Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) sistema interno de comunicação de eventos importantes
(o nome do sistema original é o sistema de notificação de eventos principais, que foi revisto em junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer a divulgação de informações de Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) company (doravante referida como “a empresa”), garantir que a empresa obtenha informações em tempo hábil, preciso e completo e cumpra sua obrigação de divulgação de informações, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com a lei societária da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “as Regras de Listagem”), e outras disposições relevantes, Este sistema é formulado em combinação com os estatutos sociais, sistema de gestão de divulgação de informações e outras disposições da empresa.
Artigo 2º os principais eventos mencionados neste sistema referem-se aos eventos não publicados que ocorrem ou ocorrerão nas atividades de negócios e produção da empresa e afetarão a orientação para investimentos dos investidores públicos, ou que tiveram ou podem ter grande impacto nos preços de negociação das ações e derivados da empresa.
Artigo 3.o Os devedores inquiridos mencionados neste sistema incluem, mas não se limitam a:
(I) pessoal interno relevante da empresa que contate e obtenha questões importantes, incluindo, mas não limitado a, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e suas subsidiárias, os diretores, supervisores e gerentes seniores das empresas participantes da empresa, o pessoal interno da empresa que participa no planejamento, argumentação e tomada de decisão de questões importantes, e o pessoal dos departamentos internos relevantes da empresa, incluindo, mas não limitado a, pessoal financeiro, auditores internos Pessoal de divulgação de informações e outros funcionários que conheçam ou possam conhecer informações sobre questões importantes devido às suas posições na empresa;
(II) os accionistas controladores, controladores efectivos e outros accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade e as suas pessoas agindo em concertação; (III) outro pessoal relevante dentro da empresa, suas subsidiárias holding e sociedades anônimas que possa ter conhecimento de questões importantes.
Artigo 4.o O sistema vincula o devedor inquirido.
Capítulo II Disposições gerais
Artigo 5º O conselho de administração da empresa é o órgão de administração para assuntos importantes da empresa.
Artigo 6º O escritório do conselho de administração da empresa é o órgão administrativo para a gestão das principais questões do conselho de administração, e o responsável é o secretário do conselho de administração. Autorizado pelo conselho de administração, o escritório do conselho de administração é responsável pela gestão das principais questões da empresa e pela divulgação de informações externas, incluindo os relatórios regulares e relatórios intercalares que a empresa deve divulgar.
Artigo 7.o O devedor inquiridor (com excepção dos iniciados comuns) é a primeira pessoa responsável pela comunicação interna de assuntos importantes (a seguir designada “a primeira pessoa responsável pela comunicação”), e tem a obrigação de instar o departamento ou unidade a recolher e resolver informações relacionadas com assuntos importantes e a comunicar ao gabinete do conselho de administração as questões importantes conhecidas no âmbito da sua competência.
O responsável por cada departamento da empresa e a subsidiária holding da empresa podem designar uma pessoa familiarizada com os negócios e regulamentos relevantes para atuar como pessoa de contato para o relatório interno de questões importantes e reportar ao escritório do conselho de administração da empresa.
Os acionistas controladores da sociedade e os acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade devem comunicar as informações sobre questões importantes à secretaria do conselho de administração da sociedade no prazo de 2 dias úteis em caso de qualquer situação especificada no Capítulo III do sistema.
Artigo 8.o O devedor inquirido tem a obrigação de confidencialidade antes da divulgação das informações sobre questões importantes.
Capítulo III Âmbito dos acontecimentos importantes
Os principais eventos da empresa incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos e ao processo de mudança contínua:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação;
(II) convocar o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral de acionistas (incluindo o aviso de alteração da data de convocação da assembleia geral de acionistas) e as questões a serem resolvidas;
III) Operações importantes
1. Compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustíveis e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com operações diárias, mas incluindo a compra e venda de tais ativos na substituição de ativos);
2. Investimentos externos (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados, etc.);
4. Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Gestão confiada ou confiada de ativos e negócios;
7. Ativos doados ou doados;
8. Reestruturação da dívida ou dívida;
9. Transferência ou transferência de projectos de I & D;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
12. Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Além do disposto nos artigos 6.1.9 e 6.1.10 das regras de listagem, se as transações acima atenderem a uma das seguintes normas, elas devem ser comunicadas em tempo hábil:
1. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos auditados mais recentes da empresa. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, prevalecerá o maior;
2. Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans. Se os ativos líquidos envolvidos na transação têm valor contábil e valor de avaliação, o maior prevalecerá;
3. a receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
4. O lucro líquido relevante do objeto da transação (como capital próprio) no último exercício contabilístico representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último exercício contabilístico, e o valor absoluto excede RMB 1 milhão;
5. o valor da transação (incluindo passivos e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
6. O lucro gerado com a transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede RMB 1 milhão.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima referido forem negativos, o seu valor absoluto será tomado para cálculo.
