Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) sistema de gestão das relações com investidores
(revisto em junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão das relações de investidores de Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) company (doravante referida como “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal (doravante referidas como “diretrizes padronizadas de operação”), e outros documentos normativos, Este sistema é formulado em combinação com as disposições relevantes dos estatutos e a situação real da empresa.
A gestão das relações com investidores refere-se às atividades relevantes que a empresa fortalece a comunicação com investidores e potenciais investidores, facilitando o exercício dos direitos dos acionistas, a divulgação de informações, a comunicação interativa e o tratamento de recursos, de modo a melhorar a compreensão e o reconhecimento dos investidores sobre a empresa, de modo a melhorar o nível de governança corporativa e o valor global, e alcançar o propósito de respeitar, recompensar e proteger os investidores. Artigo 3.o, a sociedade e os seus administradores, supervisores, gestores superiores e pessoal devem, no exercício da gestão das relações com investidores, tratar todos os investidores igualmente, no princípio da equidade, imparcialidade e abertura, e assegurar que todos os investidores gozam do direito de conhecer e de outros direitos e interesses legítimos.
Artigo 4º Os princípios básicos da gestão das relações com investidores da empresa são:
I) Princípio de conformidade. A gestão das relações com investidores de uma sociedade cotada deve ser realizada com base no cumprimento da obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei, e deve cumprir leis, regulamentos, regras e documentos normativos, normas do setor e regras de autodisciplina, regras e regulamentos internos da empresa, bem como a ética e código de conduta geralmente observados no setor.
(II) o princípio da igualdade. Quando uma sociedade cotada desenvolve atividades de gestão de relações com investidores, deve tratar todos os investidores igualmente, especialmente criar oportunidades e facilitar a participação de pequenos e médios investidores.
(III) princípio de iniciativa. As sociedades cotadas devem tomar a iniciativa de realizar atividades de gestão de relações com investidores, ouvir opiniões e sugestões dos investidores e responder às demandas dos investidores em tempo hábil.
(IV) o princípio da honestidade e confiabilidade. Nas atividades de gestão de relações com investidores, as empresas listadas devem prestar atenção à integridade, manter o resultado final, padronizar a operação, assumir responsabilidade e criar uma ecologia de mercado saudável e boa.
Artigo 5º A gestão das relações com investidores da sociedade deve reflectir os princípios da abertura, da equidade e da imparcialidade e introduzir e reflectir objectiva, verdadeira, exacta e completamente a situação real da sociedade, não devendo ocorrer as seguintes circunstâncias:
(I) divulgar ou divulgar informações relevantes que não tenham sido divulgadas publicamente por meios que não sejam meios qualificados;
(II) publicar conteúdos falsos ou enganosos e fazer publicidade exagerada e dicas enganosas;
(III) fazer expectativas ou compromissos sobre os preços das ações da empresa e seus derivados;
(IV) tratamento injusto dos accionistas minoritários, como discriminação e desprezo;
(V) outras violações das regras de divulgação de informações ou suspeitas de manipular o mercado de valores mobiliários e a negociação de informações privilegiadas.
Artigo 6.o, no exercício de atividades de relações com investidores, as informações não publicadas e as informações internas devem ser mantidas confidenciais, a fim de evitar e impedir a divulgação daí resultante e a negociação de iniciados conexos.
Capítulo II objetivos, conteúdos e métodos de gestão das relações com investidores
Os objectivos da gestão das relações com investidores são:
(I) esforçar-se para promover o relacionamento benigno entre a empresa e os investidores, e melhorar a compreensão e familiaridade dos investidores com a empresa;
(II) Estabelecer uma base de investidores estável e de alta qualidade e obter apoio ao mercado a longo prazo;
(III) formar uma cultura corporativa de servir e respeitar os investidores;
(IV) a filosofia de investimento de promover a maximização dos interesses gerais da empresa e o crescimento da riqueza dos acionistas;
(V) aumentar a transparência da divulgação de informações corporativas e melhorar a governança corporativa.
Artigo 8º, ao exercer atividades de gestão de relações com investidores, a sociedade tomará as informações divulgadas publicamente como conteúdo do intercâmbio e não divulgará ou divulgará de forma alguma qualquer informação relevante que não tenha sido divulgada publicamente. Se as atividades de relações com investidores envolverem ou puderem envolver questões sensíveis ao preço das ações, informações materiais não divulgadas ou puderem ser inferidas a partir de informações materiais não divulgadas, a empresa informará os investidores para que prestem atenção ao anúncio da empresa e façam as explicações necessárias sobre as regras de divulgação de informações. A sociedade não substituirá a divulgação formal de informações por intercâmbios em atividades de gestão de relações com investidores. Caso a empresa divulgue inadvertidamente informações importantes que não tenham sido divulgadas publicamente nas atividades de gestão de relações com investidores, deverá imediatamente fazer um anúncio através de meios qualificados e tomar outras medidas necessárias.
Artigo 9.º A comunicação entre a empresa e os investidores na gestão das relações com investidores inclui principalmente:
(I) a estratégia de desenvolvimento da empresa, incluindo a direção de desenvolvimento da empresa, plano de desenvolvimento, estratégia competitiva e política de negócios; (II) divulgação legal de informações e sua explicação, incluindo relatórios periódicos e anúncios intercalares;
(III) informações operacionais e gerenciais que a empresa possa divulgar de acordo com a lei, incluindo status de produção e operação, status financeiro, pesquisa e desenvolvimento de novos produtos ou tecnologias, desempenho comercial, distribuição de dividendos, etc;
(IV) assuntos importantes que possam ser divulgados pela sociedade de acordo com a lei, incluindo os principais investimentos da empresa e suas alterações, reestruturação patrimonial, fusões e aquisições, cooperação estrangeira, garantias estrangeiras, contratos importantes, transações de partes relacionadas, litígios ou arbitragens importantes, mudanças na gestão e mudanças nos principais acionistas;
(V) informações ambientais, sociais e de governança da empresa;
VI) construção cultural da empresa;
VII) Formas, meios e procedimentos para o exercício dos direitos dos accionistas;
VIII) Informações sobre as exigências dos investidores;
(IX) riscos e desafios que a empresa está ou pode enfrentar;
x) Outras informações relevantes sobre a empresa.
Artigo 10.º a empresa deve realizar a gestão das relações com investidores através de múltiplos canais, plataformas e métodos, incluindo através do site oficial da empresa, plataforma de novos meios de comunicação, telefone, fax, e-mail, base de formação para investidores e outros canais, utilizando as plataformas de infraestrutura de rede como a rede China Investor, bolsas de valores e instituições de registro e liquidação de valores mobiliários, e tomando as seguintes medidas: assembleia geral de acionistas, briefing para investidores, roadshow, reunião de analistas, recepção de visitas Comunique-se com os investidores através da discussão e troca. A forma de comunicação e intercâmbio facilitará a participação dos investidores, devendo a empresa encontrar e remover oportunamente obstáculos que afetem a comunicação e o intercâmbio.
Artigo 11.º a empresa deve estabelecer o número de contato do investidor, fax e e-mail, que estarão a cargo de uma pessoa especialmente designada que esteja familiarizada com a situação, de modo a garantir que a linha é desbloqueada durante o horário de trabalho, resposta cuidadosa e amigável e receber, e feed back ao investidor de forma eficaz. Em caso de alteração de número e endereço, deve ser anunciada atempadamente.
Artigo 12.º, a empresa fortalecerá a construção, operação e manutenção dos canais de comunicação da rede dos investidores, estabelecerá colunas de relações com investidores no site oficial da empresa, coletará e responderá às dúvidas, reclamações e sugestões dos investidores e divulgará e atualizará oportunamente informações relacionadas à gestão das relações com investidores.
Artigo 13, a empresa pode organizar investidores, gestores de fundos e analistas para visitar a empresa e ter discussão e comunicação. A empresa deve organizar de forma razoável e adequada atividades para evitar dar aos visitantes acesso a informações privilegiadas e informações não divulgadas sobre eventos importantes.
Artigo 14, a empresa pode comunicar e trocar a situação da empresa, responder a perguntas e ouvir opiniões e sugestões relevantes através de road shows, reuniões de analistas, etc.
Capítulo III Actividades de relações com investidores
Artigo 15, a sociedade deve organizar e organizar cuidadosamente a assembleia geral de acionistas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, dar plena consideração ao horário, local e modo da assembleia geral de acionistas, proporcionar conveniência aos acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, para participar da assembleia geral de acionistas, e fornecer tempo necessário para que os investidores falem, façam perguntas e se comuniquem com diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa. A assembleia geral de accionistas procederá à votação online.
Artigo 16 as informações que devem ser divulgadas de acordo com as leis, regulamentos e disposições da bolsa de valores onde as ações da sociedade estão listadas devem ser publicadas nos jornais e sites designados no momento especificado.
Artigo 17, a empresa poderá realizar reuniões de analistas, apresentações de desempenho ou roadshows após a conclusão dos relatórios regulares, a implementação do plano de financiamento ou quando a Companhia o considerar necessário.
Em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a sociedade realizará uma reunião explicativa de investidores de acordo com o disposto na CSRC e na bolsa de valores: (I) o nível de dividendos monetários da sociedade no ano em curso não cumpre as disposições pertinentes, sendo necessário explicar os motivos; (II) a sociedade cessa a reorganização após a divulgação do plano de reorganização ou do relatório de reorganização; (III) existem flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa, conforme estipulado nas regras aplicáveis, e a empresa constata que há eventos importantes não divulgados após verificação; IV) Os acontecimentos importantes relevantes da empresa sejam altamente preocupados ou questionados pelo mercado; V) Outras circunstâncias em que deve ser realizada uma reunião de informação aos investidores.
Artigo 18.o As reuniões de apresentação de desempenho, as reuniões de analistas e os roadshows devem ser realizados de forma aberta. Antes da reunião de apresentação de desempenho, reunião de analistas e roadshow, a empresa deve determinar o escopo das respostas às perguntas dos investidores e analistas. Se as perguntas respondidas envolverem informações materiais não publicadas, ou as perguntas respondidas puderem inferir informações materiais não publicadas, a empresa deve se recusar a responder. Após a reunião de apresentação de desempenho, reunião de analistas e roadshow, a empresa deve colocar oportunamente os principais conteúdos no site da empresa ou divulgá-los sob a forma de anúncio.
Artigo 19.º, quando investidores institucionais, analistas, meios de comunicação e outros objetos específicos vierem à empresa para visita, discussão e comunicação no local, será implementado um sistema de nomeação, que será organizado pela empresa como um todo, que deverá formular uma rota de visita razoável, organizar adequadamente o processo de visita e impedir que os visitantes tenham a oportunidade de obter informações não divulgadas. A empresa enviará mais de duas pessoas para acompanhar os visitantes, e uma pessoa especialmente designada responderá às perguntas dos visitantes e registrará o conteúdo da comunicação. Sem permissão, é proibido gravar ou tirar fotos. Artigo 20.º A sociedade poderá, quando o considerar necessário, conduzir uma comunicação individual com investidores, gestores de fundos, analistas, etc., sobre as condições operacionais, condições financeiras e outros assuntos da empresa, apresentar a empresa, responder a perguntas relevantes e ouvir sugestões relevantes. Na comunicação individual, a empresa deve tratar os investidores igualmente e criar oportunidades para pequenos e médios investidores participarem em atividades de comunicação individual. A fim de evitar possível divulgação seletiva de informações em comunicação individual, a empresa pode divulgar registros audiovisuais relevantes (se houver) e escritos de comunicação individual de acordo com os regulamentos relevantes.
Artigo 21.º, quando a empresa se comunicar com investidores sobre as condições operacionais, condições financeiras e outros assuntos da empresa através de reuniões de explicação de desempenho, reuniões de analistas, roadshows, etc., não deve divulgar ou divulgar informações importantes não publicadas, podendo realizar webcast ao vivo, para que todos os investidores tenham a oportunidade de participar. Em caso de transmissão ao vivo na Internet, a empresa deve emitir um anúncio prévio para explicar a hora, método, local, site, lista de participantes e tema das atividades de relacionamento com investidores.
Após a conclusão das atividades de relacionamento com investidores, tais como briefing com investidores, briefing de desempenho, reunião de analistas e roadshow, o formulário de registro das atividades de relacionamento com investidores deve ser preparado em tempo útil e publicado na plataforma de negociação interativa e no site da empresa (se houver). A folha de registo das actividades deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(I) participantes, hora, local e forma da atividade;
(II) conteúdos de comunicação e registos específicos de perguntas e respostas;
(III) Explicação sobre se essa atividade envolve informações importantes que devem ser divulgadas;
(IV) apresentação, documentos e outros anexos utilizados na atividade (se houver);
(V) outros conteúdos exigidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 22.º Antes da comunicação direta com objetos específicos, a sociedade exigirá que objetos específicos assinem uma carta de compromisso, que será mantida pelo departamento de valores mobiliários, devendo incluir pelo menos os seguintes conteúdos:
(I) prometer não inquirir deliberadamente as informações materiais não divulgadas da empresa, e não comunicar ou inquirir com outras pessoas que não o pessoal designado da empresa sem a permissão da empresa;
(II) comprometem-se a não divulgar as informações materiais não publicadas obtidas involuntariamente, e a não utilizar as informações materiais não publicadas obtidas para comprar ou vender valores mobiliários da empresa ou sugerir que outros comprem ou vendam valores mobiliários da empresa;
(III) comprometem-se a não utilizar informações materiais não divulgadas em relatórios de análise de valor de investimento, comunicados de imprensa e outros documentos, a menos que a empresa divulgue as informações simultaneamente;
(IV) comprometer-se a indicar a fonte dos dados e a não utilizar dados que sejam subjetivos e desprovidos de base factual se a previsão de lucros e a previsão de preços das ações estiverem envolvidas no relatório de análise do valor do investimento, no comunicado de imprensa e noutros documentos;
(V) prometer informar a empresa do relatório de análise do valor do investimento, comunicado de imprensa e outros documentos antes da divulgação ou utilização;
VI) Especificar a responsabilidade pela violação do compromisso.
Artigo 23.º a empresa deve verificar cuidadosamente o relatório de análise do valor do investimento, comunicado de imprensa e outros documentos notificados por objetos específicos. Se for detectado algum erro ou registo enganoso, deve ser solicitado que o corrija; Caso se recuse a corrigir, a empresa deve emitir um Anúncio de Esclarecimento a tempo de explicar. Se qualquer informação relevante não divulgada for encontrada para estar envolvida, deve informar imediatamente à Bolsa de Valores de Shenzhen e fazer um anúncio. Ao mesmo tempo, não deve divulgar as informações antes do anúncio oficial da empresa, e deve informar claramente que não deve comprar ou vender os valores mobiliários da empresa durante este período.
Artigo 24.o A sociedade e os seus accionistas controladores, controladores efectivos, directores, supervisores, gestores superiores e membros do pessoal não podem ter as seguintes circunstâncias nas actividades de gestão das relações com investidores:
(I) divulgar ou divulgar informações sobre eventos importantes que não tenham sido tornados públicos, ou informações que entrem em conflito com as informações divulgadas de acordo com a lei; (II) divulgar ou divulgar informações enganosas, falsas ou exageradas;
(III) divulgar ou divulgar informações seletivamente, ou houver omissões importantes;
(IV) fazer previsões ou compromissos sobre os preços dos títulos da empresa;
(V) falar em nome da empresa sem autorização explícita;
(VI) discriminação, desprezo e outros atos que tratem injustamente acionistas minoritários ou causem divulgação injusta;
(VII) violar a ordem pública e os bons costumes e prejudicar os interesses sociais e públicos;
(Ⅷ) outros atos ilegais que violem as disposições de divulgação de informações ou afetem a negociação normal dos valores mobiliários da empresa e seus derivados.
Caso a empresa divulgue inadvertidamente informações importantes que não tenham sido divulgadas publicamente nas atividades de gestão de relações com investidores, deverá imediatamente fazer um anúncio através de meios qualificados e tomar outras medidas necessárias.
Artigo 25.o No processo de execução do plano de refinanciamento (incluindo a oferta não pública), a sociedade deve prestar especial atenção à equidade da divulgação de informações ao conduzir inquéritos, promoções e outras atividades a particulares ou instituições específicas, e não deve atraí-los a subscrever valores mobiliários da sociedade fornecendo-lhes informações relevantes não publicadas.
Artigo 26, a sociedade publicará seu site e número de telefone de consulta em seu relatório periódico. Quando o site ou número de telefone para consulta é alterado, a empresa deve fazer um anúncio em tempo hábil. A empresa deve assegurar que o telefone de consulta, fax, correio electrónico e outros canais de contacto externos sejam desbloqueados, assegurar que o telefone de consulta seja atendido por uma pessoa especialmente designada durante o horário de trabalho e responder atempadamente e transmitir informações relevantes aos investidores através de formulários eficazes.
Capítulo IV Organização e implementação da gestão das relações com investidores
Artigo 27 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é o responsável pela gestão das relações com investidores da empresa. A menos que expressamente autorizados e treinados, outros diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários da empresa devem evitar falar em nome da empresa nas atividades de relações com investidores.
Artigo 28.º a função do conselho de administração da sociedade é responsável por:
