Sobre Huatai United Securities Co., Ltd
Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077)
Pareceres de verificação sobre reabastecimento temporário de capital de giro com parte de fundos ociosos levantados Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai United Securities”) como patrocinador de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) As diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013) e outras disposições relevantes verificaram prudentemente a utilização por parte da empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Os resultados específicos da verificação são os seguintes: I. Informações básicas dos fundos levantados
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] nº 1218) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”), e com o consentimento da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa emitiu publicamente 20 milhões de ações ordinárias em RMB, levantando um total de 561,4 milhões de yuans, e o montante líquido real de fundos levantados após dedução das despesas de emissão foi 5018531 milhões de yuans. Todos os fundos acima mencionados foram implantados e verificados pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que emitiu o relatório de verificação de capital (Rongcheng Yan Zi [2020] No. 230z0118) em 17 de julho de 2020.
A empresa adotou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e criou contas especiais relevantes para os fundos levantados. Depois que os fundos levantados acima foram recebidos, eles foram depositados na conta especial para fundos levantados, e assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento da conta especial para fundos levantados com o patrocinador e o banco de supervisão para a conta especial para fundos levantados. Para detalhes, consulte a divulgação da empresa no site da Shanghai Stock Exchange (www.sse.com.cn.) em 29 de julho de 2020 Anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) . 2,Utilização de fundos angariados
(I) de acordo com o prospecto da empresa para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, o valor líquido dos recursos efetivamente captados após dedução das despesas de emissão será integralmente utilizado para projetos relacionados à atividade principal da empresa e capital de giro suplementar.
Unidade: 10000 yuan
N.º nome do projecto investimento total do projecto utilização estimada dos fundos angariados
1. projeto de construção sinterizado de alto desempenho do ímã de boro do ferro 2233300 do nd 22333 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 300 para 1500 T/um motor do automóvel
2 projeto de construção de terras raras ímãs permanentes tecnologia material R & D centro 490 Hnac Technology Co.Ltd(300490) 300
3 capital de giro suplementar 8 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 00000
Total 3523 Zhejiang Longsheng Group Co.Ltd(600352) 3600
(II) a partir de 31 de maio de 2022, a empresa investiu 1751812 milhões de yuans em projetos de captação de fundos.
Unidade: 10000 yuan
S / n nome do projeto montante estimado de fundos levantados usados montante de fundos levantados usados
1. projeto de construção sinterizado do ímã do boro do ferro do elevado desempenho 2233 Shenzhen Bsc Technology Co.Ltd(300951) 812 para 1500 ton/um motor do automóvel
2. Capital de giro suplementar 8 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 00000
Total 3033 Lontrue Co.Ltd(300175) 1812
(III) em 3 de agosto de 2020, a empresa realizou a 8ª reunião do 6º conselho de administração e a 5ª reunião do 6º conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta sobre gerenciamento de caixa com fundos levantados temporariamente ociosos e concordaram que a empresa usaria fundos levantados temporariamente ociosos até 360milhões de yuans para gerenciamento de caixa na premissa de garantir que a implementação de projetos de investimento com fundos levantados não seria afetada e a segurança dos fundos levantados seria garantida, Para a compra de produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, a empresa pode utilizá-los circularmente dentro do limite e prazo acima mencionados, e a vida útil não deve exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) em 5 de agosto de 2020 Divulgado o anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) sobre gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos (Anúncio nº: 2020003).
(IV) em 3 de agosto de 2020, a empresa realizou a 8ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 5ª reunião do 6º Conselho de Supervisores, que deliberaram e adotaram a proposta de utilização de alguns recursos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro,
Em 5 de agosto de 2020, o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) O anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) .
(V) em 12 de outubro de 2020, a empresa realizou a 9ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 6º Conselho de Supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização dos fundos angariados para substituir os fundos auto angariados investidos nos projetos de investimento de fundos angariados antecipadamente e pagou as despesas de emissão, e concordou em utilizar os fundos angariados de RMB 135451 milhões para substituir os fundos auto angariados investidos nos projetos de investimento de fundos angariados antecipadamente e pagou as despesas de emissão.
Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) em 13 de outubro de 2020 Foi divulgado o anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) sobre a utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados que tenham sido investidos em projetos de investimento angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas (Aviso nº: 2020010).
(VI) em 12 de outubro de 2020, a empresa realizou a 9ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 6º Conselho de Supervisão, deliberando e aprovando a proposta de utilização de faturas para pagar os recursos necessários para os projetos investidos através da captação de recursos e substituindo-os pelos recursos levantados em igual montante, e concordou que a empresa utilizaria faturas de aceitação bancária para pagar os recursos necessários para os projetos investidos através da captação de recursos durante a execução dos projetos investidos através da captação de recursos, e, em seguida, substituí-los regularmente pelos recursos levantados em igual montante, E transferência da conta especial dos fundos angariados para a conta geral da empresa, e esta parte dos fundos de substituição equivalentes será considerada como os fundos utilizados para os projectos de investimento angariados. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) em 13 de outubro de 2020 O anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) .
