China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Pareceres de verificação sobre a liberação de restrições à venda de obrigações societárias conversíveis emitidas a objetos específicos através da emissão de obrigações societárias conversíveis e ações, pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de fundos correspondentes
China Securities Co.Ltd(601066) As medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas cotadas, as medidas para a administração de negócios de consultoria financeira para fusões e aquisições de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente a liberação de restrições à venda de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
1,Visão geral das obrigações convertíveis direcionais sujeitas ao levantamento das restrições às vendas
1. O tipo de obrigações corporativas conversíveis liberadas desta vez são obrigações corporativas conversíveis emitidas para objetos específicos (doravante denominadas “obrigações conversíveis direcionais”).
2. Aprovação e registro de obrigações conversíveis direcionais
Com a aprovação da resposta da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2019] No. 2376) sobre a aprovação Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Emitiu 269678 obrigações societárias convertíveis à Suqian Taige yunchuang enterprise management consulting partnership (sociedade limitada), 104665 obrigações societárias convertíveis à wuhui, 52332 obrigações societárias convertíveis à liushibing, 52332 obrigações societárias convertíveis à jiangshilin, 37914 obrigações societárias convertíveis à Hu Ying e 37914 obrigações societárias convertíveis à chenqiulin para adquirir ativos relevantes. A data de conclusão do registro de emissão é 28 de fevereiro de 2020. A obrigação conversível direcional é referida como Cathay Pacific Ding 01 para abreviar, e o código da obrigação conversível direcional é 110803.
3. Acordo de período de bloqueio de obrigações convertíveis direcionais
De acordo com o acordo de transação, as contrapartes liushengquan, chenjianyun, Liu Jing, Suqian Taige yunchuang consultoria de gestão empresarial
Consulte a sociedade (sociedade limitada), wuhui, liushibing, jiangshilin, Huying e chenqiulin nesta transação
O bloqueio de obrigações conversíveis direcionais diretamente obtidas de empresas cotadas é o seguinte:
Auditoria especial sobre o cumprimento dos compromissos de desempenho 2021 da empresa-alvo divulgados pela empresa cotada na mídia designada
Após a contraparte completar todas as obrigações de compensação em conformidade com o acordo de transacção, o
As obrigações convertíveis obtidas por esta troca são desbloqueadas ao mesmo tempo, e as obrigações convertíveis desbloqueadas = desta vez para a contraparte
Obrigações convertíveis emitidas – obrigações convertíveis compensadas cumulativas (se houver).
2,Compromissos relevantes e desempenho dos detentores de obrigações que solicitam a cotação e transferência de obrigações convertíveis direcionais
N.º de desempenho dos conteúdos do compromisso por parte das partes relevantes
cerca de
Liu Shengquan e Chen Jian mencionaram
Nesta transação, eu / nós forneceremos à empresa listada informações relevantes sobre esta reestruturação em tempo hábil.Yun, Liu Jing, Su
As informações fornecidas devem ser verdadeiras e garantidas como verdadeiras, exatas e completas. Em caso de registro falso nas informações fornecidas, elas serão transferidas para Taige yunchuang
Quando declarações reais e enganosas ou omissões importantes causarem perdas a empresas cotadas ou investidores, consultoria de gestão empresarial
1. Será responsável por indenização de acordo com a lei. Se as informações fornecidas ou divulgadas nesta transação forem suspeitas de serem falsas ou enganosas (limitadas)
Sexo, ou omissão maior, que é colocado em arquivo para investigação pelo órgão judicial ou pelo CSRC, parceiro), wuhui
Antes que a conclusão da investigação do caso seja clara, eu / nossa empresa prometo suspender a transferência das empresas listadas diretamente sob liushibing e Jiangshi
Obrigações convertíveis e ações com participação de propriedade indireta ou indireta. Lin, Huying, Chen
Prometa Qiulin.
letra
1. I / a empresa e outras empresas realmente controladas por mim / a empresa não irá direta ou indiretamente
Envolvido no mesmo negócio ou similar que Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) e suas subsidiárias, incluindo não na China
Através de investimento, aquisição, joint venture, fusão, cooperação, operação confiada ou qualquer outra parte, Liu Shengquan e Chen Jian
Envolvido no mesmo negócio, semelhante ou substancialmente competitivo que Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Sobre negócios. Qiantaige yunchuang
2.Evite todas as oportunidades de negócios obtidas por mim / a empresa e outras empresas realmente controladas por mim / a empresa de consultoria com a gestão da empresa chinesa
2. Se houver concorrência ou possível concorrência nos negócios principais do grupo Tongtai e suas subsidiárias, eu / nós notificaremos imediatamente Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
A Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; Ao mesmo tempo, eu / a empresa e outras empresas realmente controladas por mim / a empresa tomarão as seguintes medidas:
A carta de promessa não se limita a parar a operação de empresas competitivas e incluir as empresas competitivas em liu Shibing e Jiang Shi
Ou transferi-lo para um terceiro não relacionado para evitar contato com Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
A empresa formou concorrência horizontal ou potencial concorrência horizontal para garantir que Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Os interesses não são prejudicados.
3. I / a empresa não usará a carta de entendimento e conhecimento de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
N.º de desempenho dos conteúdos do compromisso por parte das partes relevantes
Ajudar qualquer terceiro a participar, participar ou investir em negócios ou projetos que competem com Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Item.
4. Se eu / a empresa violar os compromissos acima, todos os lucros relevantes assim obtidos serão devolvidos à China
Propriedade do grupo tailandês; Se qualquer perda for causada a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Compensará atempadamente e integralmente Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) outros acionistas por todas as perdas incorridas
Perda.
1. I / a empresa e I / o
Outras empresas, empresas ou outras organizações econômicas realmente controladas pela empresa serão minimizadas e padronizadas
Associação com Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Operações; Ao conduzir transações de partes relacionadas necessárias e inevitáveis, eu / a empresa e eu, liushengquan e Chenjian
Sobre / outras empresas, empresas ou outras organizações econômicas realmente controladas pela empresa seguirão a nuvem original orientada para o mercado, Liu Jing, Su
Em caso de redução, a operação justa deve ser conduzida ao preço justo, e qiantege yunchuang deve, de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes
Hegui Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Padronizar os procedimentos, cumprir a obrigação de divulgação de informações e lidar com os procedimentos de aprovação relevantes de acordo com a lei, e garantir que a parceria tenha concluído as três transações conjuntas sem passar pela alfândega, o que prejudicará os legítimos direitos e interesses de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) e demais acionistas. (encerramento limitado)
Yi di2. Eu / a empresa prometo não usar o status de acionista de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Compromisso com os direitos e interesses legítimos de outros acionistas do Tai Group. Liushibing, Jiangshi
Carta 3. Eu / vamos pôr um fim a toda apropriação ilegal de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) s fundos e ativos, Lin, Hu Ying e Chen
Em qualquer caso, Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Outras empresas investidas ou controladas pela empresa fornecem qualquer forma de garantia ou apoio financeiro.
4. Se eu / a empresa violar os compromissos acima, eu / a empresa irá compensar no tempo e na íntegra
A outros accionistas de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Todas as perdas causadas por sua organização econômica.
1. A partir da data de emissão desta carta de compromisso, eu / a empresa fez aporte de capital para Taige times de acordo com a lei
Nenhuma falsa contribuição de capital, entrada diferida de capital, retirada de capital e outras violações do seu estatuto de accionista
Não existem obrigações e responsabilidades que possam afetar a existência legal dos tempos Taige
Condições de:
2. I / a empresa legalmente detém o patrimônio líquido dos tempos Taige, e tem a propriedade legal e completa do patrimônio, Liu Shengquan e Chen Jian
Não há caso de manter o patrimônio dos tempos Taige em nome de outros, e não há caso de confiar outros Yun, Liu Jing e Su
Quanto à situação em que as pessoas detêm o patrimônio líquido dos tempos Taige em nome de outros, não há tal situação como participação fiduciária ou participação inativa para mover Taige yunchuang
Forma do alvo. Consultoria em gestão empresarial
Ativos 3. I / a empresa garante que todos os acordos ou contratos assinados por mim / a empresa não contenham disposições restritivas que impeçam a parceria de cumprir os 4 direitos de propriedade e I / a empresa de transferir o patrimônio líquido dos tempos Taige; Se existirem tais termos, I / (sociedade de responsabilidade limitada)
Status da empresa notificará os horários da Taige da transferência de capital de acordo com as disposições de tais contratos ou acordos), wuhui
A outra parte no contrato ou acordo, ou obter o consentimento da outra parte no contrato ou acordo em relação a tais questões. Liushibing, Jiangshi
Nuohan 4. Não há garantia ou outros direitos de terceiros para o patrimônio dos tempos Taige detidos por mim / a empresa. Lin, Hu Ying e Chen
Circunstâncias institucionais, e não há situação de ser selado, congelado, fiduciário ou outras restrições à transferência. Qiulin
5. Os estatutos e documentos do sistema de gestão interna dos tempos Taige não prejudicam a empresa/empresa
Disposições restritivas sobre a transferência de ações detidas pela Taige times; Se houver tais termos, eu / a empresa
A empresa instará a Taige times a alterar esses estatutos e documentos do sistema de gestão interna.
6. I/a propriedade patrimonial dos tempos da Taige detidos pela empresa é clara, e não envolve litígio, arbitragem ou divisão
Não existem disputas importantes, como a aplicação da lei ou quaisquer outras circunstâncias que impeçam a transferência de propriedade
N.º de desempenho dos conteúdos do compromisso por parte das partes relevantes
Não há disputa potencial, e não há obstáculo legal à transferência ou transferência do capital próprio.
7. I / a empresa garante que o status acima continuará até que a mudança do patrimônio detido pela Taige times seja registrada na China
Sob o nome de grupo tailandês.
8. I / nós garantimos a autenticidade, exatidão e integridade das declarações e compromissos acima, tais como
Em caso de qualquer registro falso, declaração enganosa ou omissão maior, eu / a empresa será oportuna e totalmente
Compensar outros accionistas de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Ou todas as perdas causadas por outras organizações econômicas.
1. I / a empresa não recebeu nenhum
