Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Formulário de auto-inspeção do plano de incentivo de ações 2022
Nome da empresa: Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) stock Código: Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) consultor financeiro independente: Shenzhen valor online consulting Co., Ltd
Se o
S / n itens (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório financeiro e contabilístico do último exercício fiscal foi emitido negativo pelo contabilista público certificado
um
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
2. O controle interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi negado pelo contador público certificado no
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição sem fins lucrativos
4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se conceder empréstimos e quaisquer outras formas de assistência financeira aos objectivos de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
Quer inclua accionistas ou accionistas efectivos que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada
7. Controlador internacional e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, se declarar não
A necessidade e racionalidade do referido pessoal como objecto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não
(10) foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
11. Se a CSRC e seus escritórios enviados foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se tem as condições que o direito das sociedades estipula que não é permitido atuar como diretor ou gerente sênior da empresa?
forma
13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se todas as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada no período de validade
Se o montante acumulado excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17. Se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede os direitos a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações sim
20% das prestações
18. Não é aplicável se os objetivos de incentivo forem diretores, gerentes seniores ou acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou no total.
Ou o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, incentivo patrimonial
Se o projecto de plano enumera o nome, a posição e o número de subvenções
19. Se o prazo de validade do plano de incentivo à participação não excede 10 anos a contar da data da autorização sim
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos patrimoniais, explicar se existe
A sociedade municipal não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar de incentivo patrimonial
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá ao incumprimento da distribuição de capital próprio da sociedade cotada
Condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Proporção; Se for implementado por etapas, o número de capital próprio a ser concedido cada vez e sua proporção no capital social da sociedade listada
Proporção do montante total; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de incentivos à equidade são
Proporção do capital próprio total previsto; Todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes excede 20% do capital social total da empresa e seu método de cálculo
Descrição do
(4) Exceto para a parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
A sociedade deve divulgar seu nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e proporção do plano de incentivo de ações
A proporção do capital próprio total a conceder; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) são:
O número de direitos e juros que podem ser concedidos e a proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; com
E a empresa concedida a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período efetivo
Explicação sobre se as ações acumuladas da empresa excedem 1% do capital social total da empresa
(5) O prazo de validade, data de autorização ou método de determinação da data de autorização do plano de incentivo a ações é
Data de aquisição, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. As disposições dos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital não foram adoptadas
Quando o preço de subvenção e o preço de exercício forem determinados pelo método de
Faça uma explicação, e os diretores independentes e consultores financeiros independentes verificam se o preço prejudica a empresa listada
Interesses da empresa e acionistas minoritários, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Divulga sempre as condições para que sejam concedidos direitos e interesses a objetos de incentivo; Se os direitos e interesses forem exercidos em prestações, o
Quando forem divulgadas as condições para que o objeto de incentivo exerça seus direitos e interesses de cada vez; Concordar em conceder direitos e interesses e exercer direitos e interesses
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Se os objectivos de incentivo incluírem directores
E os gestores superiores devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo que exercem seus direitos e interesses; sim
Caso sejam divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetivos de incentivo, os indicadores de avaliação de desempenho definidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade dos indicadores; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital em várias fases ao mesmo tempo, então
Se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos atual forem inferiores aos do plano de incentivos anterior, o
Causa e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
Confirma-se que a sociedade cotada não concederá ações restritas e que os objetos de incentivo não exercerão seus direitos e interesses
período
(9) O método de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvido no plano de incentivo de capital próprio e
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento na aplicação de regimes de distribuição de lucros, colocação e outros)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, justo valor de ações restritas ou opções de ações
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial são
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e mudança de posição de objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte, etc.
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
mecanismo
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada
Compromissos de registo, declarações enganosas ou omissões importantes; Documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em descumprimento dos direitos e interesses concedidos ou
Compromisso em devolver todos os interesses à empresa no caso de exercer direitos e interesses. Reempra de capitais próprios de sociedades cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo dos procedimentos de cancelamento e recuperação de rendimentos, cálculo do preço e rendimento de recompra
Princípios, procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim
23 se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos sim
Promover a competitividade da empresa
Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor, se as empresas de comparação selecionadas não são aplicáveis ou não é inferior a 3
25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício
26. Se o intervalo entre a data de registro autorizada e a data de primeira liberação de ações restritas (classe I) não é aplicável ou não inferior a 1 ano
27. Se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses?
28. Se a proporção de supressão das restrições em cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
29 se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é inferior a 1 não aplicável
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses n / A
31 se a proporção de aquisição de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo não é aplicável
32 se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data de aquisição é inferior a 1 ano
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
35) Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede a proporção de objetos de incentivo concedidos sim
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
36) Se os administradores independentes e o conselho de supervisão decidem se o plano de incentivo ao capital próprio é benéfico para a participação das sociedades cotadas
Continuar a desenvolver e expressar opiniões sobre a existência de danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
37 se a sociedade cotada contratou uma sociedade de advogados para emitir um parecer jurídico, e
Dar pareceres profissionais de acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos
(1) Se a sociedade cotada cumpre as medidas de gestão de incentivos patrimoniais
Condições de incentivo
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas de incentivo às participações sim
conjunto
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo às ações estão em conformidade com o plano de incentivo às ações
Medidas de gestão de incentivos
4) Se a determinação dos objectivos de incentivo às acções está em conformidade com as medidas de gestão do incentivo às acções
Legislação e regulamentação pertinentes
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação
6) Se a sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo n
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas?
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
8) Se não é aplicável aos administradores que se destinam a constituir objeto de incentivo ou aos diretores que lhes estão relacionados
De acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos de capital próprio
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
38 Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o principal publicado no relatório do consultor financeiro independente é:
Se os pareceres estão completos e cumprem os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
trinta e nove