(VII) em 11 de junho de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 11ª reunião do 6º Conselho de Supervisão, deliberando e aprovando a proposta de utilização de parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa utilizaria fundos levantados ociosos de no máximo 150 milhões de RMB para complementar temporariamente o capital de giro com a premissa de garantir que o andamento da construção dos projetos de investimento com recursos levantados não seria afetado, A vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de aprovação pelo conselho de administração, e a empresa devolverá oportunamente à conta especial para fundos levantados a qualquer momento de acordo com o andamento e demanda do projeto de investimento levantado. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn) em 12 de junho de 2021 O anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) . (VIII) em 3 de agosto de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 6º Conselho de Supervisão, deliberando e aprovando a proposta de utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa utilizaria fundos angariados temporariamente ociosos até RMB 260milhões para gestão de caixa, com a premissa de garantir que a implementação de projetos de investimento com fundos angariados não seria afetada e a segurança dos fundos angariados seria assegurada, É utilizado para aquisição de produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, que entrarão em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores. Dentro do limite e período acima mencionados, a empresa pode usá-lo circularmente. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) em 4 de agosto de 2021 Divulgado o anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) on cash management com fundos angariados temporariamente ociosos (Anúncio nº: 2021038).
(IX) em 30 de agosto de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 6º conselho de administração e a 14ª reunião do 6º conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta sobre o uso de alguns fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro, e concordaram em usar alguns fundos sobre levantados de 44,8 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) em 31 de agosto de 2021 O anúncio de Earth-Panda Advanced Magnetic Material Co.Ltd(688077) . 3,O plano de usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
De acordo com o plano de uso do fundo e o andamento da construção do projeto investido com recursos levantados, a empresa planeja usar fundos levantados ociosos de não mais de RMB 150milhões para complementar temporariamente o capital de giro, na premissa de que o andamento da construção do projeto investido com recursos levantados não será afetado, a fim de melhorar a eficiência de uso dos recursos levantados e reduzir o custo financeiro da empresa, e a vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, Além disso, a empresa devolverá oportunamente à conta especial para fundos levantados a qualquer momento de acordo com o progresso e a demanda do projeto de investimento levantado.
A reposição temporária do capital de giro com alguns fundos angariados ociosos desta vez é utilizada apenas para o desenvolvimento de negócios da empresa, operação diária e outras atividades de produção e operação relacionadas com o seu negócio principal, e não será utilizada direta ou indiretamente para a colocação de novas ações, subscrição ou negociação de ações e seus derivados, obrigações societárias convertíveis, etc., não alterará a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, e não afetará a implementação normal do plano de investimento dos fundos angariados. 4,Procedimento de desempenho
Em 2 de junho de 2022, a empresa realizou a terceira reunião do sétimo conselho de administração e a terceira reunião do sétimo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de usar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordaram que a empresa usaria fundos levantados ociosos de no máximo RMB 150milhões para complementar temporariamente o capital de giro com a premissa de garantir que o andamento da construção de projetos de investimento com recursos levantados não seria afetado, A vida útil não pode exceder 12 meses a contar da data de aprovação pelo conselho de administração. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento explícito para os assuntos acima. Os procedimentos de aprovação realizados pela empresa cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes e os requisitos regulamentares relevantes das autoridades reguladoras. 5,Observações especiais
I) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa acreditam que o uso de alguns fundos levantados ociosos pela empresa para complementar temporariamente o capital de giro é propício para resolver a demanda temporária da empresa por capital de giro, melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, reduzir despesas financeiras, melhorar a eficiência operacional da empresa e em linha com os interesses dos acionistas e investidores. A utilização por parte da empresa de parte dos fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro apenas é utilizada para o desenvolvimento de negócios da empresa, operação diária e outras atividades de produção e operação relacionadas com a sua atividade principal, não é utilizada direta ou indiretamente para a colocação de novas ações, subscrição ou negociação de ações e seus derivados, obrigações societárias conversíveis, etc., não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento angariado de fundos, e não afeta o andamento normal do projeto de investimento de fundos angariados, Não há nenhuma mudança dissimulada na direção do investimento dos fundos levantados ou danos aos interesses dos acionistas. II) Pareceres do Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores acredita que o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro pode atender a demanda da empresa por capital de giro para produção e operação, melhorar a eficiência do uso de fundos levantados ociosos, reduzir as despesas financeiras da empresa, não afetar o andamento normal dos projetos de investimento de fundos levantados, não alterar o propósito dos fundos levantados disfarçado e não prejudicar os interesses da empresa e acionistas minoritários, Cumprir com as leis e regulamentos relevantes. 6,Recomendação Pareceres das instituições
Após verificação, o patrocinador Huatai United Securities acredita que: o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro foi revisado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, e os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro e realizaram os procedimentos legais necessários; Cumprir as disposições relevantes das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), as medidas administrativas para os fundos levantados de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), e o sistema de gestão de fundos levantados da empresa; Não há mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados, o que não afetará a implementação normal do plano de investimento da empresa dos fundos levantados.
Em suma, a instituição de recomendação é responsável por:
