Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818)
Sistema interno de informação importante
(entrará em vigor após ser revisado e aprovado na 12ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 2 de junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular o reporte interno de informações importantes da Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) empresa (doravante denominada “a empresa”), garantir a rápida transmissão, coleta e gestão eficaz de informações importantes dentro da empresa, divulgação oportuna, precisa, abrangente e completa das informações, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos investidores, de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai Este sistema é formulado de acordo com as disposições e requisitos relevantes das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 2 – gestão de assuntos de divulgação de informações e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos de Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) . Artigo 2º o sistema de informação interna das principais informações da empresa refere-se ao sistema que, quando existe, ocorre ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, as unidades, departamentos e pessoal que são obrigados a reportar as informações relevantes ao conselho de administração através do Secretário do Conselho de Administração na primeira vez, de acordo com as disposições deste sistema.
Artigo 3.o, o “devedor inquirido” mencionado neste sistema inclui:
(1) Diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de todos os departamentos da empresa;
(2) O responsável pela filial, sucursal ou sucursal holding da sociedade;
(3) Os diretores, supervisores e gerentes superiores designados pela sociedade à sociedade anônima;
(4) Acionista controlador, controlador efetivo e outros acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade;
(5) As medidas para a administração da divulgação de informações por empresas cotadas e outros devedores de divulgação de informações estipuladas pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
O regime é aplicável à sociedade, às filiais detidas a 100%, às filiais holding e às sociedades anónimas.
Capítulo II Âmbito das principais informações
As principais informações da empresa incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos e seu processo de mudança contínua:
(1) Matérias a serem submetidas ao conselho de administração para deliberação;
(2) Matérias a serem submetidas ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação;
(3) Matérias a serem submetidas à deliberação da assembleia geral de acionistas da sociedade;
(4) Operações, incluindo, mas não limitado a:
1. compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustíveis e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com a produção e operação diárias, mas a compra ou venda desses ativos envolvidos na substituição de ativos ainda está incluída no relatório);
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos com juros ou sem juros, empréstimos confiados, etc.); 4. Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding);
5. Arrendados ou arrendados activos;
6. gestão confiada ou confiada de bens e empresas;
7. bens doados ou doados;
8. reorganização dos direitos e dívidas do credor;
9. assinar o contrato de licença;
10. Transferência ou transferência de projectos de investigação e desenvolvimento;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à contribuição de capital, etc.); 12. outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai.
Nos casos acima referidos, quando ocorrer a quarta operação, a obrigação de prestação de informação será executada independentemente do montante; O devedor inquirido deve cumprir a obrigação de prestação de informação quando outras operações satisfaçam uma das seguintes normas:
1. O total dos ativos envolvidos na transação (se houver valor contábil e valor de avaliação, prevalecerá o maior) representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa;
2. os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) (se houver valor contábil e valor de avaliação, o maior prevalecerá) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans; 3. o valor da transação (incluindo as dívidas e despesas realizadas) da transação é responsável por mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
4. os lucros gerados com a transação representam mais de 10% dos lucros líquidos auditados da empresa no último exercício fiscal, e o valor absoluto excede RMB 1 milhão;
5. a receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
6. O lucro líquido relacionado do objeto da transação (como capital próprio) no último exercício contabilístico representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último exercício contabilístico, e o montante absoluto excede RMB 1 milhão.
Se os dados relativos aos indicadores acima referidos forem negativos, o valor absoluto será tomado para cálculo.
Quando a empresa e a mesma parte comercial tiverem duas transações com direções opostas ao mesmo tempo, o padrão de divulgação deve ser calculado de acordo com o maior dos indicadores de transação em uma direção.
(5) Se a transação da parte relacionada cumprir uma das seguintes normas, ela deve ser reportada em tempo hábil:
1. transações de partes relacionadas (exceto a garantia fornecida pela empresa) com o montante de transações (incluindo as dívidas e despesas) entre a empresa e pessoas físicas relacionadas de mais de 300000 yuan;
2. transações relacionadas entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa (exceto para a garantia fornecida pela empresa).
