denominados “investidores”) através da divulgação e troca de informações, de modo a melhorar a compreensão e o reconhecimento dos investidores sobre a empresa, de modo a maximizar os interesses da empresa e dos investidores.
Artigo 3.o, a sociedade e os seus administradores, supervisores, gestores superiores e pessoal devem, no exercício da gestão das relações com investidores, reflectir os princípios da equidade, imparcialidade e abertura, de forma objectiva, verdadeira, exacta e completa, introduzir e reflectir a situação real da sociedade e evitar induzir em erro os investidores devido a publicidade excessiva. Os pormenores são os seguintes:
I) Princípio da plena divulgação das informações. Além da divulgação obrigatória de informações, a empresa pode divulgar ativamente outras informações relevantes com as quais os investidores estão preocupados.
II) Princípio de divulgação da conformidade. A empresa deve cumprir as leis e regulamentos nacionais e as disposições das autoridades reguladoras de valores mobiliários e Shenzhen Stock Exchange sobre a divulgação de informações da empresa para garantir que a divulgação de informações é verdadeira, precisa, completa e oportuna. Na realização do trabalho de relações com investidores, deve-se prestar atenção à confidencialidade das informações não publicadas e outras informações internas, devendo em caso de divulgação, a empresa divulgá-las em tempo hábil, de acordo com a regulamentação pertinente.
(III) o princípio da igualdade de oportunidades para os investidores. A empresa deve tratar todos os acionistas e potenciais investidores da empresa de forma justa e evitar a divulgação seletiva de informações.
(IV) o princípio da honestidade e confiabilidade. O trabalho de relações com investidores da empresa deve ser objetivo, verdadeiro e preciso, evitando publicidade excessiva e enganosa.
(V) princípio de alta eficiência e baixo consumo. Ao escolher o modo de trabalho das relações com investidores, a empresa deve considerar plenamente a melhoria da eficiência da comunicação e a redução dos custos de comunicação.
(VI) Princípio da comunicação interactiva. A empresa deve ouvir ativamente as opiniões e sugestões dos investidores, realizar comunicação bidirecional entre a empresa e os investidores e formar uma interação benigna.
Artigo 4.o, quando a sociedade desenvolve trabalhos de relações com investidores, não devem ocorrer as seguintes circunstâncias:
(I) divulgar ou divulgar informações relevantes que não tenham sido divulgadas publicamente por meios não legais;
(II) publicar conteúdos falsos ou enganosos e fazer publicidade exagerada e dicas enganosas; (III) fazer expectativas ou compromissos sobre os preços das ações da empresa e seus derivados;
(IV) tratamento injusto dos accionistas minoritários, como discriminação e desprezo;
(V) outras violações das regras de divulgação de informações ou suspeitas de manipular o mercado de valores mobiliários e a negociação de informações privilegiadas.
Artigo 5.o Objectivo da gestão das relações com investidores:
(I) fortalecer a comunicação com os investidores através da divulgação adequada de informações, e promover investidores para entender, reconhecer, aceitar e apoiar a estratégia de desenvolvimento da empresa e filosofia de negócios, de modo a maximizar o valor da empresa e os interesses dos acionistas;
(II) estabelecer uma plataforma de gestão de relações com investidores estável e de alta qualidade, estabelecer uma boa imagem de mercado, criar um bom ambiente de financiamento no mercado de capitais para a empresa e obter apoio ao mercado a longo prazo;
(III) promover a integridade, a autodisciplina e o funcionamento padronizado da empresa, aumentar a transparência da divulgação de informações e melhorar a estrutura de governança corporativa;
(IV) formar uma cultura corporativa de servir e respeitar os investidores.
Capítulo II Organização e responsabilidades de gestão das relações com investidores
Artigo 6º O secretário do conselho de administração é o responsável pela gestão das relações com investidores da empresa, salvo autorização expressa e formação, os diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários da empresa devem evitar falar em nome da empresa nas atividades de relações com investidores.
