Declaração do emitente
O objetivo do resumo do presente prospecto é apenas fornecer ao público informações breves sobre esta oferta, e não inclui todas as partes do texto integral do prospecto. O texto integral do prospecto também é publicado no site da Bolsa de Valores de Shenzhen. Antes de tomar uma decisão de subscrição, os investidores devem ler atentamente o texto integral do prospecto e tomá-lo como base para as decisões de investimento.
O emitente e todos os diretores, supervisores e gerentes superiores comprometem-se a que o prospecto e seu resumo não contenham registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e assumam responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
O responsável pela sociedade, o responsável pela contabilidade e o responsável pela agência contabilística devem assegurar que as informações financeiras e contabilísticas constantes do prospecto e do seu resumo são verdadeiras e completas.
O patrocinador promete compensar os investidores pelas perdas causadas aos investidores devido aos registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nos documentos que preparou e emitiu para a oferta pública inicial de ações do emitente.
Qualquer decisão ou parecer da CSRC e de outros serviços governamentais sobre esta oferta não indica que tenham feito qualquer julgamento ou garantia substantiva sobre o valor das ações do emitente ou o rendimento dos investidores. Qualquer declaração em contrário é uma declaração falsa.
Se os investidores tiverem dúvidas sobre o prospecto e este resumo, devem consultar seus próprios corretores de ações, advogados, contadores ou outros consultores profissionais.
Capítulo I dicas sobre questões importantes
1,Restrição da circulação de acções e compromisso voluntário de bloqueio
1. O acionista controlador Mu Teng investment promete que: (1) no prazo de 36 meses a contar da data de listagem da oferta pública inicial da empresa, Mu Teng investment não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial detidas direta ou indiretamente pelo investimento Mu Teng, nem a empresa recomprará tais ações. (2) No prazo de 6 meses após a oferta pública inicial e listagem da empresa, se o preço de fechamento das ações da empresa por 20 dias consecutivos de negociação for inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa (no caso de direitos ex e juros ex devido à distribuição de dividendos em dinheiro, ações, aumento de capital, emissão adicional de novas ações e outros motivos, os ajustes correspondentes devem ser feitos de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, as mesmas abaixo), Ou se o preço de fechamento no final de seis meses após a listagem for inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa, o período de bloqueio das ações da empresa detidas pelo investimento muteng será automaticamente prorrogado por seis meses. (3) A Muteng investment cumprirá fielmente os compromissos acima referidos e assumirá as responsabilidades legais correspondentes. Se não cumprir as obrigações e responsabilidades assumidas neste compromisso, a Muteng investment suportará quaisquer perdas sofridas pela empresa, outros acionistas ou partes interessadas da empresa, e o produto da redução ilegal de ações será propriedade da empresa. (4) Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou seu escritório de representação ou a bolsa de valores de Shenzhen fizer outras disposições regulatórias, e os compromissos acima não puderem cumprir tais disposições, a Muteng Investment promete que os compromissos acima aplicarão automaticamente as leis, regulamentos, documentos regulatórios, políticas e os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários alterados. (5) Os compromissos acima mencionados são o verdadeiro significado do investimento muteng. O investimento Muteng aceita voluntariamente a supervisão de agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e público. Se violar os compromissos acima mencionados, o investimento muteng assumirá responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
2. Wangbingkun (atual controlador, presidente e gerente geral), linjiyong (atual controlador e diretor) e yaojiqing (diretor e gerente sênior) prometem que: (1) dentro de 36 meses a partir da data de listagem da oferta pública inicial da empresa, não transferirei ou confiarei a terceiros para gerenciar as ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa que eu detenha direta ou indiretamente, nem a empresa recomprará tais ações. (2) No prazo de 6 meses após a oferta pública inicial e listagem da empresa para negociação, se o preço de fechamento das ações da empresa por 20 dias consecutivos de negociação for inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa (se os direitos ex e juros ex forem realizados devido à distribuição