(6) Se as questões litigiosas e arbitrais atenderem a uma das seguintes normas, devem ser comunicadas em tempo hábil:
1. grande litígio e arbitragem envolvendo mais de 10 milhões de yuans e representando mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa; 2. a resolução da assembleia geral de acionistas ou do conselho de administração da sociedade for solicitada para cancelamento ou declaração
Contencioso inválido;
3. Contencioso representativo de disputas de valores mobiliários;
4. Aplicar-se-á o disposto neste artigo se o valor acumulado envolvido em litígios e arbitragens em 12 meses consecutivos atingir os padrões mencionados no parágrafo anterior.
5. para as questões contenciosas e arbitrais que não cumpram as normas do parágrafo anterior ou não tenham um valor específico envolvido, o conselho de administração, com base na particularidade do caso, acredita que elas podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, ou a Bolsa de Valores de Xangai considere necessário, e o litígio envolvendo o pedido de cancelamento ou invalidação das deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração.
(7) Eventos importantes;
1. alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço da sede principal e número de contato, etc. Se os estatutos forem alterados, os estatutos aprovados pela assembleia geral de acionistas também serão divulgados no site da Bolsa de Valores de Xangai;
2. grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3. De acordo com as disposições pertinentes da CSRC relativas à classificação da indústria, a classificação da indústria das empresas cotadas foi alterada;
4. o conselho de administração tenha formado resoluções relevantes sobre os planos de financiamento nacional e externo da empresa, tais como emissão de novas ações, obrigações societárias convertíveis, ações preferenciais e obrigações societárias;
5. a empresa tenha recebido pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira, reestruturação de ativos importantes, etc;
6. grandes alterações na produção e funcionamento, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes alterações nas políticas industriais, preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, etc.);
7. celebração de contratos importantes que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
8. os administradores, mais de um terço dos supervisores, o gerente geral ou o responsável pelas finanças da sociedade mudarem;
9. o tribunal decidiu proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade; 10. mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, marcadas judicialmente, leiloadas judicialmente, fiduciárias, fiduciárias ou direitos de voto restritos, ou haja risco de transferência compulsória;
11. tenham ocorrido alterações significativas na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade; O controlador efetivo da empresa e outras empresas sob seu controle exercem negócios idênticos ou similares à empresa;
12. obter rendimentos adicionais que tenham impacto significativo nos lucros e perdas correntes, que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa; 13. outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa.
(8) Questões de risco importantes;
1. Grandes perdas ou perdas;
2. a ocorrência de dívidas importantes e o não pagamento de dívidas importantes devidas; 3. pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantia de indenização de acordo com a lei;
4. A sociedade decida dissolver-se ou seja ordenada a encerrar pela autoridade competente nos termos da lei;
5. Os direitos do credor principal não tenham sido pagos no momento em que são devidos, ou o devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência;
6. Os principais ativos comerciais da sociedade sejam selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% do total dos ativos;
7. As principais contas bancárias da empresa são congeladas;
8. a principal ou todas as empresas ficam paralisadas;
9. Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
10. A sociedade ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos, diretores, supervisores e gestores superiores estão sujeitos a sanções penais e são suspeitos de violar leis e regulamentos e são arquivados para investigação pela CSRC, ou estão sujeitos a sanções administrativas pela CSRC, ou estão sujeitos a sanções administrativas graves por outras autoridades competentes;
11. os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa sejam suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados com o trabalho, e sejam detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
12. O presidente ou o director-geral da sociedade não esteja em condições de exercer as suas funções. Outros diretores, supervisores e gerentes superiores, além do presidente e do gerente geral, não podem exercer suas funções normalmente por mais de três meses ou devem fazê-lo devido a disposições físicas e de trabalho, ou são forçados pela autoridade competente devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos
Medidas que afectem o desempenho das suas funções;
13. outros riscos importantes identificados pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa. (9) Outras informações importantes a comunicar:
1. nomear ou demitir uma sociedade de contabilidade para auditar a sociedade;
2. alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
