Shenzhen value online consulting Co., Ltd
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Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) plano de propriedade de ações de funcionários em 2022 (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2002
catálogo
Interpretação do capítulo I 2 Declaração do capítulo II Capítulo III pressupostos básicos 5 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de propriedade de ações de funcionários 6 I. base de determinação e âmbito dos detentores do plano de propriedade acionária dos empregados 6 II. Capital, fonte de ações, escala e preço de compra do plano de propriedade de ações do empregado VIII. Duração, período de bloqueio e configurações de avaliação do plano de propriedade de ações dos funcionários IV. Modo de gestão do plano de propriedade das acções dos trabalhadores 15 v. composição de ativos e distribuição patrimonial do plano de propriedade de ações dos empregados Vi. alteração e rescisão do plano de propriedade de ações dos empregados e alienação dos direitos e interesses do titular VII. Outros conteúdos do plano de propriedade de ações dos empregados 29 Capítulo V Pareceres de consultores financeiros independentes I. opiniões de verificação sobre se o plano de propriedade de ações dos funcionários está em conformidade com as políticas e regulamentos II. Pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação da empresa do plano de propriedade acionária dos funcionários 32 III. impacto da implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários na capacidade operacional sustentável da empresa e no capital próprio 33 IV. Conclusão V. outras questões que devem ser explicadas Capítulo VI documentos e locais de referência futura trinta e seis
Interpretação do capítulo I
Neste relatório, salvo especificação em contrário, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
O ponto explicativo refere-se ao conteúdo explicativo
Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) a empresa e as empresas cotadas referem-se a Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Plano de propriedade de ações de funcionários, este plano de propriedade de ações de funcionários refere-se a Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 plano de propriedade de ações de funcionários
Plano de acções, o plano
Projeto de plano de propriedade de ações de funcionários e este plano referem-se a Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 plano de propriedade de ações de funcionários (Projeto)
Este relatório e este relatório de consultoria financeira independente relatório de consultoria financeira independente da Shenzhen value online consulting Co., Ltd. sobre o plano de propriedade de ações de funcionários de 2022 (Projeto) de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Consultor financeiro independente, valor on-line refere-se a Shenzhen valor on-line consulting Co., Ltd
Parte dos diretores da empresa (excluindo as instruções dos diretores independentes), da direção sênior, do pessoal de gestão central e do pessoal técnico (empresarial) central da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias holding) que contribuíram para participar no plano de propriedade acionária dos funcionários
Assembleia Geral significa a assembleia de acionistas do plano acionário de funcionários
Comitê Gestor significa o Comitê Gestor do plano de propriedade de ações de funcionários
O estoque subjacente refere-se a Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) um estoque comum transferido e detido pelo plano de propriedade de ações do empregado através de meios legais
Medidas para a administração do plano de propriedade de ações de funcionários refere-se às medidas para a administração do plano de propriedade de ações de funcionários em Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
CSDCC refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Assembleia Geral significa a assembleia geral da sociedade
Conselho de Administração significa o Conselho de Administração da empresa
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os pareceres orientadores referem-se aos pareceres orientadores sobre a implementação piloto do plano de propriedade de ações de funcionários por empresas cotadas
As diretrizes para a operação padronizada de gema referem-se às diretrizes para a autodisciplina e supervisão de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM
Os estatutos referem-se aos estatutos de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
RMB yuan e RMB dez mil yuan referem-se a RMB yuan e RMB dez mil yuan
Nota: 1. Os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados no relatório do consultor financeiro independente referem-se aos dados financeiros constantes das demonstrações consolidadas e aos indicadores financeiros calculados com base nesses dados financeiros, salvo indicação em contrário.
2. No relatório do consultor financeiro independente, a diferença na mantissa entre a soma de alguns valores totais e cada valor detalhado é causada por arredondamento.
Capítulo II Declaração
A Value online aceitou a atribuição de atuar como consultor financeiro independente de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 plano de propriedade de ações de funcionários e emitir este relatório. Este relatório consultivo financeiro independente baseia-se nas informações relevantes fornecidas por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) .
Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos ou divulgados publicamente por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) .
O consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre a viabilidade do plano acionário dos funcionários, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa, se prejudica os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas, o que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) .
O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
O consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da empresa que leiam cuidadosamente o plano de propriedade de ações de funcionários divulgado publicamente para Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 (Projeto) e outras informações relevantes sobre o plano de propriedade de ações de funcionários.
O consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre os assuntos envolvidos no plano de propriedade de ações dos funcionários e comunicou-se efetivamente com o pessoal relevante da empresa em uma atitude diligente, prudente e responsável para com todos os acionistas da empresa e de acordo com os princípios de objetividade e imparcialidade. Nesta base, o consultor financeiro independente emitiu este relatório e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do mesmo.
Capítulo III pressupostos básicos
As opiniões expressas no relatório do consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos:
1,Não há mudança significativa nas atuais leis nacionais relevantes, regulamentos e políticas, as políticas nacionais e ambiente de mercado da indústria da empresa e o ambiente social e econômico da região da empresa.
2 Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) e os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos. 3,Não há outros obstáculos a este plano de propriedade de ações de funcionários. Todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos no cronograma.
4,Todas as partes envolvidas na implementação do plano de propriedade de ações de funcionários podem cumprir o princípio de honestidade e confiabilidade e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de propriedade de ações de funcionários e os termos dos acordos relevantes.
5,Não há nenhum efeito adverso significativo causado por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) O projeto do plano de propriedade de ações dos funcionários é elaborado pelo conselho de administração da empresa, revisado e aprovado na sétima reunião extraordinária do Quarto Conselho de Administração, e ainda precisa ser revisado e aprovado pela assembleia geral da empresa.
1,Base de determinação e escopo dos detentores do plano de propriedade de ações dos empregados
I) base de determinação dos detentores do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
1. Base jurídica determinada pelo titular
Os titulares desta ESOP são determinados de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores, as diretrizes para o funcionamento padronizado da gema e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Os funcionários da empresa participaram do plano de propriedade acionária dos funcionários de acordo com os princípios de conformidade legal, participação voluntária e suporte de riscos.
Todos os participantes devem assinar contratos de trabalho ou contratos de trabalho com a empresa ou suas filiais e subsidiárias holding dentro da duração do plano de propriedade acionária dos funcionários.
2. Base de título determinada pelo titular
Os participantes no presente AEOP devem preencher um dos seguintes critérios:
(1) Diretores (excluindo diretores independentes) e gerentes seniores da empresa;
(2) Pessoal de gestão central e pessoal técnico (empresarial) central da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias holding).
Os funcionários elegíveis devem participar no plano de propriedade de ações dos funcionários de acordo com os princípios de conformidade legal, participação voluntária e suporte de riscos.
II) Âmbito de aplicação dos detentores de PEEO
Os detentores deste plano de propriedade de ações de funcionários incluem 132 diretores (excluindo diretores independentes), gerentes seniores, pessoal de gerenciamento central e pessoal técnico (de negócios) central da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias holding).
III) Verificação dos detentores de PEEP
O escritório de advocacia contratado pela empresa emite pareceres legais sobre se as qualificações dos participantes estão em conformidade com as leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e plano de propriedade acionária dos funcionários.
(IV) lista dos detentores do plano de propriedade de ações dos empregados e distribuição de ações
Quando a ESOP foi criada, o montante total de capital não excedeu RMB 7,7135 milhões. As “ações” foram tomadas como unidades de subscrição, sendo cada ação RMB 1,00. O limite máximo da ação ESOP era de 7,7135 milhões. O número específico de ações detidas pelos titulares do plano de ações dos trabalhadores é determinado de acordo com as contribuições efetivas dos trabalhadores.
Os participantes do plano acionário de funcionários são os funcionários da empresa, incluindo 3 diretores e gerentes seniores da empresa que planejam participar do plano acionário de funcionários, com uma participação total não superior a 1,83 milhão, representando 237246% da participação total do plano acionário de funcionários; O total de ações subscritas por outro pessoal de gestão central e por pessoal técnico (empresarial) central não deve exceder 5883500, representando 762754% do total de ações do plano de propriedade de funcionários.
A lista de detentores do plano de propriedade de ações dos empregados e distribuição de ações são as seguintes:
O número de acções a subscrever corresponde ao número máximo de acções do total das acções do plano de detenção de acções a subscrever pelo trabalhador
Proporção de (10000 acções) (10000 acções)
1 diretor de huzhonghua e presidente 120.00 155571% 120.00
2 yexiaohu, diretor e vice-presidente sênior 54,00 7,0007% 54,00
3 zhaoxiaofan, Secretário do Conselho de Administração e Vice-Presidente 9.00 1.1668% 9.00
Pessoal de gestão central e pessoal técnico (empresarial) central 588,35 762754% 588,35
(129 pessoas no total)
Total 771,35 100% 771,35
Nota: 1. O pessoal que participa neste plano de propriedade de ações de funcionários não inclui diretores independentes da empresa.
2. O número total de ações sujeitas detidas por todos os planos efetivos de ações de funcionários da empresa não excede 10% do capital social total da empresa, e o número total de ações sujeitas correspondentes às ações de planos de ações de funcionários detidas por um único funcionário não excede 1% do capital social total da empresa.
3. A quota-parte deste plano de propriedade de acções dos trabalhadores está sujeita à contribuição efectiva dos participantes.
O titular deste plano de propriedade acionária de funcionários deve pagar o capital de subscrição integralmente dentro do prazo previsto, de acordo com as ações subscritas, e o prazo de pagamento deste plano de propriedade acionária de funcionários deve ser uniformemente notificado e organizado pela empresa. Se o titular não pagar os fundos de subscrição atempadamente e integralmente, perderá automaticamente os direitos de subscrição correspondentes. As acções que pretende subscrever poderão ser declaradas para subscrição por outros participantes elegíveis. A comissão de remuneração e avaliação do Conselho de Administração confirmará a distribuição das acções entre os participantes e ajustará a lista de participantes e as respectivas quotas de subscrição de acordo com o pagamento efectivo dos empregados. Após ajustamento, o número total de acções objecto correspondentes às acções do plano detidas por um único titular não pode exceder 1% do capital social total da sociedade. 2,Capital, fonte de ações, escala e preço de compra do plano de propriedade de ações do empregado
I) Fonte de capital do plano de participação dos trabalhadores
As fontes de fundos do plano de propriedade de ações de funcionários incluem o salário legal dos funcionários, fundos auto-levantados e outros métodos permitidos por leis e regulamentos. A empresa não presta assistência financeira, como adiantamento, garantia e empréstimo aos detentores, nem tem qualquer acordo para que terceiros forneçam incentivos, subsídios, subsídios e outros meios para que os funcionários participem do plano.
O montante total de fundos levantados por este plano de propriedade de ações de funcionários não deve exceder 771,35
