Medidas de gestão para avaliação da implementação do plano de incentivo ao capital restrito em 2022
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de assegurar a aplicação harmoniosa do plano de incentivo às participações (a seguir designado “plano” ou “plano de incentivo”) de Suzhou Secote Precision Electronic Co.Ltd(603283) As espinhas dorsal da tecnologia central (empresarial) (excluindo diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos) formulam essas medidas de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, e em combinação com a implementação da empresa.
Artigo 2.o Os princípios a seguir nestas medidas:
1. Os princípios da equidade, imparcialidade e objetividade;
2. O princípio de combinar objetivos empresariais de curto prazo com objetivos de desenvolvimento de longo prazo;
3. O princípio de combinar encorajamento com restrição.
Capítulo II Organização de gestão
Artigo 3º como autoridade máxima da sociedade, a assembleia geral de acionistas é responsável pela revisão e aprovação da implementação, alteração e rescisão do plano. A assembleia geral de acionistas poderá, dentro de sua autoridade, autorizar o conselho de administração a tratar de algumas questões relacionadas ao plano.
Artigo 4.º O conselho de administração é o órgão executivo do plano e é responsável pela implementação do plano. O comitê de remuneração e avaliação (doravante denominado “Comitê de Remuneração”) sob o conselho de administração é responsável por formular e revisar o plano e submetê-lo ao conselho de administração para deliberação. Após a revisão e aprovação do plano de incentivos pelo conselho de administração, este será submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação. O conselho de administração poderá tratar de outras questões relacionadas com o plano de incentivos no âmbito autorizado pela assembleia geral de acionistas.
Artigo 5.º, o conselho de supervisores é a autoridade de supervisão do plano, que é responsável por rever a lista de objetos de incentivo e supervisionar se a implementação do plano está em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, regras departamentais e regras de negócios da bolsa de valores relevantes. Artigo 6.o Os administradores independentes expressarão as suas opiniões independentes sobre se o plano é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade e se há danos óbvios aos interesses da sociedade e de todos os accionistas, e solicitarão a todos os accionistas os direitos de voto confiados no plano.
Artigo 7.o Antes de os objetos de incentivo exercerem os seus direitos e interesses, os diretores independentes e o conselho de supervisores devem expressar opiniões claras sobre se estão reunidas as condições para os objetos de incentivo exercerem os seus direitos e interesses estabelecidas no plano de incentivo às ações.
Capítulo III Procedimentos pertinentes
Artigo 8.o Procedimentos de execução do plano de incentivo
1. A Comissão de Remuneração do Conselho de Administração é responsável pela elaboração do plano de incentivos.
2. O conselho de administração delibera e aprova o projeto de plano de incentivo, e os diretores independentes emitem pareceres independentes; O Conselho de Supervisores verifica a lista dos objectivos de incentivo.
3. A sociedade emite o edital de convocação da assembleia geral de acionistas; O advogado emite um parecer jurídico sobre o plano de incentivo.
4. Os administradores independentes solicitarão a todos os acionistas os direitos de voto conferidos sobre as propostas pertinentes do plano de incentivo às ações restritas.
5. A assembleia geral deliberava sobre o plano de incentivos e o conselho de fiscalização explicou a verificação da lista de objetos de incentivo na assembleia geral.
6. Quando a assembleia geral de acionistas da empresa votar sobre o plano de incentivo de ações restritas, deve fornecer a forma de votação on-line.
7. O plano de incentivos pode ser implementado após revisão e aprovação pela assembleia geral de acionistas da empresa.
Artigo 9.o Processo de adjudicação do plano de incentivo
1. O Comitê de Remuneração sob o conselho de administração é responsável por formular a data de concessão de ações restritas e outras questões específicas relacionadas à concessão.
2. O conselho de administração analisou e aprovou a data de concessão de ações restritas e outras questões específicas relevantes de concessão.
3. O Conselho de Supervisores verifica a lista de objetos de incentivo.
4. A sociedade deverá concluir os procedimentos relativos à concessão, registro e divulgação de ações restritas no prazo de 60 dias a contar da data em que o plano for revisto e aprovado pela assembleia geral de acionistas e, após confirmação pela bolsa de valores, a sociedade de registro e liquidação tratará do registro, liquidação e transferência de propriedade.
5. A sociedade elaborará um registro de gestão do plano de incentivo de ações restritas, no qual constará o nome do objeto de incentivo, a conta de valores mobiliários, o número de ações restritas concedidas, a data de concessão, o número da convenção de concessão de ações restritas, etc.
Artigo 10.o Procedimento de desbloqueio do plano de incentivo
1. O conselho de administração analisa e confirma se a qualificação de desbloqueio de objetos de incentivo atende às condições.
2. Para objetos de incentivo que atendam às condições de desbloqueio, a empresa emitirá o aviso de desbloqueio restrito a eles, e a empresa aplicará uniformemente à bolsa de valores para desbloqueio, e solicitará à empresa de registro e liquidação para lidar com questões de registro e liquidação.
3. No caso de objetos de incentivo que não satisfaçam as condições de desbloqueio, a empresa deve recomprar e cancelar as ações restritas correspondentes ao desbloqueio de acordo com as disposições pertinentes do plano.
4. Os objetos de incentivo podem transferir as ações restritas desbloqueadas, mas a transferência de ações detidas pelos diretores e gerentes superiores da empresa deve cumprir as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes.
Artigo 11.o Procedimento de ajustamento do plano de incentivo que concede preço e quantidade
O conselho de administração deve fazer um anúncio atempado após ajustar a quantidade e o preço de adjudicação de acordo com as disposições do plano de incentivos. A empresa contratou um advogado para emitir pareceres profissionais sobre se os ajustes acima estão em conformidade com o disposto nos documentos relevantes da CSRC, nos estatutos sociais e neste plano de incentivos.
Artigo 12.o Exercício de direitos e interesses e gestão de rendimentos de objetos de incentivo
O objeto de incentivo deve pagar imposto de renda individual e outros impostos de acordo com as leis e regulamentos fiscais nacionais para os rendimentos obtidos do plano de incentivo.
Capítulo IV Tratamento de circunstâncias especiais
Artigo 13.º, em caso de uma das seguintes circunstâncias, a execução do plano será encerrada e as ações restritas concedidas a objetos de incentivo, mas ainda não levantadas, não serão levantadas, devendo a sociedade recomprá-las e cancelá-las:
1. Não contratar uma sociedade de contabilidade para realizar auditoria de acordo com os procedimentos e requisitos prescritos no último exercício fiscal; 2. O conselho de fiscalização ou o departamento de auditoria levantam grandes objeções ao desempenho ou ao relatório financeiro anual da sociedade cotada no último exercício fiscal;
3. As violações graves ocorreram no último exercício fiscal e foram punidas pela autoridade reguladora de valores mobiliários e outros departamentos relevantes;
4) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
5. O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer;
6. Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
7. Circunstâncias em que o incentivo patrimonial não é permitido por leis e regulamentos;
8. Outras circunstâncias que a CSRC considere necessárias para encerrar o plano de incentivo.
Artigo 14.º Se o objeto de incentivo perder a qualificação para participar do plano devido a uma das seguintes circunstâncias, as ações restritas do objeto de incentivo que tenham sido liberadas da restrição de vendas continuarão válidas e as ações restritas que não tenham sido liberadas da restrição de vendas serão recompradas e canceladas pela sociedade:
1. Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
2. Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
3. Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
4. Aqueles que não estão autorizados a exercer funções de diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
5. Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
6. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Artigo 15.o Em caso de mudança normal de emprego na sociedade, as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo devem estar em plena conformidade com as disposições pertinentes do plano de incentivo.
Artigo 16.º Caso um objeto de incentivo não ocupe cargos relevantes na sociedade devido a renúncia, demissões ou não renovação do contrato após o vencimento, o conselho de administração poderá decidir que o objeto de incentivo continue a reter parte das ações restritas aprovadas para serem levantadas devido à aprovação no exame a partir da data da ocorrência da situação, e as demais ações restritas que não tenham sido aprovadas para serem levantadas não serão levantadas, devendo ser recompradas e canceladas pela sociedade.
Artigo 17 Caso o objeto de incentivo renuncie por aposentadoria, a partir da data de tal evento, as ações restritas do objeto de incentivo que tenham sido liberadas da restrição de vendas continuarão válidas, e as ações restritas que não tenham sido liberadas da restrição de vendas serão recompradas e canceladas pela empresa.
Artigo 18 o objeto de incentivo que deixar a empresa por perda de capacidade laboral será tratado nos dois casos seguintes:
1. Quando o objeto de incentivo sair da empresa devido à perda de capacidade de trabalho por lesão relacionada ao trabalho, as ações restritas serão emitidas de acordo com os procedimentos correspondentes especificados no plano antes da perda de capacidade de trabalho, podendo o conselho de administração decidir que suas condições de avaliação pessoal de desempenho deixarão de estar incluídas nas condições para levantamento da restrição.
2. Quando o objeto de incentivo deixar a empresa por motivos diferentes da perda de capacidade de trabalho devido a prejuízo relacionado ao trabalho, as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo, mas ainda não levantadas, não serão levantadas e a empresa deverá recomprá-las e cancelá-las. Artigo 19.o A morte de um objecto de incentivo é tratada nos dois casos seguintes:
1. Caso o objeto de incentivo morra devido ao desempenho de suas funções, as ações restritas detidas por ele serão detidas por seu herdeiro designado ou sucessor legal em seu nome e de acordo com os procedimentos correspondentes especificados no plano antes de sua morte, e o conselho de administração decidirá que suas condições de avaliação pessoal de desempenho deixarão de estar incluídas nas condições para levantamento das restrições.
2. Se o objeto de incentivo morrer por outros motivos, as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo, mas não levantadas a partir da data da ocorrência de tais circunstâncias, não serão levantadas, devendo a sociedade recomprá-las e cancelá-las.
Artigo 20.º, a comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração determinará outras circunstâncias não especificadas e determinará seus métodos de tratamento.
Capítulo V Avaliação da execução
Artigo 21.º A avaliação do plano de incentivos ao nível da sociedade será conduzida pela Comissão de Remuneração de acordo com o relatório anual e o relatório semestral da sociedade em curso, e os resultados serão submetidos à aprovação do conselho de administração.
Artigo 22.o, o conteúdo da avaliação dos objetos de incentivo baseia-se principalmente na avaliação anual do desempenho dos objetos de incentivo.
Artigo 23.o ciclo de avaliação dos objectivos de incentivo. O período de avaliação é o ano fiscal anterior ao desbloqueio das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo. A avaliação deve ser realizada uma vez por ano durante o período de incentivo ao capital próprio.
Artigo 24 o departamento de gestão de recursos humanos da empresa deve resumir os materiais de avaliação dos objetos de incentivo e submetê-los ao Comitê de Remuneração. O Comité de Remunerações deve rever os materiais de avaliação, rever e confirmar os resultados da avaliação.
Artigo 25.º Um objeto de incentivo só pode desbloquear os direitos e interesses atuais se a avaliação de desempenho do ano anterior satisfizer as condições. A proporção específica é determinada de acordo com os resultados individuais da avaliação de desempenho do objeto de incentivo:
Grau excelente bom qualificado não qualificado
Taxa de desbloqueio 100% 0
Se o objeto de incentivo for qualificado ou superior na avaliação de desempenho do ano anterior, as ações restritas que podem ser levantadas durante esse período podem ser aplicadas para levantamento das restrições no ano em curso, de acordo com as disposições relevantes do plano de incentivo. Caso o objeto de incentivo não passe na avaliação de desempenho do ano anterior, as ações restritas que possam ser levantadas no ano em curso não serão levantadas, devendo a sociedade recomprá-las e cancelá-las ao preço da concessão.
Artigo 6.o Disposições complementares
Artigo 26.º As medidas serão formuladas, interpretadas e revistas pelo Conselho de Administração.
As questões não abrangidas por estas Medidas serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos nacionais relevantes, e se essas medidas entrarem em conflito com as disposições das leis, regulamentos administrativos ou documentos normativos emitidos pelo Estado no futuro, essas Medidas serão revisadas em tempo útil.
Artigo 28.º As medidas entrarão em vigor após deliberação e aprovação da assembleia geral dos acionistas da sociedade; A alteração das medidas será proposta pelo conselho de administração e submetida à deliberação da assembleia geral de acionistas; As medidas devem ser interpretadas pelo conselho de administração da sociedade.
Suzhou Secote Precision Electronic Co.Ltd(603283) 2022 5 de Junho
