Sobre Hunan lingpaidashi Technology Co., Ltd
Parecer jurídico sobre emissão de ações para objetos específicos em 2021
Para: Hunan lingpaidashi Technology Co., Ltd. Caros Senhores:
O escritório de advocacia Shanghai Tongli (doravante referido como “a bolsa”) promulgou publicamente as medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários por empresas cotadas no mercado de empresas em crescimento (para implementação experimental) (doravante denominadas “as medidas administrativas”) de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “a lei de valores mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “a lei das sociedades”), e os órgãos legislativos e regulamentares competentes Este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes que entraram em vigor e estão atualmente em vigor, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
(Introdução)
Conforme confiado pela Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor” ou “Dazhi tecnologia”), a empresa nomeia o advogado wanglimin, o advogado Li Qiong e o advogado zhushuaidong (doravante referido coletivamente como “o advogado da empresa”) como o advogado especial para a emissão de ações do emitente para objetos específicos (doravante referido como “a emissão para objetos específicos” ou “a emissão”), Em relação aos fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer legal, emitiremos pareceres jurídicos de acordo com o entendimento de nossos advogados sobre leis, regulamentos e documentos normativos.
Os pareceres jurídicos emitidos pelo intercâmbio expressam apenas pareceres jurídicos sobre assuntos que tenham ocorrido ou existido antes da data de emissão e estão relacionados a essa emissão a objetos específicos de acordo com leis, regulamentos e documentos normativos, e não expressam opiniões sobre assuntos profissionais como contabilidade, auditoria e avaliação patrimonial. Nossos advogados não estão qualificados para expressar opiniões sobre assuntos dentro da jurisdição legal de outros países ou regiões.
A troca obteve a garantia do emitente de que todos os documentos e materiais relevantes fornecidos pelo emitente aos advogados da bolsa são verdadeiros, completos e eficazes, sem ocultação, omissão ou falsidade; Documentos e materiais são cópias, e o conteúdo das cópias é consistente com o original ou o original; Os signatários de todos os documentos submetidos à troca têm plena capacidade civil, e a sua assinatura foi devidamente e eficazmente autorizada. Pelo facto de os nossos advogados serem muito importantes para emitir pareceres jurídicos e não poderem ser apoiados por provas independentes, contamos com documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades ou relatórios de instituições profissionais relevantes para emitir pareceres jurídicos.
De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do parecer jurídico, o escritório e seus advogados tratadores cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa-fé, e realizaram verificação e verificação suficientes para garantir que os fatos identificados no parecer jurídico são verdadeiros Deve ser preciso e completo, e os pareceres finais emitidos devem ser legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e devem suportar responsabilidades legais correspondentes.
O parecer jurídico emitido por esta troca destina-se apenas para efeitos desta emissão a objetos específicos, não devendo ser utilizado para qualquer outra finalidade. O advogado da firma concorda em tomar o parecer jurídico emitido pela firma como documento jurídico necessário para que o emitente emita para objetos específicos desta vez, comunicá-lo juntamente com outros materiais de aplicação, e assumir a responsabilidade pelo parecer jurídico emitido de acordo com a lei. Com base no exposto, nossos advogados emitem os seguintes pareceres jurídicos referentes aos requisitos das regras de preparação para divulgação de informações de sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 pareceres legais e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos. Consulte o relatório de trabalho do advogado sobre a emissão de ações pela Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. para objetos específicos em 2021 (doravante referido como o “relatório de trabalho do advogado”) emitido por nossos advogados para a base específica correspondente para os pareceres jurídicos de nossos advogados.
(texto)
Por conveniência de expressão neste parecer jurídico, neste parecer jurídico, salvo indicação em contrário, as palavras listadas na coluna da esquerda abaixo têm as definições da expressão na coluna da direita correspondente das palavras:
1. a share: refere-se às ações ordinárias nacionais do RMB listadas.
2. leis, regulamentos e documentos normativos: refere-se a leis, regulamentos administrativos, normas administrativas, disposições relevantes de órgãos legislativos e órgãos reguladores competentes e outras leis, regulamentos e documentos normativos que foram publicamente promulgados, entram em vigor e são atualmente eficazes no território da República Popular da China. Para efeitos do presente parecer jurídico, as “leis, regulamentos e documentos normativos” mencionadas neste parecer jurídico não incluem as leis, regulamentos e documentos normativos da Região Administrativa Especial de Hong Kong, da Região Administrativa Especial de Macau e de Taiwan. 3. companhia de ações / emitente / Dazhi Tecnologia: refere-se a Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd., nome anterior: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) .
4. Dazhi Co., Ltd.: refere-se a Guangzhou Dazhi Chemical Technology Co., Ltd., o antecessor do emissor. 5. estatutos / estatutos do emitente: refere-se aos estatutos da Hunan lingpaidashi Technology Co., Ltd.
6. Hunan Lingpai: refere-se à Hunan Lingpai New Energy Technology Co., Ltd., anteriormente conhecida como Hunan xinminya New Energy Technology Co., Ltd.
7. Sichuan Lingpai: refere-se a Sichuan Lingpai New Energy Technology Co., Ltd., anteriormente conhecida como Sichuan xinminya Battery Technology Co., Ltd.
8. Suzhou Lingpai: refere-se a Suzhou Lingpai New Energy Technology Co., Ltd., anteriormente conhecida como Suzhou Lingwei New Energy Technology Co., Ltd.
9. Huizhou Dazhi: refere-se a Huizhou Daya Bay Dazhi Fine Chemical Co., Ltd.
10. produto químico Dazhi: refere-se a Guangdong Dazhi Chemical Technology Co., Ltd., anteriormente conhecido como Guangzhou haikeshun tratamento de superfície Co., Ltd.
11. Dazhi Huajin: refere-se a Guangzhou Dazhi Huajin Technology Co., Ltd.
12. Hengyang Lingpai: refere-se a Hengyang Lingpai New Energy Technology Co., Ltd.
13. Filiais holding: refere-se às 7 subsidiárias direta ou indiretamente controladas pelo emitente e incluídas nas demonstrações consolidadas a partir de 31 de março de 2022, ou seja, as empresas mencionadas nos itens 6 a 12 acima.
14. hengpa power: refere-se à Hunan hengpa power partnership (sociedade limitada).
15. Tecnologia automotiva: refere-se a Hengyang Hongxiang Automotive Technology Co., Ltd.
16. investimento estatal de Hongxiang: refere-se ao investimento estatal de Hengyang Hongxiang (holding) Group Co., Ltd. 17. Hengyang SASAC: refere-se à supervisão de ativos estatais e Comissão de Administração do governo popular municipal de Hengyang. 18. Hengling power: refere-se à parceria de tecnologia de energia Hunan Hengling (parceria limitada). 19. Shanghai Lingpa: refere-se à tecnologia nova da energia de Lingpa (Shanghai) Co., Ltd.
20. Hengyang Hongqi refere-se a Hengyang Hongqi Investment Co., Ltd.
21. Hunan Lingpa refere-se a Hunan Lingpa New Energy Investment Co., Ltd.
22. capital de risco Zhishan: refere-se à parceria de capital de risco Guangzhou Zhishan (sociedade limitada). 23. langpei Investimento: refere-se à parceria de gestão de investimentos de Qingcheng langpei (sociedade limitada), anteriormente conhecida como Guangzhou langpei Investment Consulting Co., Ltd.
24. contadores públicos certificados Pengcheng: refere-se a contadores públicos certificados Shenzhen Pengcheng Co., Ltd.
25. Dazhi novo material: refere-se a Guangzhou Dazhi New Material Technology Co., Ltd.
26. Kaixin Dazhi: refere-se a Guangdong Kaixin Dazhi Chemical Reagent Co., Ltd.
27. Hequan Jiyan: refere-se a Hequan Jiyan (Guangzhou) Chemical Co., Ltd., anteriormente conhecida como Guangzhou Kezuo Trade Co., Ltd. e Guangzhou compartilhou a indústria química Co., Ltd.
28. Jiangmen Kezuo: refere-se a Jiangmen Deshang Kezuo Technology Industry Co., Ltd.
29. Hengyang Hongxin: refere-se a Hengyang Hongxin Construction Investment Co., Ltd.
30. Mianyang Hongda refere-se ao investimento e operação de ativos de Mianyang Hongda (Grupo) Co., Ltd. 31. Contadores públicos certificados Tianjian: refere-se aos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial).
32. Período de relato: refere-se a 2019, 2020, 2021 e janeiro de março de 2022.
33. RMB: salvo indicação em contrário, refere-se ao RMB.
34. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
35. nacional: para efeitos do presente parecer jurídico, refere-se à China Continental, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan.
I Aprovação e autorização desta emissão
(1) Após verificação pelos advogados da bolsa, o emitente realizou a 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração em 9 de agosto de 2021, a quarta Assembleia Geral Extraordinária de acionistas em 2021 em 26 de agosto de 2021 e a primeira reunião do Quinto Conselho de Administração em 7 de janeiro de 2022 A quarta reunião do Quinto Conselho de Administração realizada de acordo com procedimentos legais em 30 de março de 2022 e a Assembleia Geral Anual de 2021 realizada de acordo com procedimentos legais em 20 de abril de 2022 aprovaram as propostas relacionadas a esta oferta.
(2) Após verificação por advogados da troca e confirmação pelo emitente, o emitente é uma sociedade cotada de propriedade estatal, e o seu poder de controlo estatal hengpa é o objecto emissor desta oferta. A Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Governo Popular Municipal de Hengyang, o atual controlador do emitente, emitiu a resposta sobre a aprovação do poder hengpa para participar na emissão de ações pela tecnologia Dazhi para objetos específicos (hengguo Zi [2021] No. 137) em 25 de agosto de 2021, Em 30 de março de 2022, a empresa emitiu a resposta sobre Aprovando o ajuste do preço e quantidade de ações da tecnologia Dazhi subscritas pela hengpa power (hengguo Zi [2022] No. 36), concordando com o plano de emissão do emissor.
(3) Após a verificação da resolução da 22ª Assembleia Geral do Quarto Conselho de Administração, da resolução da quarta Assembleia Geral Extraordinária em 2021, da resolução da primeira reunião do Quinto Conselho de Administração, da resolução da quarta reunião do Quinto Conselho de Administração e da resolução da Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2021 pelos advogados do escritório, o conteúdo desta oferta nestas resoluções cumpre com as leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes. Disposições dos estatutos do emitente. (4) De acordo com a resolução da Assembleia Geral Anual 2021 do emitente, o plano de emissão de ações do emitente (doravante designado “plano de emissão”) é:
1. Tipos e valor nominal das ações emitidas desta vez
O tipo de ações emitidas desta vez são ações ordinárias RMB listadas nacionais (ações A), com um valor nominal de 1,00 yuan por ação.
2. Método de emissão
Esta oferta deve ser emitida para objetos específicos em um momento apropriado dentro do período de validade após a aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen e registro com o consentimento do CSRC.
3. Objecto de emissão e método de subscrição
O objeto emissor desta emissão é o acionista controlador Heng PA power, que subscreve as ações emitidas pela empresa em dinheiro.
4. data base de preços, preço de emissão e princípio de preços
A data de referência para a precificação das ações emitidas desta vez é a data de anúncio da resolução da quarta reunião do Quinto Conselho de Administração do emitente. O preço de emissão é de 22,86
