Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) company (doravante denominada “a empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, salvaguardar o princípio da divulgação justa de informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a gestão da divulgação de informações de empresas cotadas Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 5 – sistema de registro e gestão para insiders de informações privilegiadas de empresas listadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen no mercado de empresas em crescimento, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 na Bolsa de Valores de Shenzhen – operação padronizada de empresas listadas no mercado de empresas em crescimento, e assim por diante.
Artigo 2º O sistema é aplicável à sociedade e às suas sucursais e subsidiárias (incluindo subsidiárias direta ou indiretamente controladas pela sociedade e outras subsidiárias incluídas nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa), aos acionistas controladores da empresa e acionistas detentores de mais de 5% e outras informações privilegiadas especificadas no sistema.
Artigo 3º o conselho de administração da empresa é a organização gestora de informação privilegiada, o presidente é a pessoa responsável pela confidencialidade da informação privilegiada, e o secretário do conselho de administração é responsável por organizar e implementar a confidencialidade da informação privilegiada e o registro e arquivamento de insiders de informação privilegiada.
O Conselho de Administração assegura que os ficheiros de informação privilegiada são verdadeiros, exactos e completos, e o Conselho de Supervisores supervisiona a implementação do sistema de registo e gestão de informação privilegiada.
Artigo 4º o escritório do conselho de administração da empresa é o escritório diário para a gestão da divulgação de informações, relações com investidores e o registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa, auxiliando o Secretário do conselho de administração no registro, gestão, divulgação e arquivamento de informações privilegiadas da empresa.
Artigo 5º, sem a aprovação do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não deve divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas da empresa e divulgação de informações ao mundo exterior. Os documentos, discos flash USB, CD ROMs e outros materiais que envolvam o conteúdo de informações privilegiadas comunicadas e transmitidas ao mundo exterior devem ser revistos e aprovados pelo conselho de administração ou pelo secretário do conselho de administração antes de poderem ser reportados e transmitidos ao mundo exterior.
Capítulo II Significado e âmbito da informação privilegiada
Artigo 6.º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações da sociedade e seus derivados, de acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários. Não publicado significa que a empresa não divulgou oficialmente na publicação de divulgação de informações ou site designado pela CSRC.
Artigo 7.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema incluem, mas não se limitam a:
(I) grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
II) As principais atividades de investimento da empresa, quando a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total dos ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebre contratos importantes, forneça garantias importantes ou realize transações conexas, que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, interesses e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa contrair dívidas importantes e não pagar dívidas importantes devidas;
V) a empresa incorrer em perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) o presidente do conselho de administração ou o gerente geral não puder exercer suas funções devido à mudança de diretores, mais de um terço dos supervisores ou do gerente geral da sociedade;
(VIII) se verificaram grandes alterações na situação em que os accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade detêm acções ou controlam a sociedade, e se verificaram grandes alterações na situação em que os controladores efectivos da sociedade e outras empresas sob o seu controlo exercem actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade;
(IX) o plano de distribuição de dividendos e aumento de capital social da empresa, a decisão da empresa de reduzir capital, fundir, dividir, dissolver e solicitar falência, ou entrar em processo de falência de acordo com a lei ou ser condenada a encerrar;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração;
(11) Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Grandes mudanças na estrutura patrimonial da empresa ou status de produção e operação;
(13) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(14) Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da sociedade;
(15) A empresa não paga as dívidas devidas;
(16) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior; (17) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% do seu património líquido no final do ano anterior;
(18) A empresa sofreu perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(19) Outros assuntos estipulados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo III Significado e âmbito dos iniciados
Artigo 8º Os insiders de informação privilegiada referem-se ao pessoal interno e externo relevante da empresa que pode contactar e obter informação privilegiada. Incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como os controladores efetivos da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) a empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições na empresa ou negócios com a empresa;
(V) o adquirente ou a parte principal da transação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e compensação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções;
VII) Agentes dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VIII) Funcionários dos serviços competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e das suas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) Outro pessoal que possa obter informações privilegiadas, tal como estipulado pelo CSRC.
Capítulo IV Registo e depósito de informações privilegiadas
Artigo 9 antes da divulgação pública das informações internas de acordo com a lei, a empresa deve preencher o arquivo privilegiado das informações internas da empresa e reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública das informações internas de acordo com a lei. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem incluir: nome, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado, código do accionista, telefone móvel de contacto, endereço postal, unidade afiliada, relação com a empresa, cargo, pessoa relacionada, tipo de relação, data informada, local informado, forma informada, fase informada, conteúdo informado, informações do registante, hora de registo e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 10.o As questões de informação privilegiada devem ser registadas uma a uma, ou seja, cada ficheiro privilegiado
Apenas uma informação privilegiada está envolvida e os ficheiros privilegiados envolvidos em diferentes questões de informação privilegiada devem ser registados separadamente.
Artigo 11.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os principais diretores de todos os departamentos e subsidiárias devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders e informar atempadamente a empresa dos insiders e das mudanças de insiders relevantes.
Artigo 12º Os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade devem preencher os arquivos privilegiados de suas próprias unidades quando estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo nos preços de negociação de valores mobiliários da sociedade.
Sempre que uma sociedade de valores mobiliários ou uma instituição de serviços de valores mobiliários esteja encarregada de exercer actividades relevantes e a matéria a que foi confiada tenha um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deve preencher o processo de informação privilegiada da instituição.
Os adquirentes, as principais contrapartes de reestruturação de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher os arquivos privilegiados de suas próprias unidades.
As entidades acima mencionadas devem assegurar a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados e entregar os arquivos privilegiados às empresas relevantes por etapas, de acordo com o andamento da questão. O prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada.
A sociedade registará os insiders das informações privilegiadas na circulação das informações privilegiadas que conhece e resumirá os ficheiros dos insiders de todas as partes envolvidas nos n.os 1 a 3.
Artigo 13 o processo de registro e depósito de informações privilegiadas da empresa:
(1) Quando ocorrer informação privilegiada, o insider informará o mais rapidamente possível o Secretário do Conselho de Administração da sociedade. O Secretário do Conselho de Administração controlará oportunamente a transmissão e o alcance das informações privilegiadas de acordo com várias leis e regulamentos.
(2) O Secretário do Conselho de Administração organizará os insiders relevantes de informação privilegiada para preencher o formulário de registro de insiders de informação privilegiada na primeira vez, e verificar a informação privilegiada em tempo útil para garantir a autenticidade, integridade e exatidão dos conteúdos preenchidos;
(3) Depois que o secretário do conselho de administração verificar que não há erro, os materiais relevantes devem ser submetidos ao escritório do conselho de administração para arquivamento, e devem ser relatados à Bolsa de Valores de Shenzhen e outras agências reguladoras para arquivamento conforme necessário.
Artigo 14.º, quando a empresa planejar ou realizar aquisição, reestruturação de ativos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, recompra de ações e outros assuntos importantes, ou divulgar outros assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa, além de preencher os arquivos privilegiados da empresa de acordo com o regulamento, deverá também elaborar um memorando sobre o andamento de assuntos importantes, incluindo, mas não limitado ao momento de cada ponto chave do processo de planejamento e tomada de decisão. Lista de tomadores de decisão envolvidos no planejamento e nos métodos de tomada de decisão, etc. A empresa solicitará ao pessoal relevante envolvido no memorando de progresso de eventos importantes que assine o memorando de progresso de eventos importantes para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes questões.
Artigo 15.º, a empresa assumirá um compromisso escrito ao apresentar os arquivos de informações privilegiadas e os memorandos sobre o andamento de questões importantes, assegurará que as informações e conteúdos de informações privilegiadas preenchidas sejam verdadeiros, exatos e completos, e notificará todos os insiders das leis e regulamentos relevantes sobre os insiders. O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados. Artigo 16 após a divulgação de um evento importante pela empresa, se houver uma alteração importante no evento relevante, a empresa deve complementar e apresentar oportunamente os arquivos privilegiados e o memorando sobre o andamento do evento importante.
Artigo 17 a sede do conselho de administração da sociedade será responsável pelo arquivamento e manutenção dos arquivos de insiders. Os ficheiros de informações privilegiadas e o memorando intercalar das principais questões devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data de registo.
Capítulo V Gestão da confidencialidade da informação privilegiada
Artigo 18.o Os directores, supervisores, gestores superiores e iniciados de informações privilegiadas relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para controlar, no mínimo, os iniciados das informações antes da divulgação pública das informações privilegiadas.
Artigo 19.o Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas de que tenham conhecimento e assinarão um acordo de confidencialidade com a empresa (anexo 3) ou a empresa lhes apresentará o aviso de confidencialidade (anexo 4). Antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei, não é permitido divulgar, relatar e reportar ao público de qualquer forma sem autorização, nem utilizar as informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa e seus derivados, nem sugerir a terceiros para comprar e vender ações da empresa e seus derivados, nem utilizar as informações privilegiadas para buscar lucros para si mesma, parentes ou outros.
Artigo 20º, quando os acionistas controladores e os controladores efetivos da sociedade discutirem assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, devem tentar controlar o alcance do conhecimento das informações. Se o assunto tiver sido circulado no mercado e causar mudanças no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o acionista controlador e o controlador real da empresa devem notificar imediatamente o secretário do conselho de administração da empresa, para que a empresa possa esclarecê-lo a tempo, ou reportar diretamente à bolsa de valores de Shenzhen.
Capítulo VI Responsabilidade
Artigo 21.º Se um insider de informação privilegiada violar as disposições deste sistema, divulgar a informação privilegiada que conhece ou utilizar a informação privilegiada para negociação de informação privilegiada, ou sugerir que outros utilizem a informação privilegiada para negociação, o que causou sérios impactos ou prejuízos à empresa, a empresa tem o direito de responsabilizar e punir o pessoal que viole este sistema e é diretamente responsável de acordo com a gravidade das circunstâncias, E enviar informações relevantes e resultados de manuseio para o escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang e Shenzhen Stock Exchange dentro de 2 dias úteis.
Art. 22. Se os acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seu pessoal relacionado, bem como as instituições externas e seu pessoal relacionado, que tenham acesso às informações privilegiadas da empresa devido ao desempenho de suas funções laborais ou serviços intermediários, violarem o sistema, a empresa agirá o risco de acordo com a situação e cessará a cooperação de acordo com as disposições contratuais em caso de cooperação empresarial; Em caso de violação de leis e regulamentos relevantes, a empresa deve reportar ao escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang e à Bolsa de Valores de Shenzhen; Se forem causados prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar sua responsabilidade.
Artigo 23 Os patrocinadores, agências de valores mobiliários e seu pessoal relevante que preparem e emitam documentos especiais, tais como recomendação de emissão de valores mobiliários, relatório de auditoria, relatório de avaliação de ativos, parecer jurídico, relatório consultivo financeiro e relatório de notação de risco para os grandes projetos da empresa, e as unidades e pessoal relevantes envolvidos na consulta, planejamento, demonstração e outras ligações dos grandes projetos da empresa, divulguem informações sem autorização em violação das disposições deste sistema, Dependendo da gravidade da situação, a empresa pode rescindir o contrato de serviço intermediário e submetê-lo à associação industrial ou departamento de gestão relevante para tratamento. Se forem causados prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar suas responsabilidades.
Capítulo VII Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e estatutos nacionais pertinentes.
Artigo 25 o sistema deve ser interpretado e revisto pelo conselho de administração da sociedade
