Forma de auto-inspeção do plano de incentivo à opção de ações em 2022
Nome da empresa: Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) stock Código: Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Se existe tal item (sim / nota não / não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1) Se o relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal não recebeu um parecer negativo pelo contabilista público certificado ou
Relatório de auditoria sem parecer
2. Se o controlo interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal não recebeu um parecer negativo pelo contabilista público certificado sim
Ou relatório de auditoria sem parecer
3. Se houve algum descumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem sim
Distribuição dos lucros
4 existe outra circunstância que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se os objetos de incentivo não foram concedidos empréstimos ou quaisquer outras formas de assistência financeira sim
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
7. Excluem-se os acionistas ou controladores efetivos que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
E seus cônjuges, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos sim
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses sim
10. Se não foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses sim
11. Se não foi punido pela CSRC e seus escritórios enviados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses sim
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não há nenhuma circunstância estipulada no direito das sociedades que uma pessoa não possa exercer as funções de diretor ou gerente sênior da sociedade
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para serem objeto de incentivo
14. Se a lista de objetos de incentivo foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações de empresas cotadas dentro do período de validade é
Não mais de 10% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período efetivo não são
Mais de 1% do capital social total da empresa
17) Não é aplicável se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede 20% do número de direitos e interesses a conceder no presente plano de incentivo às ações
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, se o projeto de plano de incentivo de ações elencou seus nomes, cargos e o número de bolsas concedidas
Se o objeto de incentivo for um diretor ou gerente sênior, é benéfico estabelecer indicadores de avaliação de desempenho como condição para que o objeto de incentivo exerça o direito.
20. Se o período de validade do plano de incentivo às ações não excede 10 anos a contar da data da primeira concessão de ações sim
21. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão de incentivos de capital próprio, explicar se existe uma sociedade cotada uma a uma
A sociedade não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar no incentivo patrimonial; Explicar se a implementação do plano de incentivo a ações fará com que a distribuição de ações da empresa cotada não cumpra as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de direitos e juros a conceder, os tipos de ações subjacentes a serem concedidas no âmbito do plano de incentivo às ações, e
Fonte, número de capital próprio e percentual no capital social total da sociedade cotada; Se for implementado em etapas, cada
O número de direitos e juros a conceder, o número de ações subjacentes envolvidas e o rácio em relação ao capital social total da sociedade cotada são exemplos; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a respectiva proporção no plano de incentivo às participações
Percentagem do montante total; Todas as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações no período de validade
Descrição de se o montante total excede 10% do capital social total da empresa e seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa, seus
Nome, cargo, número de direitos e juros que podem ser concedidos e proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações
Percentagem de; O número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) e sua porcentagem no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo de ações; Objectivo único de incentivo através de todos os
Se as ações acumuladas da empresa concedidas pelo plano de incentivo de ações durante o período efetivo excedem 1% do capital social total da empresa
Descrição do
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações, a data de autorização da opção ou o método de determinação da data de autorização
A data de aquisição, o período de validade do exercício e o acordo de exercício, a data de concessão de ações restritas, o período de venda restrita e a liquidação são os acordos regulares, exceto o bloqueio de venda restrita, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação. Rucai
Utilizando métodos diferentes dos especificados nos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Se forem utilizados outros métodos para determinar o preço da subvenção e o preço de exercício, estes devem explicar a base e o método de fixação de preços, contratar um consultor financeiro independente para verificar e avaliar a viabilidade do plano de incentivo às acções e se é benéfico para o mercado
O desenvolvimento sustentável da empresa municipal, a racionalidade da base de precificação relevante e método de precificação, e se prejudica a listagem
Expressar e divulgar os interesses da empresa e o impacto nos interesses dos acionistas
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Quando os direitos e interesses devam ser concedidos ou exercidos em prestações,
Divulga sempre as condições de concessão de objectos de incentivo ou exercício dos seus direitos e interesses; Para os envolvidos nas condições de estabelecimento
Descrição da definição do índice, padrão de cálculo, etc; Se as condições de concessão de direitos e interesses e de exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e executivos seniores, o incentivo deve ser divulgado
Indicadores de avaliação de desempenho para o objeto exercer seus direitos e interesses; Divulgação de indicadores de avaliação de desempenho para o exercício de direitos e interesses de objetos de incentivo
A cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgadas; A empresa implementa capital multiperíodo ao mesmo tempo
No caso do plano de incentivos, se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior forem inferiores aos do plano de incentivos anterior, a empresa deve
Explicar a razão e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ficar claro que a sociedade cotada não está autorizada a conceder ações restritas e o objeto de incentivo não está autorizado a exercer direitos e interesses
(9) Métodos e procedimentos de ajustamento para o número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio e para o preço de exercício (por exemplo, os métodos de ajustamento para a aplicação de regimes de distribuição de lucros, colocação e outros)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, determinação do justo valor de ações restritas ou opções de ações
Métodos: o valor e racionalidade dos parâmetros importantes do modelo de avaliação, as despesas acumuladas para a implementação do incentivo patrimonial e o impacto no desempenho operacional da empresa listada
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Como implementar o plano de incentivo patrimonial quando a empresa tem mudança de controle, fusão, divisão, mudança de posição, renúncia ou morte do objeto de incentivo
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não existem registos falsos nos documentos de divulgação de informações relevantes da sociedade cotada sobre o plano de incentivo às acções
Declarações enganosas ou compromissos de omissões materiais; Há registros falsos em documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Declarações enganosas ou omissões materiais levam ao não cumprimento do compromisso de devolver todos os lucros e interesses à empresa no caso de concessão de direitos e interesses ou exercício de direitos e interesses. Critérios de desencadeamento para procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos de empresas cotadas
Calendário, princípios de cálculo, procedimentos operacionais e período de conclusão do preço e do rendimento de recompra.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
23. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho dos objetos de incentivo estão incluídos sim
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são conducentes à promoção da competitividade da empresa
(25) Se forem tomados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor, existem muitas empresas de comparação selecionadas não aplicáveis a 3 empresas
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade durante o período restrito de vendas e exercício
27. Se o intervalo entre a data de concessão das ações restritas e a data do primeiro levantamento das restrições não é inferior a 12 meses?
28. Se o prazo para levantar a restrição de vendas em cada período não é inferior a 12 meses n / A
29) Não é aplicável se a proporção de ações restritas a serem liberadas em cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
30 se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel não é inferior a 12 meses sim
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33. Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo sim
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
34. Se os diretores independentes e o conselho de supervisores discutiram se o plano de incentivo ao capital próprio é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa cotada
Se existe alguma opinião que obviamente prejudique os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir pareceres jurídicos, e se
Expressar opiniões profissionais
(1) Se a sociedade cotada cumpre as disposições das medidas de administração do incentivo patrimonial para implementar o incentivo patrimonial é
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo às participações é
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivos patrimoniais estão em conformidade com a “gestão de incentivos patrimoniais sim”
Disposições das medidas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo patrimonial está em conformidade com as medidas de administração do incentivo patrimonial e as leis e regulamentos relevantes sim
Disposições regulamentares
(5) Se a sociedade cotada cumpriu a obrigação de divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não prestou assistência financeira ao objeto de incentivo sim
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio não prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
Legislação e regulamentação administrativa pertinentes
(8) Se o diretor para ser o objeto de incentivo ou o diretor com relação associada tem
De acordo com as disposições das medidas administrativas da República Popular da China
(9) Outras questões a explicar