Artigo 7º O escritório do conselho de administração é o departamento funcional de gestão das relações com investidores, liderado pelo secretário do conselho de administração e responsável pelos assuntos diários da gestão das relações com investidores da empresa. Ninguém pode exercer atividades de relações com investidores sem o consentimento do Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 8.o Responsabilidades da gestão das relações com investidores:
1. Análise e pesquisa: análise estatística do número, composição e mudanças de investidores e potenciais investidores; Prestar atenção contínua às opiniões, sugestões, relatórios e outras informações dos investidores e da mídia, e feedback oportuno ao conselho de administração e administração da empresa;
2. Comunicação de informações: estabelecer e melhorar o sistema interno de comunicação de informações da empresa, coletar e integrar a produção, operação, finanças e outras informações relacionadas da empresa, e divulgar informações de acordo com os requisitos das leis, regulamentos, regras de listagem e regulamentos relevantes da empresa; Responder perguntas de investidores, analistas e mídia; Coletar amplamente informações relevantes dos investidores da empresa e transmitir oportunamente a avaliação e expectativas dos investidores da empresa para o nível de tomada de decisão da empresa;
3. Relações públicas: estabelecer e manter boas relações públicas com autoridades reguladoras de valores mobiliários, Shenzhen Stock Exchange, associações industriais, mídia, outras empresas listadas e instituições relevantes; Cooperar com departamentos relevantes da empresa para apresentar e implementar planos de manuseio eficazes após grandes eventos, tais como litígios, grandes reestruturações, mudanças de pessoal chave, flutuações substanciais no desempenho, mudanças de negociação de ações, grandes mudanças no ambiente de negócios e manter ativamente a imagem pública da empresa; 4. Recepção de visitas: manter contato regular com investidores de pequeno e médio porte, investidores institucionais, analistas de valores mobiliários e mídia de notícias para chamar a atenção dos investidores para a empresa e fazer o registro de recepção. A empresa pode realizar briefing de analistas, teleconferência ou roadshow on-line regularmente ou irregularmente de acordo com a situação;
5. Outros trabalhos conducentes à melhoria da gestão das relações com investidores.
Artigo 9º A equipe de gestão de relações com investidores é a janela para a empresa enfrentar os investidores.
1. bom caráter, honestidade e autodisciplina, forte resistência psicológica;
2. estar familiarizado com a operação da empresa, finanças, produtos, etc., e ter uma compreensão abrangente da empresa;
3. Boa estrutura de conhecimento, familiarizada com valores mobiliários, direito, finanças e leis e regulamentos relevantes;
4. Familiarizado com o mercado de valores mobiliários, entender vários produtos financeiros e o mecanismo de operação do mercado de valores mobiliários;
5. Boas habilidades de comunicação, forte coordenação e adaptabilidade;
6. Ter capacidade de pensamento lógico mais rigorosa e maior realização de caráter;
7. Ter um bom senso de confidencialidade.
Artigo 10 a empresa deve fornecer regularmente treinamento sistemático sobre gestão de relações com investidores para os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante para melhorar sua compreensão de leis e regulamentos relevantes, regras relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e regras e regulamentos da empresa.
Capítulo III objetos e conteúdos de trabalho da gestão das relações com investidores
Objectos de trabalho do artigo 11.o da gestão das relações com investidores:
1. Investidores (incluindo investidores registados e potenciais investidores);
2. Analistas de valores mobiliários, analistas do setor e gestores de fundos;
3. Mídia financeira, mídia industrial e outros meios de comunicação;
4. Autoridades reguladoras de valores mobiliários e agências governamentais relevantes;
5. Outros indivíduos e instituições relevantes.
Artigo 12.º A comunicação entre a empresa e os investidores no trabalho de relações com investidores inclui principalmente:
1. a estratégia de desenvolvimento da empresa, incluindo a direção de desenvolvimento da empresa, planejamento estratégico, política de negócios, etc;
2. Divulgação legal de informações e sua explicação, incluindo relatórios periódicos e anúncios intercalares;
3. As informações operacionais e gerenciais que a empresa pode divulgar de acordo com a lei, incluindo status de produção e operação, status financeiro, pesquisa e desenvolvimento de novos produtos ou tecnologias, desempenho comercial, distribuição de lucros, etc;
4. Eventos importantes que a sociedade possa divulgar de acordo com a lei, incluindo informações sobre grandes investimentos e alterações, reestruturação patrimonial, fusões e aquisições, cooperação estrangeira, garantias estrangeiras, contratos importantes, transações de partes relacionadas, litígios importantes ou arbitragens, mudanças na gestão e mudanças nos principais acionistas;
