Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818)
Procedimentos de trabalho para relatórios periódicos de diretores independentes
(entrará em vigor após ser revisado e aprovado na 12ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 2 de junho de 2022)
O artigo 1.º, a fim de melhorar o mecanismo de governança da Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) sociedade (a seguir designada por “o relatório anual”), dar plena execução à supervisão, coordenação e outras funções dos administradores independentes e salvaguardar os interesses dos investidores, Estes procedimentos são formulados de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 2 – manuseio de negócios, os estatutos de Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) .
Artigo 2º Os administradores independentes têm a obrigação de boa fé e diligência perante a sociedade e todos os acionistas. Os administradores independentes devem desempenhar conscienciosamente as suas funções, salvaguardar os interesses gerais da sociedade e prestar especial atenção aos legítimos direitos e interesses dos accionistas minoritários. Os diretores independentes desempenharão suas funções de forma independente e não serão influenciados pelos principais acionistas da empresa, controladores efetivos ou outras unidades ou indivíduos que tenham interesse na sociedade cotada.
Durante a elaboração e divulgação de relatórios periódicos, os departamentos funcionais relevantes e o pessoal da empresa devem fornecer as condições de trabalho necessárias para que os diretores independentes exerçam suas funções e poderes, e não devem restringir ou impedir que os diretores independentes entendam o funcionamento da empresa.
Artigo 3.o Durante a elaboração dos relatórios periódicos, os administradores independentes têm a obrigação de confidencialidade. Antes da publicação do relatório periódico, o conteúdo do relatório periódico não será divulgado ao mundo exterior sob nenhuma forma.
Artigo 4º, a sociedade formulará um plano de trabalho para relatórios periódicos e submetê-lo-á a administradores independentes para revisão. De acordo com o plano de trabalho do relatório periódico apresentado pela empresa, os diretores independentes comunicam-se com a empresa de contabilidade através de palestras, visitas de campo e
Executar funções activas em várias formas, tais como comunicação. Durante o período de relatórios regulares, os diretores independentes devem se comunicar plenamente com a administração da empresa e entender a produção e operação da empresa e operação padronizada, e tentar o melhor para realizar visitas de campo. Os directores independentes devem manter registos escritos aquando do exercício das suas funções de relatórios regulares e os documentos importantes devem ser assinados pelas partes interessadas.
Artigo 5.o Antes de a instituição de auditoria do contabilista público certificado (a seguir designado “contabilista público certificado de auditoria anual”) que fornece o relatório anual de auditoria da empresa entrar no local, os directores independentes comunicarão ao comité de auditoria o acordo anual de trabalho de auditoria e outros materiais relevantes e prestarão especial atenção às previsões de desempenho da empresa e à correcção das previsões de desempenho.
Artigo 6.o, o principal financeiro da sociedade deve apresentar a cada director independente os documentos escritos sobre a organização do trabalho de auditoria do exercício em curso e outros materiais relevantes. A empresa deve organizar pelo menos uma reunião entre cada director independente e o contabilista de auditoria anual após a emissão do parecer preliminar de auditoria da CPA e antes da reunião do conselho de administração para rever o relatório anual, de modo a que ambas as partes possam comunicar os problemas encontrados no processo de auditoria. Os directores independentes desempenham as funções de reunião.
Artigo 7, quando os diretores independentes descobrirem que a empresa ou seus diretores, supervisores e executivos seniores são suspeitos de violar leis e regulamentos, eles devem instar as partes relevantes a corrigir ou parar imediatamente, e informar atempadamente ao conselho de administração, Bolsa de Valores de Xangai e outros órgãos reguladores relevantes.
Artigo 8 no caso de qualquer evento de risco importante da empresa, a Bolsa de Valores de Xangai pode emitir uma carta de relatório regular a alguns diretores independentes da empresa de acordo com a situação. Os directores independentes relevantes devem prestar-lhe muita atenção e emitir pareceres independentes em conformidade.
Artigo 9.o Os administradores independentes devem estar atentos aos procedimentos de tomada de decisão relativos às questões a considerar regularmente pelo conselho de administração, incluindo os procedimentos de proposta, autoridade de decisão, procedimentos de votação, questões de retirada, integridade e tempo de apresentação dos materiais da proposta, e tomar decisões prudentes e abrangentes sobre as questões a submeter ao conselho de administração para consideração. Artigo 10.º Se um diretor independente considerar que é incompatível com as disposições pertinentes para a convocação do conselho de administração ou que a base de julgamento é insuficiente, pode solicitar a complementação, retificação ou adiamento da convocação do conselho de administração. Dois ou mais diretores independentes consideram que a informação é insuficiente ou o argumento não é claro, e propõem conjuntamente por escrito ao conselho de administração adiar a reunião de diretores
Se a reunião do conselho de administração ou a deliberação do assunto for adiada, o conselho de administração aprova-a.
Artigo 11.º Se um diretor independente tiver alguma objeção às questões específicas do relatório periódico, e com o consentimento de mais de metade de todos os diretores independentes, ele pode contratar de forma independente uma instituição de auditoria externa e uma instituição consultiva, e as despesas correspondentes delas incorridas serão suportadas pela sociedade.
Artigo 12.o Os administradores independentes assinam pareceres de confirmação escritos sobre os relatórios periódicos. Se os diretores independentes não puderem garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiverem objeções, devem expor as razões e expressar suas opiniões nos pareceres de confirmação escritos e divulgá-los.
Artigo 13.º Os diretores independentes devem preparar e divulgar o relatório anual de trabalho dos diretores independentes de acordo com o formato e requisitos especificados pela Bolsa de Valores de Xangai, e relatar aos acionistas na assembleia geral anual. O relatório anual sobre o trabalho dos diretores independentes deve explicar o desempenho específico das funções dos diretores independentes no ano em curso, e incidir em questões de governança corporativa, como o controle interno, o funcionamento padronizado e a proteção dos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores de empresas cotadas.
Artigo 14.º O secretário do conselho de administração da sociedade será responsável por coordenar a comunicação entre os diretores independentes e a direção da sociedade e criar as condições necessárias para que os diretores independentes desempenhem suas funções durante a elaboração do relatório anual.
Artigo 15 o regulamento entrará em vigor após revisão e aprovação pelo conselho de administração da sociedade, e o mesmo se aplicará à alteração. A partir da data efetiva desses procedimentos, os procedimentos de trabalho originais para o relatório anual dos diretores independentes da Qumei Furniture Group Co., Ltd. serão revogados ao mesmo tempo. Artigo 16.º para matérias não abrangidas por estes procedimentos, os diretores independentes aplicarão de acordo com as leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes.
Artigo 17 o regulamento será formulado, interpretado e revisado pelo conselho de administração da sociedade.