IV) Principais transacções com partes relacionadas
As principais transações de partes relacionadas são consistentes com as especificadas nos estatutos e no sistema de tomada de decisão de transações de partes relacionadas. V) Contencioso e arbitragem importantes
1. Grandes litígios e arbitragens envolvendo um montante que representa mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Ação judicial envolvendo o pedido de revogação ou invalidação de deliberação da assembleia geral de acionistas ou do conselho de administração de uma sociedade cotada;
3. Contencioso representativo para disputas de valores mobiliários.
A sociedade deverá ainda divulgar atempadamente as questões contenciosas e arbitrais que não cumpram as normas do parágrafo anterior ou não tenham um montante específico envolvido, que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da sociedade cotada e seus derivados.
VI) grandes alterações
1. Em caso de alteração do nome da sociedade, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de telefone de contato, os novos estatutos também serão divulgados em meios qualificados;
2. Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3) De acordo com as disposições pertinentes da CSRC relativas à classificação da indústria, a classificação da indústria das empresas cotadas mudou;
4. O conselho de administração delibera e aprova os planos de refinanciamento no país e no exterior, tais como a emissão de novas ações ou obrigações societárias convertíveis, ações preferenciais e obrigações societárias;
5. A empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira e reestruturação de ativos importantes;
6. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nas políticas industriais, preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, etc.);
7. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
8. O controlador efetivo da sociedade ou os acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade ou a situação que a controla tenha mudado ou planeia mudar significativamente;
9. O tribunal decidiu proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações na sociedade;
10. Os diretores, mais de um terço dos supervisores, o gerente geral ou o responsável pelas finanças da empresa mudam;
11. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, marcadas judicialmente, leiloadas judicialmente, confiadas, ou os direitos de voto são restringidos de acordo com a lei, ou há risco de transferência compulsória;
12. A obtenção de rendimentos adicionais pode ter um impacto significativo nos ativos, passivos, capital próprio ou resultados operacionais da sociedade cotada; 13. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
(VII) Informação ambiental relacionada com a responsabilidade social
1. Acidentes ambientais graves, de produção e de segurança de produtos;
2. Receber a decisão ou notificação dos departamentos relevantes para corrigir violações graves, parar a produção, mover e fechar;
3. Uso indevido da ciência e tecnologia ou violação da ética científica;
4. Outros acidentes graves ou assuntos com efeitos negativos que exerçam indevidamente responsabilidades sociais.
(VIII) outros acontecimentos importantes
1. No caso de qualquer uma das seguintes situações no desempenho anual e semestral esperado, deve ser comunicada atempadamente:
(1) O lucro líquido é negativo;
(2) O lucro líquido aumentou ou diminuiu mais de 50% em relação ao mesmo período do ano anterior;
(3) Transformar perdas em lucros.
2. Existem diferenças significativas após o relatório;
3. Distribuição de lucros e reserva de capital convertidos em capital social;
4. Emissões relacionadas à emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivo a ações, etc.;
5. Compromissos da sociedade e de seus acionistas;
6. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
IX) Riscos importantes
1. Grandes perdas ou perdas;
2. A ocorrência de dívidas importantes e o não pagamento de dívidas importantes devidas;
3. Responsabilidades importantes por incumprimento de contrato ou responsabilidades importantes por indemnização que possam ser suportadas nos termos da lei;
4. A sociedade decide dissolver-se ou é ordenada a encerrar pela autoridade competente de acordo com a lei;
5. Os direitos do credor principal não foram pagos no momento em que são devidos, ou o devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência;
6. Os principais ativos comerciais da empresa são selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% do total dos ativos; 7. Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
8. A empresa foi colocada em arquivo para investigação por suspeita de crimes, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa foram tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei para suspeita de crimes;
9. A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores estão sujeitos a punição penal e são suspeitos de violar leis e regulamentos e são arquivados para investigação pela CSRC, ou estão sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ou estão sujeitos a punição administrativa grave por outras autoridades competentes;
10. Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados com o trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
11. O presidente ou o gerente geral da sociedade não esteja em condições de exercer as suas funções e os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, que não o presidente ou o gerente geral, não estejam em condições de exercer as suas funções normalmente ou deverão fazê-lo durante mais de três meses devido a disposições físicas e laborais, ou estejam sujeitos a medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos, que afetem o desempenho das suas funções;
12. Outros riscos principais identificados pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
Quando as questões acima envolvem montantes específicos, as disposições do artigo 6.1.2 das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen aplicar-se-ão mutatis mutandis.
Artigo 10º, caso o acionista controlador ou o controlador efetivo da sociedade mude ou planeje mudar, o acionista controlador da sociedade comunicará atempadamente as informações ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração após ter alcançado uma intenção sobre o assunto, e continuará a relatar o processo de mudança. Se o tribunal decidir proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade, os acionistas controladores da sociedade devem comunicar as informações em tempo hábil ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração após terem recebido a decisão do tribunal.
Artigo 11.º Antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem notificar por escrito o secretário do conselho de administração de seus planos de compra e venda. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e questões importantes. Se o banco de compra e venda puder apresentar circunstâncias impróprias, o secretário do conselho de administração deve notificar atempadamente os diretores, supervisores e gerentes superiores que pretendem comprar e vender, por escrito, E provocar riscos relevantes.
Artigo 12.o O pessoal, departamentos e sociedades subordinadas relevantes que sejam obrigados a prestar contas de acordo com as disposições do sistema devem fornecer ao cargo do conselho de administração ou do secretário do conselho de administração assuntos importantes por escrito, incluindo, mas não limitado a, acordos ou contratos, aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e introduções de informações relacionadas com as informações.
O conteúdo específico e outros requisitos das informações acima a serem reportadas pelo repórter devem ser implementados de acordo com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos relevantes, tais como as regras de listagem, as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – Diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas no conselho principal e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
Capítulo IV Procedimentos de comunicação e gestão de acontecimentos importantes
Artigo 13.o A pessoa responsável e a pessoa de contacto do serviço que presta informações (incluindo a filial holding e a filial participante) devem recolher e verificar cuidadosamente as informações pertinentes; Quando os departamentos relevantes da empresa estudarem e decidirem sobre assuntos que envolvam divulgação de informações, devem notificar o Secretário do Conselho de Administração para participar na reunião como delegados não votantes e fornecer-lhes as informações necessárias para divulgação de informações.
Artigo 14.º Todos os departamentos da sociedade (incluindo subsidiárias holding e subsidiárias acionárias) devem informar atempadamente ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade os principais eventos que possam ocorrer no âmbito de suas responsabilidades depois que os principais eventos tocarem pela primeira vez em qualquer um dos seguintes prazos:
I) Quando as partes interessadas pretendam realizar consultas ou negociações sobre questões importantes;
(II) o chefe do departamento, o chefe da filial ou os seus diretores, supervisores e gerentes superiores conhecem ou devem conhecer o evento importante;
(III) quando o Departamento (incluindo subsidiárias) planeja submeter o assunto principal ao conselho de administração ou ao conselho de supervisores para deliberação.
Artigo 15.º Todos os departamentos da sociedade (incluindo as filiais holding e as filiais accionistas) comunicarão ao Secretário do Conselho de Administração ou ao representante dos assuntos de valores mobiliários da sociedade a evolução das principais questões da responsabilidade do departamento ou da sociedade, de acordo com as seguintes disposições:
(I) quando o conselho de administração e o conselho de supervisores tomam uma resolução;
(II) questões importantes que envolvam a assinatura de uma carta de intenções ou de acordo (anexadas ou não a condições ou prazos);
(III) quando a empresa (incluindo qualquer diretor, supervisor ou gerente sênior) tiver conhecimento da ocorrência de eventos importantes;
(IV) outras circunstâncias em que ocorrem acontecimentos importantes.
Artigo 16.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores, acionistas controladores da sociedade e acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade devem informar o presidente do conselho de administração e notificar simultaneamente o secretário do conselho de administração; Departamentos
