Código dos títulos: Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) abreviatura dos títulos: Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) n.: 2022 Lin 031 obrigações convertíveis Código: 110803 obrigações convertíveis abreviatura: Guotai ding01
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Listagem de obrigações societárias convertíveis emitidas para objetos específicos
Aviso de transferência
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que o conteúdo deste anúncio está livre de quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo. Dicas de conteúdo importantes:
● os títulos conversíveis direcionais listados para transferência desta vez são referidos como “Cathay Pacific Ding 01” para abreviar, o código dos títulos conversíveis direcionais é 110803 e a data da transferência de listagem é 10 de junho de 2022.
● os títulos convertíveis direcionados desbloqueados desta vez são os títulos convertíveis direcionados emitidos pela Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) empresa (doravante referida como “a empresa”), emitindo ações, títulos convertíveis, pagando dinheiro para comprar ativos e levantando fundos de apoio para transações de partes relacionadas.O número de títulos convertíveis direcionados desbloqueados é 2564290, com um valor facial de 100 yuan / peça.
1,Visão geral das obrigações conversíveis direcionais listadas e transferidas desta vez
Em 27 de novembro de 2019, a empresa recebeu a resposta sobre a aprovação da Jiangxi Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) co., Ltd. para emitir ações e obrigações corporativas conversíveis para Liu Shengquan e outras empresas para comprar ativos e levantar fundos de apoio (zjxk [2019] No. 2376) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, que aprovou que os fundos de apoio levantados pelo desenvolvimento não público da empresa de obrigações corporativas conversíveis não devem exceder 284921600 yuan.
A empresa eventualmente emitiu 401887 obrigações corporativas convertíveis para liushengquan, 803784 obrigações corporativas convertíveis para chenjianyun, 803784 obrigações corporativas convertíveis para Liu Jing, 269678 obrigações corporativas convertíveis para Suqian Taige yunchuang enterprise management consulting partnership (sociedade limitada), 104665 obrigações corporativas convertíveis para wuhui, 52332 obrigações corporativas convertíveis para liushibing Emitiu 52332 obrigações corporativas conversíveis para Jiang Shilin, 37914 obrigações corporativas conversíveis para Hu Ying e 37914 obrigações corporativas conversíveis para Chen Qiulin (os emissores de obrigações corporativas conversíveis acima são coletivamente referidos como “9 objetos específicos”) para comprar 69,83% de ações da Beijing Taige times automation system equipment Co., Ltd. (doravante referida como “tempos Taige”).
A empresa emitiu 2564290 obrigações convertíveis para 9 objetos específicos. Em 28 de fevereiro de 2020, a empresa concluiu o registro dos títulos conversíveis direcionais acima mencionados na Filial Shanghai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, com o código de obrigações conversíveis 110803 e a obrigação conversível referida como “Guotai Ding 01”.
Os resultados da emissão das obrigações convertíveis direcionais acima estão dispostos da seguinte forma:
N.o número de obrigações convertíveis subscritas pelo nome do alvo e a proporção do montante atribuído nas obrigações convertíveis emitidas desta vez
Proporção de obrigações (peça)
1 liushengquan 40188715,67%
2 chenjianyun 80378431,35%
3 Liu Jing 80378431.35%
4 Suqian Taige yunchuang consultoria de gestão empresarial 26967810.52%
Parceria (sociedade limitada)
5 wuhui 1046654.08%
6 liushibing 523322, 04%
7 jiangshilin 523322.04%
8 Hu Ying 379141,48%
9 chenqiulina 379141,48%
Total 2564290100%
De acordo com o acordo sobre a emissão de ações, obrigações conversíveis e pagamento em dinheiro para comprar ativos de 9 acionistas da Beijing Taige times automation system equipment Co., Ltd., incluindo Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) liu Shengquan (doravante referido como o “acordo de transação”), o bloqueio de obrigações conversíveis direcionais de empresas listadas diretamente obtidas por 9 objetos específicos nesta transação é o seguinte:
A empresa divulgou o relatório especial de auditoria sobre o cumprimento do compromisso de desempenho da empresa alvo em 2021 e o relatório do teste de imparidade durante o período de compromisso nos meios designados. Após a contraparte ter cumprido todas as obrigações de compensação previstas no contrato de transação, as obrigações convertíveis obtidas por esta transação são desbloqueadas de uma só vez. As obrigações convertíveis desbloqueadas = as obrigações convertíveis emitidas à contraparte desta vez – as obrigações convertíveis compensadas cumulativas (se houver).
2,Execução do compromisso dos detentores de obrigações convertíveis direcionais que solicitam a cotação e transferência
De acordo com o relatório da empresa sobre a emissão de fundos de apoio à emissão de obrigações societárias convertíveis através da emissão de ações e obrigações societárias convertíveis para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas, os principais compromissos dos nove objetos específicos dos detentores de obrigações convertíveis direcionais acima mencionados são os seguintes:
Conteúdo dos compromissos S/N
Sobre o Instituto
Nesta transação, o titular fornecerá atempadamente à sociedade cotada informações relacionadas com esta reestruturação e garantirá que as informações fornecidas sejam verdadeiras, precisas e completas. Em caso de registro falso, declaração enganosa ou omissão importante nas informações fornecidas, 1. O titular será responsável por indenização nos termos da lei em caso de perda para a sociedade cotada ou investidores.
Autenticidade. Se esta transação for suspeita de registros falsos, declarações enganosas ou omissões incompletas importantes nas informações fornecidas ou divulgadas, e for arquivada para investigação pelo órgão judicial ou pela CSRC, o titular compromete-se a suspender a transferência de obrigações convertíveis e ações de propriedade direta ou indireta da sociedade cotada antes do compromisso especificado na conclusão da investigação do caso.
letra
1. O titular e outras empresas sob seu controle real não se envolverão, de forma alguma, direta ou indireta no mesmo negócio ou similar que Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) suas subsidiárias, incluindo não se envolver no mesmo negócio, similar ou substancialmente competitivo com Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) suas subsidiárias através de investimento, aquisição, associação, fusão, cooperação, operação confiada ou qualquer outro meio dentro ou fora da China.
2. Se qualquer oportunidade de negócio obtida pelo titular e outras empresas efetivamente controladas pelo titular concorrer ou puder competir com Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) suas subsidiárias para evitar a atividade principal, o titular e outras empresas efetivamente controladas pelo titular notificarão imediatamente Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; Simultaneamente, se o titular e outras empresas 2 sob o seu controlo efectivo concorrerem, adoptarão métodos tais como, entre outros, interromper a exploração da empresa concorrente, incluindo a empresa concorrente para Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ou transferir a carta de compromisso para um terceiro independente, de modo a evitar a concorrência horizontal ou potencial concorrência horizontal com Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Assegurar que os interesses de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
3. O titular não ajudará terceiros a se envolver, participar ou investir em qualquer negócio ou projeto competindo com Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
4. Se o titular violar os compromissos acima referidos, todos os lucros relevantes assim obtidos pertencerão a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; Se qualquer perda for causada a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) outros acionistas, o titular compensará Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) outros acionistas do Cathay Pacific Group por todas as perdas incorridas.
1. Durante o período em que o titular for acionista de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; Ao realizar transações conexas necessárias e inevitáveis, o titular e outras empresas, empresas ou outras organizações econômicas efetivamente controladas pelo titular seguirão o princípio orientado para o mercado, realizarão operações justas a preços justos e realizarão os procedimentos de tomada de decisão para transações conexas de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, os estatutos da Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) , Cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei e passar pelos procedimentos de aprovação de partes relacionadas, de modo a garantir que os direitos e interesses legítimos de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) outros acionistas não serão prejudicados através de transações de partes relacionadas.
2. O titular da transação promete não tirar proveito do status de acionista de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
3. O titular porá fim a todos os atos de ocupação ilegal dos fundos e ativos de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
4. Se o titular violar os compromissos acima referidos, o titular compensará atempadamente e integralmente todas as perdas causadas a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
1. A partir da data de emissão desta carta de compromisso, o titular tenha cumprido a obrigação de aporte de capital aos tempos Taige de acordo com a lei, não havendo aporte de capital falso, aporte de capital atrasado, retirada de capital e outros atos que violem suas obrigações e responsabilidades como acionista, não havendo situação que possa afetar a existência legal dos tempos Taige;
2. O titular detém legalmente o capital próprio da Taige times e tem o direito legal e completo de alienar o capital próprio. Não há caso de os 4 certificados de propriedade possuírem o capital próprio da Taige times em nome de outros, não há caso de confiar a outros para deter o capital próprio da Taige times em nome de outros, e o compromisso da situação não existe em participação fiduciária ou participação inativa.
3. O titular garante que todos os acordos ou contratos assinados pelo titular não contêm disposições restritivas que impeçam o titular de transferir o capital próprio dos tempos Taige; Se existirem tais termos, o titular notificará a outra parte do contrato ou acordo sobre a transferência de capital próprio da Taige times de acordo com as disposições de tal contrato ou acordo, ou obterá o consentimento da outra parte do contrato ou acordo sobre tais assuntos.
Conteúdo dos compromissos S/N
4. Não há circunstâncias restritivas, tais como garantia ou outros direitos de terceiros para o patrimônio líquido dos tempos Taige detidos pelo titular, e não há circunstâncias tais como apreensão, congelamento, tutela e outras restrições à transferência.
5. Os estatutos e documentos do sistema de gestão interna da Taige times não contêm disposições restritivas que impeçam o titular de transferir o patrimônio líquido da Taige times; Caso existam tais disposições, o titular solicitará à Taige times que modifique estes estatutos e documentos do sistema de gestão interna.
6. A propriedade do patrimônio da Taige times detido pelo titular é clara, e não envolve disputas importantes como litígios, arbitragem, execução judicial ou quaisquer outras circunstâncias que impeçam a transferência de propriedade, nem existem disputas potenciais. Não há obstáculo legal à transferência ou transferência do patrimônio.
7. O titular garante que o status acima continuará até que a mudança do patrimônio líquido detido pela Taige times seja registrada em nome de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
8. O titular garante a autenticidade, exatidão e integridade das declarações e compromissos acima. Em caso de registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, o titular compensará oportunamente e integralmente todas as perdas causadas a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) outros acionistas, Cathay Pacific Group e outras empresas, empresas ou outras organizações econômicas controladas pelo Cathay Pacific Group.
1. Nos últimos cinco anos, o titular não foi sujeito a nenhuma sanção administrativa (incluindo sanção administrativa no mercado de valores mobiliários, condenação pública da bolsa e outras sanções relacionadas ao mercado de valores mobiliários, exceto aquelas obviamente não relacionadas ao mercado de valores mobiliários), sanção penal ou contencioso civil grave ou arbitragem relacionada a disputas econômicas.