de dividendos em dinheiro, ofertas de ações, conversão de capital social, emissão adicional de novas ações, etc., os ajustes correspondentes devem ser feitos de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, as mesmas abaixo), Ou se o preço de fechamento no final de seis meses após a listagem for inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa, o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por seis meses. (3) Após o término do período de bloqueio acionário acima mencionado, as ações da empresa transferidas anualmente durante o meu mandato como diretor e gerente sênior da empresa não devem exceder 25% do total de ações da empresa detidas por mim; Eu não transferirei as ações da empresa detidas por mim ou comprarei de volta essas ações pela empresa dentro de 6 meses após a minha demissão. Se eu renunciar antes do término do meu mandato como diretor ou gerente sênior da empresa, prometo cumprir as disposições anteriores dentro do prazo de mandato determinado no momento da tomada de posse e dentro de 6 meses após o término do meu mandato. (4) Eu não desistirei dos compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos. (5) Cumprirei fielmente os compromissos acima referidos e assumirei as responsabilidades legais correspondentes; caso não cumpra as obrigações e responsabilidades decorrentes deste compromisso, suportarei quaisquer perdas sofridas pela sociedade, outros acionistas ou partes interessadas da sociedade, e o produto da redução ilegal de ações pertencerá à sociedade. (6) Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou seu escritório de representação ou bolsa de valores de Shenzhen fizer outras disposições regulamentares, e os compromissos acima não puderem cumprir essas disposições, prometo que os compromissos acima serão automaticamente aplicados as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários alterados. (7) Os compromissos acima mencionados são minhas verdadeiras intenções. Aceito voluntariamente a supervisão das agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar os compromissos acima, assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
3. O acionista mutai investment promete que: (1) no prazo de 36 meses a contar da data em que as ações da companhia forem cotadas e negociadas na bolsa de valores, mutai investment não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa detida diretamente pelo investimento mutai, nem a empresa recomprará tais ações. (2) A Mutai investment cumprirá fielmente os compromissos acima referidos e assumirá responsabilidades legais correspondentes. Caso não cumpra as obrigações e responsabilidades assumidas neste compromisso, a Mutai investment suportará quaisquer perdas sofridas pela empresa, outros acionistas ou partes interessadas da empresa, e o produto da redução ilegal de ações será propriedade da empresa. (3) Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou seu escritório de representação ou bolsa de valores de Shenzhen fizer outras disposições regulatórias, e os compromissos acima não puderem cumprir essas disposições, o investimento promete mutai que os compromissos acima aplicarão automaticamente as leis, regulamentos, documentos regulatórios, políticas e os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários alterados. (4) Os compromissos acima referidos são o verdadeiro significado de investimento mutai. O investimento Mutai aceita voluntariamente a supervisão das agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se violar os compromissos acima mencionados, o investimento mutai assumirá responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
4. Shengyan, Jiang Tao, lilifa, zhaoyuangui e zhangjingyun, os diretores e gerentes seniores da empresa, prometem que: (1) dentro de 12 meses a partir da data da oferta pública inicial da empresa e listagem, eu não transferirei ou confiarei outras pessoas para gerenciar as ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa direta ou indiretamente detidas por mim, nem a empresa recomprará tais ações. (2) No prazo de 6 meses após a oferta pública inicial e listagem da empresa para negociação, se o preço de fechamento das ações da empresa por 20 dias consecutivos de negociação for inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa (se os direitos ex e juros ex forem realizados devido à distribuição de dividendos em dinheiro, ofertas de ações, conversão de capital social, emissão adicional de novas ações, etc., os ajustes correspondentes devem ser feitos de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, as mesmas abaixo), Ou se o preço de fechamento no final de seis meses após a listagem for inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial da empresa, o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por seis meses.
