Securities abbreviation: Gettopacoustic Co.Ltd(002655) securities Código: Gettopacoustic Co.Ltd(002655) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Questões relacionadas com a primeira concessão de opção de ações e plano de incentivo restrito em 2022
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Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos Vi. pareceres de conselheiro financeiro independente sete
I) Foram cumpridos os procedimentos de aprovação pertinentes do plano de incentivo sete
(II) diferenças entre este plano de incentivo e o plano de incentivo adotado pela assembleia geral de acionistas oito
III) Descrição do cumprimento das condições de subvenção do plano de incentivos oito
IV) A primeira adjudicação deste plano de incentivo nove
V) Explicação do impacto da execução da primeira subvenção na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes doze
VI) Observações finais V. Documentos para futuras referências e métodos de consulta catorze
I) Documentos para referência futura catorze
II) Método de consulta 14 I. Interpretação
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação clara do contexto, as seguintes abreviaturas têm o seguinte significado:
Empresa cotada, empresa e Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Este plano de incentivo e este plano referem-se à opção de ações e ao plano de incentivo restrito de Gettopacoustic Co.Ltd(002655) 2022
As ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com as condições especificadas no plano de incentivo, como a transferência de direitos parciais, referem-se a
Ações restritas da empresa
A empresa concede objetos de incentivo com preço, opção de ação e índice de opção pré-determinados
Direito condicional de compra de um certo número de ações da empresa
Diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e pessoal técnico (empresarial) central da empresa (incluindo subsidiárias) que tenham o direito de receber ou adquirir opções de ações ou ações restritas da empresa de acordo com as disposições do plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser a data da transação
O preço de subvenção determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo refere-se a
Preço das acções da empresa
As condições para que os objetos de incentivo exerçam os seus direitos e interesses estabelecidas no plano de incentivo não estejam preenchidas e o período durante o qual as ações restritas não podem ser transferidas, utilizadas para garantir ou reembolsar dívidas é calculado a partir da data em que as ações restritas concedidas aos objetos de incentivo são registadas
Após a conclusão das condições de levantamento da restrição às vendas previstas no plano de incentivo, o período de retenção do objeto de incentivo para levantamento da restrição às vendas refere-se a:
Período durante o qual as ações restritas podem ser liberadas e listadas para circulação
De acordo com o plano de incentivo, as condições de levantamento das restrições à venda de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo referem-se a:
Condições a preencher
O período de espera refere-se ao período desde a data em que a autorização da opção de compra de ações é concluída até a data em que a opção de compra de ações é exercivel
Exercício refere-se ao período durante o qual o objeto de incentivo exerce suas próprias ações de acordo com o plano de incentivo à opção de ações
O exercício dos direitos previstos neste plano significa que o objeto de incentivo compra as ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
O preço de compra e exercício de objetos de incentivo determinado pela empresa ao conceder opções de ações a objetos de incentivo refere-se a
Preço das acções das sociedades cotadas
De acordo com o plano de incentivo à opção de ações, os objetos de incentivo devem atender às condições de exercício para o exercício das opções de ações
Condições para
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB significa RMB
2,Declaração
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Gettopacoustic Co.Ltd(002655) .
O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas dá opiniões sobre se o plano de incentivo ao capital é justo e razoável para os accionistas da Gettopacoustic Co.Ltd(002655) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os accionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo ao capital próprio divulgado publicamente pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo patrimonial e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração anterior e assembleias gerais de acionistas, os relatórios financeiros da sociedade dos últimos três anos e o último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, o consultor financeiro independente emitiu este relatório, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às participações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
(V) todas as partes envolvidas neste plano de incentivo ao capital podem cumprir todas as obrigações de forma honesta e confiável, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Parecer do consultor financeiro independente
I) Procedimentos de aprovação pertinentes do plano de incentivo
1. Em 19 de maio de 2022, a companhia realizou a 10ª reunião do 5º Conselho de Administração, que delibera e aprova a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 Proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à opção de ação 2022 e ao plano de incentivo às ações restritas. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre as propostas relevantes do plano de incentivo.
No mesmo dia, a empresa realizou a 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2022, e a proposta sobre a verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito da Opção de Ações e do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022. O conselho de supervisores da empresa verificou as questões relevantes do plano de incentivos e emitiu pareceres de verificação relevantes.
2. De 20 de maio de 2022 a 29 de maio de 2022, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivos no sistema interno de BPM. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção ou reação adversa de nenhuma organização ou indivíduo, e não há registro de feedback. No dia 30 de maio de 2022, o conselho de supervisores da empresa divulgou a declaração do Gettopacoustic Co.Ltd(002655) conselho de supervisores sobre os pareceres de verificação e publicidade da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito da opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas (Anúncio nº: 2022037).
3. Em 6 de junho de 2022, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, na qual deliberaram e aprovaram a proposta sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas em 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e revisão da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2022 Proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à opção de ação 2022 e ao plano de incentivo às ações restritas. No mesmo dia, a empresa anunciou o relatório de auto-inspeção de Gettopacoustic Co.Ltd(002655) .
4. Em 6 de junho de 2022, a companhia realizou a 11ª reunião do 5º conselho de administração e a 11ª reunião do 5º conselho de fiscalização, na qual foi revisada e adotada pela primeira vez a proposta de concessão de opções de ações e ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações e ações restritas 2022. Os diretores independentes da empresa emitiram seus pareceres independentes sobre a proposta, e o conselho de supervisores revisou a lista de objetos de incentivo (data de concessão) e emitiu pareceres de verificação.
Após verificação, o consultor financeiro acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, a primeira concessão de opções de ações e ações restritas aos objetos de incentivo por Gettopacoustic Co.Ltd(002655) obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas administrativas e o plano de ações restritas 2022 da empresa (doravante denominado “plano de incentivo”).
(II) diferença entre este plano de incentivo e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas
O plano de incentivos implementado pela empresa desta vez é coerente com o plano de incentivos aprovado pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022.
III) Descrição do cumprimento das condições de subvenção do plano de incentivos
De acordo com as disposições das medidas administrativas e do plano de incentivos relativas às condições de concessão, a empresa só pode conceder direitos e interesses aos objetos de incentivo se estiverem reunidas simultaneamente as seguintes condições de concessão. Pelo contrário, se alguma das seguintes condições de concessão não estiver preenchida, a empresa não pode conceder direitos e interesses aos objetos de incentivo.
1. A empresa não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
