Código de títulos: Kangyue Technology Co.Ltd(300391) abreviatura de títulos: Kangyue Technology Co.Ltd(300391) Anúncio nº: 2022053
Kangyue Technology Co.Ltd(300391)
Declaração dos candidatos a directores independentes
O declarante Lanxia, como diretor independente candidato do 5º conselho de administração de Kangyue Technology Co.Ltd(300391)
1,Eu não estou proibido de servir como diretor da empresa de acordo com o artigo 146 da lei das sociedades da República Popular da China.
□ sim □ não
Em caso negativo, especifique pormenorizadamente: II. Satisfeito as qualificações e condições para administradores independentes, tal como estipulado nas regras aplicáveis aos diretores independentes de sociedades cotadas na CSRC.
□ sim □ não
Em caso negativo, especifique detalhadamente: III. Estou qualificado para a nomeação de diretores independentes, conforme estipulado nos estatutos da empresa. □ sim □ não
Caso contrário, especifique: IV. o candidato participou da formação e obteve os certificados relevantes reconhecidos pela bolsa de valores.
□ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
5,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da lei do funcionário público da República Popular da China.
□ sim □ não
Caso contrário, explique detalhadamente: VI. como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da comunicação sobre padronização da demissão de quadros de média administração do cargo público ou como diretores independentes e supervisores independentes de empresas cotadas e de sociedades gestoras de fundos após aposentadoria (aposentadoria) emitida pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC. □ sim □ não
Se não, explique em detalhes: VII. Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes dos pareceres sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC.
□ sim □ não
Caso contrário, explique detalhadamente: VIII. Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão.
□ sim □ não
Caso contrário, especifique em pormenor: IX. A minha nomeação como director independente não violará as disposições pertinentes das directrizes relativas ao sistema de directores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de acções anónimas emitidas pelo Banco Popular da China. □ sim □ não
Caso contrário, explique em pormenor: X. enquanto director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das sociedades de valores mobiliários da CSRC.
□ sim □ não
Se não, explique em detalhes: Xi. Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes das medidas administrativas para as qualificações de diretores (diretores) e gerentes seniores de instituições financeiras bancárias da Comissão Reguladora Bancária e Seguros da China.
□ sim □ não
12. A minha nomeação como director independente não violará as disposições pertinentes das disposições administrativas relativas às qualificações dos directores, supervisores e gestores superiores das companhias de seguros e as medidas administrativas aplicáveis aos directores independentes das instituições de seguros emitidas pela Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China.
□ sim □ não
Se não, especifique em detalhes: XIII. Minha nomeação como diretor independente não violará outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes sobre as qualificações de diretores independentes.
□ sim □ não
Se não, por favor, explique em detalhes: XIV. Eu tenho o conhecimento básico relacionado ao funcionamento de empresas listadas, estou familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho necessária para executar as funções de diretores independentes.
□ sim □ não
Em caso negativo, especifique em detalhes: XV. Eu, os meus familiares imediatos e as principais relações sociais não estão trabalhando na empresa e suas subsidiárias.
□ sim □ não
Em caso negativo, especifique: XVI. Eu e meus familiares imediatos não somos acionistas que detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade, nem acionistas de pessoas físicas entre os dez principais acionistas da sociedade cotada.
□ sim □ não
Em caso negativo, especifique detalhadamente: 17. Eu e meus familiares imediatos não atuamos nas unidades acionárias que direta ou indiretamente detenham mais de 5% das ações emitidas da empresa, nem nas cinco principais unidades acionárias da empresa listada.
□ sim □ não
Em caso negativo, especifique detalhadamente: XVIII. Eu e os meus familiares imediatos não trabalhamos no acionista controlador da empresa, controlador real e empresas afiliadas.
□ sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: 19. Não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa, seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias. □ sim □ não
Se não, especifique detalhadamente: XX. Não estou trabalhando em nenhuma unidade com negócios significativos com a empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos ou suas respectivas subsidiárias, nem em nenhuma unidade controladora com negócios significativos.
□ sim □ não
Em caso negativo, especifique pormenorizadamente: 21. Não tenho nenhuma das situações enumeradas nos seis pontos anteriores nos últimos doze meses.
□ sim □ não
Se não, explique em detalhes: 22. Não sou uma pessoa que tenha sido banida do mercado de valores mobiliários pela CSRC de atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma empresa cotada e cujo prazo não tenha expirado.
□ sim □ não
Caso contrário, explique detalhadamente: XXIII. Não sou uma pessoa que tenha sido reconhecida publicamente pela bolsa como imprópria para atuar como diretor, supervisor e gerente sênior de uma empresa listada e cujo prazo não tenha expirado.
□ sim □ não
Se não, explique em detalhes: 24. Não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal por órgãos judiciais ou punição administrativa pela CSRC por crimes de valores mobiliários e futuros nos últimos 36 meses. □ sim □ não
Se não, explique em detalhes: 25. Não fui publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares nos últimos 36 meses.
□ sim □ não
Se não, explique detalhadamente: XXVI. Não fui identificado e restringido pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões para atuar como diretor de uma empresa listada porque sou objeto de punição por violação de confiança.
□ sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: XXVII. Durante o período em que não fui diretor independente no passado, fui proposto pelo conselho de administração para a assembleia geral de acionistas para substituição por não comparecer pessoalmente à reunião do conselho de administração por três vezes consecutivas ou por não ter comparecido pessoalmente à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou por não ter confiado outros diretores para participar da reunião do conselho de administração, e não ter sido diretor independente há mais de 12 meses.
□ sim □ não
Caso contrário, especificar: XXVIII. O número de sociedades cotadas, incluindo a sociedade em que exerço simultaneamente a função de director independente, não deve exceder 5.
□ sim □ não
Se não, especifique: XXIX. Sou diretor independente da empresa por no máximo seis anos consecutivos. □ sim □ não
Se não, explique detalhadamente: 30. Confiei ao conselho de administração da empresa divulgar minha profissão, formação, qualificações profissionais, experiência de trabalho detalhada, todos os trabalhos a tempo parcial e outros detalhes de acordo com os requisitos das diretrizes para o funcionamento padronizado da gem.
□ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
31,Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não assisti pessoalmente às reuniões do conselho de administração da empresa cotada em bolsa por duas vezes consecutivas.
□ sim □ não
Caso contrário, especifique em detalhes: 32. Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não houve caso de o número de vezes que eu não compareci pessoalmente às reuniões do conselho de administração da empresa listada por 12 meses consecutivos exceder a metade do número total de reuniões do conselho de administração durante esse período.
□ sim □ não
Em caso negativo, explique em pormenor: 33. Durante o meu mandato anterior como director independente, não expressei as opiniões de directores independentes de acordo com as disposições ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos.
□ sim □ não
Se não, explique em detalhes: 34. Não fui punido por outros departamentos relevantes que não o CSRC nos últimos 36 meses.
□ sim □ não
Se não, especifique em detalhes: XXXV. Incluindo a empresa, não atuo como diretor, supervisor ou gerente sênior em mais de cinco empresas ao mesmo tempo. □ sim □ não
Em caso negativo, especifique pormenorizadamente: XXXVI. Não fui demitido do cargo por uma empresa cotada antes do termo do mandato do anterior diretor independente.
□ sim □ não
Se não, especifique: XXXVII. Não tenho outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência dos diretores independentes.
□ sim □ não
Em caso negativo, especificar: o declarante declara solenemente que:
Estou plenamente ciente das responsabilidades do diretor independente e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, estou disposto a arcar com a responsabilidade legal decorrente disso e aceitar as medidas regulatórias autodisciplinadas ou ações disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, cumprirei rigorosamente as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, assegurarei que tenho tempo e energia suficientes para executar minhas funções diligentemente e fazer julgamentos independentes, e não serei afetado pelos principais acionistas da empresa, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, se não cumprir as qualificações de diretor independente, apresentarei prontamente ao conselho de administração da empresa e renunciarei como diretor independente da empresa o mais rapidamente possível.
Autorizo o Secretário do Conselho de Administração da empresa a inserir o conteúdo desta declaração e outras informações sobre mim através da zona de negócios gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, submetê-lo à Bolsa de Valores de Shenzhen ou fazer um anúncio ao público. Os atos acima do Secretário do Conselho de Administração serão considerados como meus atos, e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes.
Declarante (assinatura): LAN Xia 6 de junho de 2022