(3) Decorrido o período de bloqueio acionário acima mencionado, durante o período em que sou diretor ou gerente sênior da sociedade, as ações transferidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da sociedade detidas por mim; Eu não transferirei as ações da empresa detidas por mim ou comprarei de volta essas ações pela empresa dentro de 6 meses após a minha demissão. Se eu renunciar antes do término do meu mandato como diretor ou gerente sênior da empresa, prometo cumprir as disposições anteriores dentro do prazo de mandato determinado no momento da tomada de posse e dentro de 6 meses após o término do meu mandato. (4) Eu não desistirei dos compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos. (5) Cumprirei fielmente os compromissos acima referidos e assumirei as responsabilidades legais correspondentes; caso não cumpra as obrigações e responsabilidades decorrentes deste compromisso, suportarei quaisquer perdas sofridas pela sociedade, outros acionistas ou partes interessadas da sociedade, e o produto da redução ilegal de ações pertencerá à sociedade. (6) Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou seu escritório de representação ou bolsa de valores de Shenzhen fizer outras disposições regulamentares, e os compromissos acima não puderem cumprir essas disposições, prometo que os compromissos acima serão automaticamente aplicados as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários alterados. (7) Os compromissos acima mencionados são minhas verdadeiras intenções. Aceito voluntariamente a supervisão das agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar os compromissos acima, assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
5. Luozhenbiao, Leihua e wangyufang, os supervisores da empresa, prometem que: (1) no prazo de 12 meses a contar da data da oferta pública inicial e listagem da empresa, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa que detenha direta ou indiretamente, nem a empresa recomprará tais ações. (2) Após o término do período de bloqueio acionário acima mencionado, as ações transferidas a cada ano não devem exceder 25% do total de ações da empresa detidas por mim durante o meu mandato como supervisor da empresa; Eu não transferirei as ações da empresa detidas por mim ou comprarei de volta essas ações pela empresa dentro de 6 meses após a minha demissão. Se eu renunciar antes do término do meu mandato como supervisor da empresa, prometo cumprir as disposições acima dentro do prazo de mandato determinado no momento da tomada de posse e dentro de 6 meses após o término do meu mandato. (3) Eu não desistirei dos compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos. (4) Cumprirei fielmente os compromissos acima referidos e assumirei as responsabilidades legais correspondentes; caso não cumpra as obrigações e responsabilidades decorrentes deste compromisso, suportarei quaisquer perdas sofridas pela sociedade, outros acionistas ou partes interessadas da sociedade, e o produto da redução ilegal de ações pertencerá à sociedade. (5) Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou seu escritório de representação ou bolsa de valores de Shenzhen fizer outras disposições regulamentares, e os compromissos acima não puderem cumprir essas disposições, prometo que os compromissos acima serão automaticamente aplicados as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários alterados. (6) Os compromissos acima mencionados são minhas verdadeiras intenções. Aceito voluntariamente a supervisão das agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar os compromissos acima, assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
6. Red Star Red Star Macalline Group Corporation Ltd(601828) sequoia Jingyu, variedade Hualian, investimento oupai, consultoria longxiu, wuyetian, zhangzhian, lihaiyan, chendeguang e hongtianfeng prometem que: (1) no prazo de 36 meses a partir da data em que a empresa / I adquirir as ações da empresa e 12 meses a partir da data em que a oferta pública inicial da empresa e listagem (o que ocorrer mais tarde), A empresa / I não transferirá ou confiará a terceiros para gerir as ações da empresa direta ou indiretamente detidas pela empresa / I antes desta oferta, nem a empresa recomprará tais ações. (2) A empresa/I cumprirá fielmente os compromissos acima referidos e assumirá as responsabilidades legais correspondentes. Se a empresa/I não cumprir as obrigações e responsabilidades atribuídas por este compromisso, a empresa/I suportará quaisquer perdas sofridas pela empresa, outros acionistas ou partes interessadas da empresa, sendo que o produto da redução ilegal de ações será propriedade da empresa. (3) Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou seu escritório de representação ou bolsa de valores de Shenzhen fizer outras disposições regulamentares, e os compromissos acima não puderem cumprir essas disposições, a empresa / eu prometo que os compromissos acima aplicarão automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários alterados. (4) Os compromissos acima são o verdadeiro significado da empresa / eu mesmo. A empresa / eu aceita voluntariamente a supervisão de agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Em caso de violação dos compromissos acima, a empresa / eu assumirá responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
7. Linjianyong e wangxingbo prometem que: (1) no prazo de 36 meses a contar da data da oferta pública inicial e da listagem da empresa, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão direta ou indireta das ações da empresa detidas por mim antes dessa oferta, nem a empresa recomprará tais ações. (2) Cumprirei fielmente os compromissos acima referidos e assumirei as responsabilidades legais correspondentes; caso não cumpra as obrigações e responsabilidades decorrentes deste compromisso, suportarei quaisquer perdas sofridas pela sociedade, outros acionistas ou partes interessadas da sociedade, e o produto da redução ilegal de ações pertencerá à sociedade. (3) Após a emissão deste compromisso, se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou seu escritório de representação ou bolsa de valores de Shenzhen fizer outras disposições regulatórias, e os compromissos acima não puderem cumprir essas disposições, eu prometo que os compromissos acima aplicarão automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários alterados. (4) Os compromissos acima mencionados são minhas verdadeiras intenções. Aceito voluntariamente a supervisão das agências reguladoras, organizações auto-reguladoras e do público. Se eu violar os compromissos acima, assumirei responsabilidades correspondentes de acordo com a lei. 2,Plano e compromisso para estabilizar o preço das ações da empresa
A fim de proteger os interesses dos investidores e clarificar ainda mais as medidas para estabilizar o preço das ações da empresa quando o preço das ações da empresa for inferior ao ativo líquido por ação no prazo de três anos após a cotação da empresa, de acordo com os requisitos relevantes dos pareceres da CSRC sobre a promoção da reforma do novo sistema de emissão de ações (anúncio CSRC [2013] n.º 42), a empresa, os acionistas controladores, os controladores efetivos Os diretores (excluindo diretores independentes, os mesmos abaixo) e a alta administração formularam os seguintes planos e compromissos para estabilizar o preço das ações: (I) condições para iniciar medidas de estabilização do preço das ações
No prazo de três anos a contar da data da oferta pública inicial de ações e da listagem pela empresa, se o preço de fechamento das ações por 20 dias consecutivos for inferior ao valor líquido auditado por ação no último ano (no caso de distribuição de ações, conversão de fundos de reserva em capital social, alocação de ações, etc., após a data base da auditoria, ex direitos e ex juros serão tratados, doravante denominados “condições de início”), a empresa tomará uma ou mais das seguintes medidas para estabilizar o preço das ações por sua vez. II) Medidas específicas de estabilização do preço das acções
Quando estiverem reunidas as condições para o lançamento do plano de estabilização do preço das ações, a empresa e as entidades relevantes tomarão as medidas correspondentes para estabilizar o preço das ações na seguinte ordem:
1. Reembolso de acções pela sociedade
Para efeitos de estabilização do preço das ações, a empresa recompra suas ações a acionistas públicos (doravante denominados “ações recompradas”) por meio de negociação competitiva centralizada na bolsa de valores, oferta ou outros meios, de acordo com leis, regulamentos e reconhecidos pela CSRC, Cumprirá o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas para a recompra de ações públicas por sociedades cotadas (para Implementação Trial), as disposições suplementares sobre a recompra de ações por sociedades cotadas por meio de negociação competitiva centralizada e as medidas administrativas para a aquisição de sociedades cotadas, e não fará com que a distribuição de capital próprio da sociedade não cumpra as condições de listagem.
O conselho de administração da empresa tomou uma decisão sobre a recompra de ações, e os diretores da empresa prometeram votar a favor dessa recompra no conselho de administração.
A assembleia geral de acionistas da sociedade deliberará sobre a recompra de ações, que será adotada por mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas presentes na assembleia geral.
