Fujian Longking Co.Ltd(600388)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
(revisto em junho de 2022)
Artigo 1.o Objectivo
A fim de padronizar ainda mais os métodos de discussão e procedimentos de votação do conselho de supervisores da empresa, promover os supervisores e o conselho de supervisores para desempenhar efetivamente suas funções e melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa, essas regras são formuladas de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, os padrões de governança para empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes.
Artigo 2.o Gabinete do Conselho de Supervisores
O Conselho de Supervisores cria um gabinete do Conselho de Supervisores para tratar dos assuntos diários do Conselho de Supervisores.
O presidente do conselho de supervisores serve simultaneamente como chefe do gabinete do conselho de supervisores e mantém o selo do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores pode solicitar ao representante dos assuntos de valores mobiliários da empresa ou a outro pessoal que o assista na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores.
Artigo 3.o Reuniões periódicas e intercalares do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores realiza uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) qualquer supervisor proponha convocar a reunião;
(II) a assembleia geral de acionistas e a assembleia do conselho de administração tenham aprovado deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da assembleia geral de acionistas e demais disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou causar efeitos adversos no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) a empresa, diretores, supervisores e gerentes superiores são punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Xangai;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias especificadas nos estatutos.
Artigo 4º Propostas de reuniões periódicas
Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o escritório do conselho de supervisores solicitará propostas de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa por pelo menos dois dias. Ao solicitar propostas e opiniões, o escritório do conselho de supervisores deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e dos comportamentos de trabalho dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
Artigo 5º Procedimentos de proposta para reuniões intercalares
Sempre que um supervisor proponha convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente ao presidente do conselho de supervisores através do gabinete do conselho de supervisores ou directamente. A proposta escrita deve incluir os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias a contar da data em que o conselho de supervisores ou o presidente do conselho de supervisores recebe a proposta escrita do supervisor, o conselho de supervisores emite um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores.
Se o gabinete do conselho de supervisores atrasar a emissão do aviso de reunião, o supervisor proponente deve informar a autoridade reguladora em tempo útil.
Artigo 6º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, o vice-presidente do conselho de supervisores convoca e preside à reunião; Se não existir vice-presidente, o vice-presidente não puder exercer as suas funções ou não cumprir as suas funções, convoca e preside a reunião um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores.
Artigo 7.o Convocação de reunião
Aquando da convocação de reuniões periódicas e intercalares do conselho de supervisores, as funções do conselho de supervisores devem apresentar a todos os supervisores uma notificação escrita da reunião, com o selo do gabinete do conselho de supervisores, por entrega directa, fax, correio electrónico ou outro meio, respectivamente, com 10 e 2 dias de antecedência. Em caso de serviço indireto, este também deve ser confirmado por telefone e registros correspondentes devem ser feitos.
Em caso de emergência, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 8.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora e local da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) O supervisor assistirá pessoalmente à reunião;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a descrição da necessidade urgente de convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9º Método de convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador (anfitrião da reunião) do conselho de supervisores explicará a emergência específica aos supervisores presentes. Em caso de votação de comunicação, os supervisores enviarão por fax os seus pareceres escritos e intenções de votação sobre as questões em análise para o gabinete do conselho de supervisores, após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não só emitem os seus pareceres de voto sem expressarem os seus pareceres escritos ou razões de voto. Artigo 10º Convocação da reunião
A reunião do Conselho de Supervisores só pode ser realizada se estiver presente mais de metade dos supervisores. Se os supervisores relevantes se recusarem a participar ou se atrasarem a participar na reunião, resultando na incapacidade de atender ao número mínimo de pessoas exigido para a reunião, os outros supervisores devem informar as autoridades reguladoras em tempo útil.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistem às reuniões do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11º Procedimentos de deliberação da reunião
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12.o Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação na reunião do conselho de supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, nome aberto e forma escrita.
As intenções de voto dos supervisores são divididas em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima mencionadas. Se não for feita escolha ou forem selecionadas mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se o supervisor recusar escolher, considera-se abstenção; Aqueles que saírem do local a meio do caminho sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 13º Gravação da conferência
A reunião do conselho de supervisores pode ser registada se necessário.
Artigo 14 minutos
O pessoal de gabinete do conselho de supervisores regista as reuniões no local. A acta incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e modo da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
III) convocador e anfitrião da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre propostas; (VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos favoráveis, negativos e abstenções);
(VII) outros assuntos que os supervisores presentes consideram que devem ser registrados.
Para a reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, a função do conselho de supervisores elaborará, com referência às disposições acima referidas, a ata da reunião.
Artigo 15.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
Os supervisores presentes assinarão a acta para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se um supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus pareceres discordantes ou apresentar relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concordou plenamente com o conteúdo da acta.
Artigo 16º Anúncio de resoluções
O anúncio da resolução do conselho de supervisores será tratado pelo Secretário do conselho de administração de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai. Artigo 17º Execução das resoluções
Os supervisores instam o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores e o presidente do conselho de supervisores comunica a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 18º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo avisos de reunião e material de reunião, caderno de presenças, materiais de registro de reuniões, bilhetes de votação, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncios de resolução, etc., serão mantidos por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
Os materiais de reunião do conselho de supervisores devem ser conservados por mais de dez anos.
Artigo 19.o Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente regulamento serão implementadas com referência às disposições pertinentes do regulamento interno do conselho de administração da sociedade.
Nesta regra, “acima” inclui este número.
O presente Regulamento entrará em vigor após ser preparado pelo Conselho de Supervisores e aprovado pela Assembleia Geral de Acionistas, e o mesmo se aplicará às alterações.
O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
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Junho de 2022
