Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818)
Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
(entrará em vigor após ser revisado e aprovado na 12ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 2 de junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de promover o funcionamento padronizado da Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) company (doravante referida como “a empresa”), dar pleno desempenho ao papel de Secretário do Conselho de Administração, e fortalecer a gestão e supervisão do trabalho do Secretário do Conselho de Administração, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “o direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”) As regras detalhadas são formuladas de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referidas como as “Regras de Listagem”) e as disposições e requisitos relevantes dos estatutos da Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) .
Artigo 2 a empresa tem um secretário do conselho de administração, que é a gerência sênior da empresa e a pessoa de contato designada entre a empresa e a Bolsa de Valores de Xangai. O Secretário do Conselho de Administração será responsável perante a sociedade e o Conselho de Administração, assumirá as obrigações exigidas pelas leis, regulamentos e estatutos para os administradores superiores da sociedade, gozará dos poderes de trabalho correspondentes e receberá remuneração correspondente.
Artigo 3º o Secretário do Conselho de Administração terá a obrigação de honestidade e diligência para com a sociedade, e não utilizará seu poder para buscar benefícios para si ou para outros.
Artigo 4.º Ao nomear o Secretário do Conselho de Administração, o Conselho de Administração da sociedade nomeará um representante para assuntos de valores mobiliários para assistir o Secretário do Conselho de Administração no desempenho das suas funções.
Artigo 5º, o Secretário do Conselho de Administração e o representante de assuntos de valores mobiliários da sociedade devem cumprir o disposto neste regulamento.
Capítulo II Qualificações
Artigo 6º o Secretário do Conselho de Administração da Companhia deverá possuir os conhecimentos profissionais de finanças, gestão e direito necessários ao desempenho de suas funções, e ter boa ética profissional e qualidade pessoal. Uma pessoa em qualquer das seguintes circunstâncias não pode exercer o cargo de Secretário do Conselho de Administração:
(1) As circunstâncias especificadas no artigo 4.3.3 das regras de listagem que uma pessoa não pode exercer como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa;
(2) Foram objeto de punição administrativa pela CSRC nos últimos três anos;
(3) Nos últimos três anos, a empresa foi publicamente condenada pela bolsa de valores ou criticada em mais de três circulares; (4) O atual supervisor da empresa;
(5) Outras circunstâncias sob as quais a Bolsa de Valores de Xangai considere inadequado servir como Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 7.o, o representante em matéria de valores mobiliários assiste o secretário do conselho de administração no desempenho das suas funções. Quando o Secretário do Conselho de Administração não puder exercer as suas funções ou for autorizado pelo Secretário do Conselho de Administração, o representante dos Assuntos de Valores Mobiliários exercerá as suas funções em seu nome. Durante este período, o Secretário do Conselho de Administração não fica isento das suas responsabilidades.
As condições de detenção dos representantes dos assuntos de valores mobiliários são aplicadas com referência ao artigo 6.o do presente regulamento.
Capítulo III Principais responsabilidades
Artigo 8º O Secretário do Conselho de Administração será responsável perante a sociedade e o Conselho de Administração e exercerá as seguintes funções:
(1) Ser responsável pela divulgação de informações da empresa, coordenar a divulgação de informações da empresa, organizar o desenvolvimento do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, e instar a empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes a cumprir as disposições relevantes de divulgação de informações;
(2) Ser responsável pela gestão das relações de investidores da empresa e coordenar a comunicação de informações entre a empresa e reguladores de valores mobiliários, investidores, controladores reais, intermediários, meios de comunicação, etc;
(3) Preparar e organizar as reuniões do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas, participar nas reuniões da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisão e das reuniões pertinentes dos altos administradores, e ser responsável pela ata das reuniões do Conselho de Administração e assiná-las;
(4) Ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa, e imediatamente relatar e divulgar à Bolsa de Valores de Xangai em caso de divulgação de informações importantes;
(5) Preste atenção aos relatórios da mídia e tome a iniciativa de verificar a verdade, e exorte a empresa e outros assuntos relevantes a responder às perguntas da Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil;
(6) Organizar os diretores, supervisores e administração sênior da empresa para conduzir treinamento sobre leis e regulamentos relevantes e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, e ajudar o pessoal acima mencionado a entender suas respectivas responsabilidades na divulgação de informações;
(7) Supervisionar e exortar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis e regulamentos e bolsas de valores de Xangai
Disposições relevantes e estatutos, e cumprir com seriedade os compromissos assumidos; Ao saber que a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores tomaram ou podem tomar decisões em violação das disposições relevantes, eles devem lembrá-los e imediatamente relatar à Bolsa de Valores de Xangai com veracidade;
(8) Ser responsável pela gestão das alterações nas ações da companhia e seus derivados;
(9) Outros deveres exigidos por leis e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Capítulo IV Sistema de trabalho
Artigo 9º O Secretário do Conselho de Administração é responsável pelos seguintes trabalhos relacionados com a assembleia geral de acionistas:
(1) Completar atempadamente os preparativos para a assembleia geral de acionistas, de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes;
(2) Notificar os acionistas da sociedade 20 dias antes da assembleia geral anual e 15 dias antes da assembleia geral extraordinária, e fazer um anúncio de acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai;
(3) Antes da reunião, obter o registro dos acionistas habilitados a comparecer à reunião, conforme necessário, e estabelecer a lista de presenças dos participantes; Ser responsável por verificar se as qualificações dos acionistas (incluindo os agentes) presentes na assembleia são legais e válidas de acordo com o referido registro de acionistas no dia da reunião; Ter o direito de recusar aos acionistas (incluindo agentes) que não tenham habilitações legais a entrada no local de reunião e a participação na reunião;
(4) Antes da convocação da assembleia geral de acionistas, os materiais relevantes devem ser colocados no endereço da assembleia indicada no edital para fiscalização dos acionistas (incluindo os agentes dos acionistas) presentes na assembleia; (5) Assessorar o conselho de administração na convocação da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei e a data do anúncio; Se a assembleia geral de acionistas não puder ser realizada normalmente ou nenhuma resolução puder ser tomada devido a força maior ou outros motivos anormais, assistir o conselho de administração a explicar os motivos à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio conforme necessário. O conselho de administração da empresa é obrigado a tomar as medidas necessárias para retomar a assembleia geral de acionistas o mais rapidamente possível; (6) Assessorar o conselho de administração e o conselho de supervisores na tomada das medidas necessárias para garantir a seriedade e a ordem normal da assembleia geral de acionistas;
(7) Manter atas da assembleia geral de acionistas de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes;
(8) Anunciar oportunamente as deliberações da assembleia geral de acionistas de acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as disposições da Bolsa de Valores de Xangai;
(9) Gerir e guardar cuidadosamente os documentos da assembleia geral e as atas da companhia, vinculá-los em volumes e estabelecer arquivos.
Artigo 10.º O Secretário do Conselho de Administração é responsável pelos seguintes trabalhos relacionados com as reuniões do Conselho de Administração:
(1) Completar atempadamente os trabalhos preparatórios para o conselho de administração de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes;
(2) Enviar a convocação da reunião da diretoria e os materiais da reunião a cada diretor na forma e horário prescritos;
(3) Participar nas reuniões do Conselho de Administração como delegados sem voto e ser responsável pela ata, assegurar a autenticidade, exatidão e integridade dos registros e assinar a ata;
(4) Anunciar as resoluções do conselho de administração e materiais relevantes após a reunião do conselho de administração de acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as disposições da Bolsa de Valores de Xangai;
(5) De acordo com o disposto nos estatutos, conservar cuidadosamente os documentos da reunião e as atas do conselho de administração, vinculá-los em volumes e estabelecer arquivos.
Artigo 11.º O Secretário do Conselho de Administração será responsável pelos seguintes trabalhos relacionados com as reuniões das comissões especiais do Conselho de Administração: (1) Completar atempadamente os preparativos das reuniões das comissões especiais, de acordo com as leis, regulamentos, estatutos e regulamentos aplicáveis das comissões especiais;
(2) Enviar o aviso de reunião e os materiais de reunião de cada comitê especial a cada membro na forma e no horário prescritos;
(3) Participar nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração como delegados sem direito de voto e tomar conta da ata da reunião, assegurar a autenticidade, exatidão e integridade dos registros e assinar a ata da reunião;
(4) De acordo com as leis e regulamentos pertinentes, os estatutos e o regulamento interno de cada comissão especial, a deliberação da reunião será comunicada ao conselho de administração da sociedade após a reunião da comissão especial.
Artigo 12. o Secretário do Conselho de Administração será responsável pela divulgação de informações:
(1) De acordo com as leis relevantes, regulamentos e as disposições da Bolsa de Valores de Xangai, cooperar seriamente com a Bolsa de Valores de Xangai para concluir a verificação regular da divulgação de informações;
(2) A divulgação de informações deve basear-se nos princípios de veracidade, exatidão, completude, pontualidade e equidade, e deve atender aos requisitos de pontualidade, exatidão, completude e conformidade;
(3) O Secretário do Conselho de Administração cooperará com a supervisão da divulgação de informações exigida pela autoridade reguladora de valores mobiliários.
O Secretário do Conselho de Administração notificará atempadamente os devedores de divulgação de informações da empresa e o pessoal relevante das leis e regulamentos aplicáveis da empresa e dos requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários para a divulgação de informações da empresa. Os devedores de divulgação de informações da empresa e o pessoal relevante devem consultar atempadamente o Secretário do Conselho de Administração quando tiverem dúvidas sobre se determinada questão envolve divulgação de informações; Quando o Secretário do Conselho de Administração não puder determinar, tomará a iniciativa de consultar a Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 13.º a sociedade proporcionará conveniência ao Secretário do Conselho de Administração para desempenhar suas funções, e os diretores, supervisores, diretores financeiros e outros gerentes superiores e pessoal relevante da empresa apoiarão e cooperarão com o Secretário do Conselho de Administração em seu trabalho.
Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa, participar de reuniões relevantes envolvendo divulgação de informações, consultar documentos relevantes e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes em tempo hábil.
O secretário do conselho de administração pode reportar diretamente à bolsa de valores de Xangai se for indevidamente impedido ou seriamente impedido no desempenho de suas funções.
Capítulo V Nomeação e demissão
Artigo 14.o O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração. Artigo 15.º Quando um diretor exercer simultaneamente as funções de secretário do conselho de administração, se um determinado ato tiver de ser feito pelo diretor e pelo secretário do conselho de administração, respectivamente, a pessoa que exerce simultaneamente as funções de diretor e o secretário do conselho de administração não podem agir em dupla qualidade.
Artigo 16.º Se o Secretário do Conselho de Administração da sociedade renunciar ou for demitido, a sociedade nomeará o Secretário do Conselho de Administração no prazo de três meses após a cessação do antigo Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 17, após o conselho de administração empregar formalmente o secretário do conselho de administração e o representante de assuntos de valores mobiliários, ele deve fazer um anúncio oportuno e enviar os seguintes materiais à Bolsa de Valores de Xangai:
(1) A carta de recomendação do conselho de administração, incluindo a declaração de que o secretário do conselho de administração e o representante de assuntos de valores mobiliários cumprem as qualificações especificadas nas regras de listagem, seus cargos atuais, desempenho profissional, moralidade pessoal, etc; (II)
