Cecep Environmental Protection Equipment Co.Ltd(300140) Conselho de Administração
Observações sobre o cumprimento desta transação com as disposições relevantes das medidas de administração de emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento (para Implementação Trial)
Cecep Environmental Protection Equipment Co.Ltd(300140) a empresa (doravante referida como “a empresa”) planeja emitir ações e pagar em dinheiro para comprar o patrimônio da cecep Environmental Technology Co., Ltd. detida pela China Environmental Protection Group Co., Ltd. (doravante referida como ” Ações da cecep (Baoding) Environmental Energy Co., Ltd., cecep (Qinhuangdao) Environmental Energy Co., Ltd. e Chengde Huanneng Thermal Power Co., Ltd; Enquanto isso, a empresa planeja emitir ações para investidores específicos para levantar fundos correspondentes (doravante coletivamente referida como “esta transação”).
Após julgamento cuidadoso, o conselho de administração da empresa acredita que esta transação cumpre as disposições pertinentes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para Implementação Trial) (doravante denominadas “medidas para a administração da emissão e registro”):
1,Esta operação está em conformidade com o artigo 11.º das medidas para a administração da emissão e registo
Uma sociedade cotada não tem as seguintes circunstâncias, conforme estipulado no artigo 11 das medidas de administração de emissão e registro, que a proíbem de emitir ações para objetos específicos:
1. Alteração arbitrária da finalidade dos fundos previamente captados sem correção, ou sem aprovação da assembleia geral de acionistas;
2. A elaboração e divulgação das demonstrações financeiras relativas ao exercício mais recente não cumpram as normas contabilísticas aplicáveis às empresas empresariais ou as regras relevantes em matéria de divulgação de informações; Relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões sobre os relatórios financeiros e contábeis do último ano; O relatório de auditoria com pareceres qualificados foi emitido para o relatório financeiro e contabilístico do último ano, mas os efeitos adversos materiais das questões envolvidas nos pareceres qualificados sobre a empresa foram eliminados;
3. Os atuais diretores, supervisores e gerentes superiores tenham sido punidos pela CSRC nos últimos três anos ou tenham sido publicamente condenados pela bolsa no último ano;
4. A empresa e seus atuais diretores, supervisores e gerentes seniores estão sendo investigados pelas autoridades judiciais por suspeita de crimes ou pela CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos;
5. Nos últimos três anos, os accionistas controladores e os controladores efectivos cometeram actos ilícitos graves que prejudicam gravemente os interesses da sociedade ou os legítimos direitos e interesses dos investidores;
6. Nos últimos três anos, ocorreram grandes atos ilegais que prejudicaram gravemente os legítimos direitos e interesses dos investidores ou os interesses sociais e públicos.
Por conseguinte, esta operação cumpre o artigo 11.º das medidas de gestão da emissão e registo.
2,Esta operação está em conformidade com o artigo 12.º das medidas para a administração da emissão e registo
A emissão de ações pela sociedade cotada para objetos específicos para captação de fundos correspondentes desta vez está em conformidade com o artigo 12 das medidas de administração da emissão e registro:
1. Cumprir as políticas industriais nacionais, leis e regulamentos administrativos em matéria de proteção ambiental e gestão do solo; 2. Exceto para empresas financeiras, os fundos angariados não podem ser utilizados para a detenção de investimentos financeiros, nem podem ser directa ou indirectamente investidos em sociedades cuja actividade principal seja a negociação de valores mobiliários;
3. Após a execução do projeto de captação de fundos, não aumentará a concorrência horizontal, obviamente transações de partes relacionadas desleais com os acionistas controladores, controladores reais e outras empresas sob seu controle, nem afetará seriamente a independência da produção e operação da empresa.
Após dedução de taxas intermediárias e impostos relevantes, os fundos de apoio angariados nesta transação destinam-se a ser utilizados para pagar a contrapartida pecuniária desta transação, a construção do projeto da empresa-alvo e complementar o capital de giro, que cumpram as disposições.
3,Esta operação está em conformidade com o artigo 55.º das medidas para a administração da emissão e registo
Os objetos de emissão dos fundos captados correspondentes para esta transação não são mais do que 35 investidores específicos, que cumprem com o artigo 55 das medidas para a administração do registro de emissão.
4,Esta operação está em conformidade com o artigo 56.º das medidas para a administração da emissão e registo
A emissão de ações pela sociedade cotada para objetos específicos para captação de fundos correspondentes desta vez cumpre o disposto no artigo 56 das medidas de administração da emissão e registro:
“Quando uma sociedade cotada emite ações para uma meta específica, o preço de emissão não deve ser inferior a 80% do preço médio das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data base de preços.
O preço de emissão e o objeto de emissão dos fundos de apoio angariados são determinados por licitação. A data base de precificação é o primeiro dia do período de emissão, e o preço de emissão não é inferior a 80% do preço médio de negociação das ações da empresa 20 dias antes da data base de precificação, o que está em consonância com o artigo 56 das medidas de administração do registro de emissão.
5,Esta operação está em conformidade com o artigo 57.º das medidas para a administração da emissão e registo
A emissão de ações pela sociedade cotada para objetos específicos para captação de fundos correspondentes desta vez cumpre o disposto no artigo 57 das medidas de administração da emissão e registro:
“A data de referência de preços para a emissão de ações a objetos específicos será o primeiro dia do período de emissão. Uma sociedade cotada deverá emitir ações a um preço não inferior ao preço inferior da emissão. Se o conselho de administração de uma sociedade cotada decidir determinar antecipadamente todos os objetos de emissão e os objetos de emissão se enquadrarem em uma das seguintes circunstâncias, a data de referência de preços pode ser a data de anúncio da resolução do conselho de administração, a data de anúncio da resolução da assembleia geral de acionistas ou o primeiro dia do período de emissão:
(I) o acionista controlador, o controlador efetivo ou a pessoa relacionada controlada pela sociedade cotada;
(II) investidores que tenham obtido o controlo efectivo da sociedade cotada mediante a subscrição das acções emitidas desta vez;
(III) investidores estratégicos nacionais e estrangeiros a serem introduzidos pelo conselho de administração.”
Esta emissão não envolve a determinação antecipada do objeto emissor. A data de referência para precificação dos fundos correspondentes captados nesta transação é o primeiro dia do período de emissão das ações emitidas para objetos específicos. A sociedade cotada emitirá ações a um preço não inferior ao preço inferior da emissão, o que está de acordo com o disposto.
6,Esta operação está em conformidade com o artigo 58.º das medidas para a administração da emissão e registo
A emissão de ações pela sociedade cotada para objetos específicos para captação de fundos correspondentes desta vez cumpre o disposto no artigo 58 das medidas de administração da emissão e registro:
“Se o objeto da emissão de ações para um objeto específico se enquadrar em circunstâncias diferentes das especificadas no artigo 57.o, n.o 2, dessas medidas, a sociedade cotada determinará o preço e o objeto de emissão por meio de licitação competitiva.
Se o conselho de administração decidir determinar alguns dos objetos emissores, os objetos emissores determinados não participarão da licitação, e aceitarão os resultados da licitação, e especificarão se devem continuar a participar da assinatura, o princípio da determinação do preço e a quantidade da assinatura, caso o preço de emissão não possa ser gerado por meio de licitação.” Esta oferta não envolve a determinação do objeto emissor, e o preço emissor e o objeto emissor serão determinados por licitação, o que está de acordo com o disposto.
7,Os fundos de apoio angariados nesta transacção cumprem o disposto no artigo 59.º das medidas de gestão da emissão e registo
A emissão de ações pela sociedade cotada para objetos específicos para captação de fundos correspondentes desta vez cumpre o disposto no artigo 59 das medidas de administração da emissão e registro:
“As ações emitidas para objetos específicos não serão transferidas no prazo de seis meses a contar da data de conclusão da emissão. Se os objetos de emissão se enquadrarem nas circunstâncias especificadas no parágrafo 2 do artigo 57.º dessas medidas, as ações por eles subscritas não serão transferidas no prazo de dezoito meses a contar da data de conclusão da emissão.”
Em conclusão, esta transação cumpre as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão e registro.
É aqui declarado.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do Cecep Environmental Protection Equipment Co.Ltd(300140)