5. Construção da cultura corporativa;
6. Outras informações relevantes da empresa.
Capítulo IV Organização e implementação da gestão das relações com investidores
Artigo 13.º A sociedade pode comunicar com os investidores através de múltiplos canais e a vários níveis, devendo o método de comunicação ser o mais conveniente e eficaz possível para facilitar a participação dos investidores. A empresa pode estabelecer um mecanismo de comunicação de grande evento com os investidores por meio do site oficial da empresa, o site da Bolsa de Valores de Shenzhen, a plataforma interativa para relações com investidores (doravante referida como a plataforma interativa), plataforma de mídia nova, telefone, fax, e-mail, etc., e na forma de reuniões de acionistas, briefings de investidores, roadshows, pesquisa de investidores, pesquisa de analistas de valores mobiliários, etc.
Artigo 14.º, ao exercer atividades de gestão de relações com investidores, a sociedade tomará as informações divulgadas publicamente como conteúdo do intercâmbio e não divulgará ou divulgará de forma alguma qualquer informação relevante que não tenha sido divulgada publicamente.
Se as atividades de relações com investidores envolverem ou puderem envolver questões sensíveis ao preço das ações, informações materiais não divulgadas ou puderem ser inferidas a partir de informações materiais não divulgadas, a empresa informará os investidores para que prestem atenção ao anúncio da empresa e façam as explicações necessárias sobre as regras de divulgação de informações.
A sociedade não substituirá a divulgação formal de informações por intercâmbios em atividades de gestão de relações com investidores. Caso a empresa divulgue inadvertidamente informações importantes que não tenham sido divulgadas publicamente nas atividades de gestão de relações com investidores, deverá imediatamente fazer um anúncio através de meios qualificados e tomar outras medidas necessárias.
Artigo 15.o, a empresa deve esforçar-se por evitar a aceitação de investigações no local e entrevistas com os meios de comunicação social por parte dos investidores no prazo de 30 dias antes da divulgação do relatório anual e do relatório semestral.
Artigo 16.º As informações a divulgar pela empresa devem ser publicadas em meios qualificados na primeira vez; As informações divulgadas pela empresa em outros meios públicos não devem preceder os meios qualificados, e não devem substituir a divulgação de informações ou divulgar informações importantes não divulgadas na forma de comunicado de imprensa ou resposta a perguntas de repórteres.
Artigo 17, a sociedade publicará seu site e número de telefone de consulta em seu relatório periódico. Em caso de alteração no site ou número de telefone, a empresa deve fazer um anúncio a tempo.
A empresa deve assegurar que o telefone de consulta, fax, correio electrónico e outros canais de contacto externos sejam desbloqueados, assegurar que o telefone de consulta seja atendido por uma pessoa especialmente designada durante o horário de trabalho e responder atempadamente e transmitir informações relevantes aos investidores através de formulários eficazes. A empresa deve criar uma coluna de relações com investidores no site da empresa para atualizar o conteúdo do site em tempo hábil.
Artigo 18.º, a sociedade deve rever rigorosamente as informações comunicadas ao mundo exterior sob a forma de anúncio informal e estabelecer procedimentos de revisão ou registro para impedir a divulgação de informações importantes não divulgadas. Os métodos de anúncio informais acima incluem: reunião de acionistas, conferência de imprensa, reunião de promoção de produtos; A empresa ou indivíduos relevantes são entrevistados pela mídia; Emitir comunicados de imprensa direta ou indiretamente aos meios de comunicação; Website e publicações internas da empresa (incluindo subsidiárias); Blog, microblog, wechat e outras mídias sociais de diretores, supervisores ou executivos seniores; Comunicar-se com investidores específicos e analistas de valores mobiliários de forma escrita ou oral; Outras formas de publicidade externa e relatórios da empresa; Outras formas reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 19 outros departamentos funcionais da empresa e todos os funcionários da empresa têm a obrigação de assistir o Secretário do Conselho de Administração e departamentos funcionais relevantes na gestão das relações com investidores, sem afetar a produção e operação e divulgar segredos comerciais.
Quando pequenos e médios acionistas e investidores institucionais da empresa visitam a empresa para discussão e comunicação, a empresa deve organizar razoavelmente e adequadamente o processo de visita e comunicação, fazer um bom trabalho em isolamento de informações, para que os visitantes possam entender o negócio e o funcionamento da empresa, e prestar atenção para evitar que os visitantes entrem em contato com informações importantes que não tenham sido divulgadas publicamente.
Artigo 20.o Sempre que as questões importantes relevantes da empresa sejam altamente preocupadas ou questionadas pelo mercado, para além do cumprimento atempado da obrigação de divulgação de informações, conforme exigido, deve realizar-se uma reunião de explicação dos investidores em tempo útil.
A empresa deve realizar a reunião de explicação do investidor de forma conveniente para os investidores participarem. A empresa deverá emitir anúncio público antes da reunião de briefing com investidores, indicando a hora, forma, local, site, lista de participantes e tema das atividades de relacionamento com investidores; E abra um canal de perguntas para os investidores coletarem perguntas dos investidores. Em princípio, o briefing do investidor deve ser realizado em horários não comerciais.
Artigo 21.o, quando a sociedade aceitar a investigação de instituições e pessoas singulares que se dedicam à análise de valores mobiliários, consultoria e outros serviços de valores mobiliários, instituições e pessoas singulares que se dedicam ao investimento de valores mobiliários, meios de comunicação social e outras instituições ou pessoas singulares (a seguir designadas “instituições e pessoas singulares de investigação”), deve realizar adequadamente os trabalhos de recepção relevantes e cumprir as obrigações de divulgação de informações correspondentes em conformidade com o disposto.
Artigo 22.º Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes superiores e demais funcionários da sociedade devem notificar o Secretário do Conselho de Administração antes de aceitarem a investigação e, em princípio, o Secretário do Conselho de Administração participará de toda a entrevista e investigação. Os entrevistados ou investigadores devem formar um registro escrito do processo de investigação e do conteúdo da comunicação, e assinar conjuntamente com os entrevistados ou investigadores para confirmação. Se as condições o permitirem, o processo de investigação pode ser gravado e gravado em vídeo.
Artigo 23.º Quando a sociedade tiver comunicação direta com instituições de pesquisa e indivíduos, além de ser convidada a participar da reunião de análise da estratégia de investimento realizada por instituições como o Instituto de Pesquisa das sociedades de valores mobiliários, exigirá que as instituições de pesquisa e os indivíduos apresentem certificados de unidade, carteiras de identidade e outros materiais, e exigirá que assinem uma carta de compromisso.
Artigo 24.º, a empresa exigirá que as instituições de investigação e os particulares notifiquem à empresa os relatórios de investigação, comunicados de imprensa e outros documentos formados com base na comunicação antes da divulgação ou utilização.
Se a empresa encontrar algum erro ou registro enganoso nos documentos mencionados no artigo anterior durante a verificação, deve exigir que ela corrija o mesmo. Se a outra parte se recusar a corrigi-lo, a empresa deve fazer um anúncio público em tempo hábil para explicá-lo; Se se verificar que os documentos acima mencionados envolvem informações materiais não publicadas, deve informar imediatamente à Bolsa de Valores de Shenzhen e fazer um anúncio. Ao mesmo tempo, é exigido que as instituições de pesquisa e indivíduos não divulguem as informações antes do anúncio oficial da empresa, e informem claramente que não devem comprar ou vender ações da empresa ou seus derivados durante este período.
Artigo 25.o, a empresa deve elaborar um registo das atividades de relações com investidores em tempo útil após a conclusão das atividades de relações com investidores, tais como reuniões de briefing com investidores, reuniões de analistas e roadshows, e publicá-lo na plataforma de negociação interativa e no site da empresa (se houver).
Artigo 26, a empresa se comunica com os investidores através da plataforma de negociação interativa e outros canais, e atribui representantes de assuntos de valores mobiliários para visualizar e lidar atempadamente com as informações relevantes da plataforma de negociação interativa. A empresa deve responder às perguntas dos investidores sobre a informação divulgada
