Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
(revisto em junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular o comportamento do Secretário do Conselho de Administração da empresa e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”) e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “regras de listagem”) Estas regras são formuladas de acordo com as disposições pertinentes dos estatutos do Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) .
Artigo 2º a sociedade terá um secretário do conselho de administração. O secretário do conselho de administração é a direção sênior da empresa e é responsável perante o conselho de administração. As disposições relevantes das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sobre os gerentes superiores da empresa são aplicáveis ao Secretário do Conselho de Administração. Artigo 3º Um diretor, gerente geral, gerente geral adjunto ou diretor financeiro da sociedade pode exercer simultaneamente as funções de secretário do conselho de administração da sociedade.
Capítulo II Qualificações do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração deve possuir os conhecimentos profissionais de finanças, gestão e direito necessários ao desempenho de funções, ter boa ética profissional e moralidade pessoal, e obter o certificado de qualificação do Secretário do Conselho de Administração emitido pela bolsa de valores.
Artigo 5º Uma pessoa, em qualquer das seguintes circunstâncias, não poderá exercer o cargo de Secretário do Conselho de Administração da sociedade:
I) Uma das circunstâncias especificadas no artigo 147.o do direito das sociedades;
(II) ter sido submetido a sanções administrativas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China nos últimos 36 meses;
(III) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares nos últimos 36 meses;
(IV) o atual supervisor da empresa;
(V) outras circunstâncias que a bolsa de valores considere impróprias para servir como Secretário do Conselho de Administração.
Capítulo III Funções do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 6º As principais funções do Secretário do Conselho de Administração são:
(I) ser responsável pela divulgação de informações da empresa, coordenar a divulgação de informações da empresa, organizar o desenvolvimento do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, e instar a empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes a cumprir as disposições relevantes de divulgação de informações;
(II) ser responsável por organizar e coordenar a gestão das relações com investidores e coordenar a comunicação de informações entre a empresa e reguladores de valores mobiliários, acionistas, controladores reais, intermediários, mídia, etc;
(III) organizar e preparar as reuniões do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas, participar nas reuniões da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisão e das reuniões relevantes dos altos administradores, e ser responsável pela ata das reuniões do Conselho de Administração e assiná-las;
(IV) ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa, e relatar e divulgar oportunamente à Bolsa de Valores de Shenzhen em caso de divulgação de informações importantes não divulgadas;
(V) preste atenção aos rumores sobre a empresa e tome a iniciativa de verificar a verdade, e exorte o conselho de administração da empresa a responder a todas as perguntas da Bolsa de Valores de Shenzhen em tempo hábil;
(VI) organizar diretores, supervisores e pessoal de gestão sênior para receber treinamento sobre leis e regulamentos de valores mobiliários, regras de listagem e outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ajudar o pessoal acima mencionado a entender seus respectivos direitos e obrigações na divulgação de informações;
(VII) supervisionar e exortar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis e regulamentos de valores mobiliários, regras de listagem, outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e cumprir com seriedade seus compromissos; Ao saber que a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores tomaram ou podem tomar decisões em violação das disposições relevantes, eles devem lembrá-los e imediatamente relatar à Bolsa de Valores de Shenzhen honestamente;
(VIII) ser responsável pela gestão das alterações nas ações da empresa e seus derivados;
(IX) outros deveres exigidos pela lei das sociedades, pela lei dos valores mobiliários, pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 7º a sociedade proporcionará conveniência ao Secretário do Conselho de Administração para exercer suas funções. Diretores, supervisores, diretores financeiros, outros gerentes seniores e pessoal relevante da empresa devem apoiar e cooperar com o trabalho do Secretário do Conselho de Administração.
Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa, participar de reuniões relevantes que envolvam divulgação de informações, consultar todos os documentos que envolvam divulgação de informações e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes em tempo hábil.
O secretário do conselho de administração pode reportar diretamente à bolsa de valores de Shenzhen se ele for indevidamente impedido ou seriamente obstruído no desempenho de suas funções.
Capítulo IV Nomeação e demissão do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 8.o O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração. O mandato do Secretário do Conselho de Administração é de três anos, podendo ser reconduzido consecutivamente.
Artigo 9.º, ao nomear o Secretário do Conselho de Administração, a sociedade nomeará igualmente representantes dos assuntos de valores mobiliários para assistir o Secretário do Conselho de Administração no desempenho das suas funções. Quando o Secretário do Conselho de Administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante dos Assuntos de Valores Mobiliários exercerá os seus direitos e as suas funções, não ficando isento, durante esse período, das suas responsabilidades nos assuntos de divulgação de informações da sociedade.
Artigo 10.º, após a contratação formal do Secretário do Conselho de Administração e do representante para assuntos de valores mobiliários, o Conselho de Administração fará um anúncio oportuno e apresentará à bolsa os seguintes materiais:
(I) a carta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração e do representante para assuntos de valores mobiliários ou as resoluções pertinentes do Conselho de Administração e os documentos explicativos da nomeação, incluindo as qualificações, cargos, desempenho profissional e moral pessoal de acordo com as regras de listagem;
(II) currículo e certificado acadêmico do Secretário do Conselho de Administração e representante de assuntos de valores mobiliários (cópia);
(III) os meios de comunicação do Secretário do Conselho de Administração e do representante para assuntos de valores mobiliários, incluindo telefone de escritório, telefone celular, fax, endereço postal e endereço eletrônico especial, etc.
Em caso de alteração das informações acima mencionadas sobre os meios de comunicação, a empresa deve enviar atempadamente as informações alteradas à bolsa de valores. Artigo 11.º a sociedade deve ter motivos suficientes para demitir o Secretário do Conselho de Administração, e não pode demiti-lo sem motivo. Quando o Secretário do Conselho de Administração for demitido ou renunciar, a empresa deverá apresentar-se atempadamente à bolsa de valores, explicar os motivos e fazer um anúncio público. O secretário do conselho de administração pode apresentar à bolsa um relatório de declaração pessoal sobre a demissão indevida pela empresa ou as circunstâncias relacionadas à demissão.
Artigo 12.º, a sociedade demite o Secretário do Conselho de Administração no prazo de um mês a contar da data da ocorrência dos fatos relevantes em caso de qualquer das seguintes circunstâncias:
I) Qualquer das circunstâncias especificadas no artigo 5.o do presente regulamento;
II) Incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
(III) ocorrerem grandes erros ou omissões no desempenho das funções, causando grandes perdas aos investidores;
(IV) violar leis, regulamentos, regras, outras disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, causando pesadas perdas para a empresa e investidores.
Artigo 13º, quando a sociedade empregar o Secretário do Conselho de Administração, assinará com ele um acordo de confidencialidade, exigindo que o Secretário do Conselho de Administração se comprometa a continuar a cumprir a obrigação de confidencialidade durante o seu mandato e após a cessação do cargo até que as informações relevantes sejam divulgadas, exceto as informações que envolvam atos ilícitos da empresa.
Antes de cessar as funções, o Secretário do Conselho de Administração aceita o exame de cessação do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores e entrega os arquivos pertinentes, os assuntos tratados e outros assuntos a tratar sob a supervisão do Conselho de Supervisores.
Artigo 14.º, a sociedade nomeará o Secretário do Conselho de Administração no prazo de três meses após a cessação do antigo Secretário do Conselho de Administração. Durante a vacância do cargo de Secretário do Conselho de Administração da Companhia, o Conselho de Administração designará um diretor ou gerente sênior para atuar como Secretário do Conselho de Administração. Antes de a Companhia designar uma pessoa para atuar como Secretário do Conselho de Administração, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração. Se o período de vacância do Secretário do Conselho de Administração for superior a três meses, o presidente atuará como Secretário do Conselho de Administração e completará a nomeação do Secretário do Conselho de Administração no prazo de seis meses.
Artigo 15.º, a sociedade designará o Secretário do Conselho de Administração, o representante dos assuntos de valores mobiliários ou a pessoa que exerce as funções de Secretário do Conselho de Administração, de acordo com estas regras, para ser responsável pelo contacto com a bolsa de valores e pelo tratamento da divulgação de informações e alterações das ações e seus derivados.
Capítulo V Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente Regulamento serão aplicadas de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Artigo 17.º As regras de execução serão aplicadas a partir da data de adoção da resolução do Conselho de Administração.
O direito de alterar e interpretar estas regras pertence ao conselho de administração da sociedade.
Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) 2022 Junho
