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Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) – Plano de incentivo às opções de ações 2022 (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2002
catálogo
Interpretação do capítulo I 3 Declaração do capítulo II 5 capítulo III pressupostos básicos 6 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos 7 I. Fontes de existências do presente plano de incentivos 7 II. Número de ações sujeitas ao plano de incentivo 7 III. Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 74. Período de validade, data de autorização, período de espera, data de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo V. preço de exercício das opções de ações e seu método de determinação Vi. condições de concessão e exercício de opções de ações VII. Outros conteúdos deste plano de incentivos 18 Capítulo V Pareceres de consultores financeiros independentes 19 I. Pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo às participações II. Pareceres de verificação sobre o método de precificação do preço das ações deste plano de incentivo 22 III. pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 23 IV. Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos de avaliação da empresa V. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa Vi. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivos prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas vinte e cinco
7,Outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura 27 I. Lista de documentos para referência futura 27 II. Localização dos documentos para referência futura vinte e sete
Interpretação do capítulo I
Neste relatório, salvo especificação em contrário, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Elementos explicativos
A empresa, a empresa e a empresa listada referem-se a Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Plano, este plano de incentivos e este plano referem-se a Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022
Desenhar
Plano de incentivo (Draft) refere-se a Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 plano de incentivo de opção de ações (Draft)
Este relatório e o consultor financeiro independente referem-se ao relatório de consultor financeiro independente da Shenzhen value online consulting Co., Ltd. sobre o plano de incentivo de opções de ações 2022 (Draft) de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Consultor financeiro independente, valor on-line refere-se a Shenzhen valor on-line consulting Co., Ltd
Opções de ações e opções referem-se aos direitos concedidos pela empresa para incentivar objetos para comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condição predeterminados em um determinado período de tempo no futuro
Capital social total refere-se ao capital social total emitido da empresa quando o plano é revisto e aprovado pela assembleia geral de acionistas da empresa
Objetos de incentivo referem-se ao pessoal-chave de negócios (técnico) da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias holding) que obteve opções de ações no plano
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da autorização da opção de ação e a data em que todas as opções de ação concedidas ao objeto de incentivo são exercidas ou canceladas
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo.
O período de espera refere-se ao período entre a data de autorização da opção de ação e a data de aquisição da opção de ação
O objeto de incentivo exerce as opções de ações que possui de acordo com o plano.O exercício de direitos no plano significa que o objeto de incentivo compra as ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
O preço de exercício refere-se ao preço ao qual o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que os objetos de incentivo exerçam opções de ações no âmbito do plano
Assembleia Geral significa a assembleia geral da sociedade
Conselho de Administração significa o Conselho de Administração da empresa
Comitê de remuneração e avaliação refere-se ao comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Os estatutos referem-se aos estatutos de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Medidas de Gestão de Avaliação referem-se às medidas de gestão de avaliação para a implementação do Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de Valores e Bolsa de Valores de Shenzhen referem-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Securities Depository and Clearing Institution refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation
RMB yuan e RMB dez mil yuan referem-se a RMB yuan e RMB dez mil yuan
Nota: 1. Os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados no relatório do consultor financeiro independente referem-se aos dados financeiros constantes das demonstrações consolidadas e aos indicadores financeiros calculados com base nesses dados financeiros, salvo indicação em contrário.
2. No relatório do consultor financeiro independente, a diferença na mantissa entre a soma de alguns valores totais e cada valor detalhado é causada por arredondamento.
Capítulo II Declaração
A Value online aceitou a atribuição de atuar como consultor financeiro independente para o Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 plano de incentivo de opções de ações e emitir este relatório. Este relatório de consultor financeiro independente baseia-se nas informações relevantes fornecidas por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) .
1,Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos ou divulgados publicamente por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) .
2,O consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre a viabilidade deste plano de incentivos, se é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa, a racionalidade dos métodos de fixação de preços relevantes, se prejudica os interesses da empresa e o impacto nos interesses dos accionistas, o que não constitui qualquer sugestão de investimento para Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) .
3,O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
4,O consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da empresa que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo, tais como o Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 plano de incentivo de opções de ações (Draft) divulgado publicamente pela empresa.
5,O consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e comunicou eficazmente com o pessoal relevante da empresa numa atitude diligente, prudente e responsável para com todos os accionistas da empresa e de acordo com os princípios da objectividade e imparcialidade. Nesta base, o consultor financeiro independente emitiu este relatório e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do mesmo.
Capítulo III pressupostos básicos
As opiniões expressas no relatório do consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos:
1,Não há mudança significativa nas atuais leis nacionais relevantes, regulamentos e políticas, as políticas nacionais e ambiente de mercado da indústria da empresa e o ambiente social e econômico da região da empresa.
2 Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) e os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos. 3,Não existem outros obstáculos a este plano de incentivo. Todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos conforme previsto.
4,Todas as partes envolvidas na implementação deste plano de incentivo podem respeitar o princípio da honestidade e confiabilidade e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo à equidade e os termos dos acordos relevantes.
5,Não há nenhum efeito adverso significativo causado por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
Capítulo IV Conteúdo principal do presente plano de incentivos
Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) o plano de incentivos é elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa, deliberado e aprovado na sétima reunião extraordinária do Quarto Conselho de Administração da empresa e precisa ser deliberado pela assembleia geral de acionistas da empresa. O conteúdo principal é o seguinte:
1,Fonte de existências deste plano de incentivos
A fonte de ações deste plano de incentivo é a ação ordinária da empresa emitida para os objetos de incentivo. 2,Número de partes interessadas deste plano de incentivos
O número total de opções de ações a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 17 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) , e o objeto de ação envolvido é o RMB A, representando cerca de 2,1291% do capital social total da empresa de 798584413 ações na data de anúncio do plano de incentivos. Entre elas, 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 opções foram concedidas pela primeira vez, representando 941187% do capital próprio total a ser concedido no plano e 2,0039% do total de 798584413 ações do capital social da empresa na data de anúncio do plano; Um total de 1 milhão de opções de ações está reservado para ser concedido, representando 5,8813% do total de capital próprio a ser concedido no âmbito do plano e 0,1252% do total de capital social da empresa de 798584413 ações na data de anúncio do plano.
Durante o período compreendido entre a data do anúncio do plano de incentivo e a conclusão do exercício das opções de ações pelos objetos de incentivo, se a companhia tiver quaisquer questões como a conversão de reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações ou a divisão, redução e alocação de ações, o número de opções de ações será ajustado em conformidade.
Após a implementação do plano de incentivos, as ações envolvidas em todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de vigência da empresa totalizaram 20,365 milhões de ações, representando 2,5501% do capital social total da empresa na data de anúncio do plano de incentivos, e o número total não excedeu 20% do capital social total da empresa na data de anúncio do plano de incentivos. O número cumulativo de ações da empresa concedido por qualquer objeto de incentivo do plano de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período efetivo não excede 1% do capital social total da empresa na data de anúncio do plano de incentivo.
3,Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo
I) Âmbito dos objectivos de incentivo
O plano de incentivos concede um total de 317 objetos de incentivo pela primeira vez, todos os quais são a espinha dorsal do negócio (técnico) pessoal da empresa.
Todos os objetos de incentivo não incluem diretores independentes, supervisores, empregados estrangeiros, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos, nem pessoas que não sejam adequadas para serem objetos de incentivo, conforme estipulado no artigo 8.o das medidas de gestão.
Todos os objetos de incentivo devem ter uma relação de trabalho ou vínculo de trabalho com a empresa e assinar um contrato de trabalho ou contrato de trabalho quando a empresa conceder direitos e interesses e dentro do período de avaliação deste plano de incentivo. Os objetos de incentivo reservados para concessão serão determinados no prazo de 12 meses após a revisão e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após proposta do conselho de administração, das opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, e das opiniões profissionais e pareceres jurídicos dos advogados, a empresa divulgará as informações relevantes dos objetos de incentivo de forma oportuna e precisa no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Em princípio, os critérios para determinar os objetos de incentivo reservados à subvenção são determinados por referência aos critérios para a primeira subvenção. II) Distribuição das opções de acções concedidas a objectos de incentivo
A distribuição das opções de ações concedidas pelo plano entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela a seguir:
O número de opções de ações concedidas por nome e posição representa a proporção de ações a serem concedidas pelo plano na data de anúncio do plano
Proporção do número total de (10000) opções Proporção do capital social total
Pessoal empresarial (técnico) 160030 941187% 2,0039%
(317 pessoas no total)
Parte reservada 100,00 5,8813% 0,1252%
Total 170030 1000000% 2,1291%
