Recentemente, o caso de que os ativos de Shanghai NaNTU construíram um conselho de inovação científica espalhou-se no círculo de colocação privada.
De acordo com os dados do relatório do primeiro trimestre divulgados por Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) .
Estas apostas concentradas são ilegais? A este respeito, chengjinhai, advogado do escritório de advocacia Beijing Anbo (Xangai), disse aos repórteres no wechat que o artigo 15 das disposições sobre a operação e gestão de planos privados de gestão de ativos de instituições de negócios de valores mobiliários e futuros: os fundos investidos no mesmo ativo por um plano de gestão coletiva de ativos não devem exceder 25% do valor líquido do ativo do plano; O capital investido no mesmo ativo por todos os planos de gestão coletiva de ativos geridos pela mesma instituição operacional de valores mobiliários e futuros não deve exceder 25% dos ativos. O presente artigo refere-se às sociedades de valores mobiliários, sociedades gestoras de fundos, sociedades de futuros e subsidiárias estabelecidas pelas referidas instituições para exercer atividades de gestão de ativos privados. No entanto, a colocação privada normal que não as instituições acima referidas não é adequada para as disposições acima referidas.
O repórter do diário de notícias econômicas descobriu que, de fato, não é a primeira vez que instituições de private equity compram uma única ação. Já em 27 de novembro de 2021, o ativo Shanghai NaNTU recebeu uma carta de advertência do escritório regulador de títulos Jiangsu porque detinha Suzhou Shihua New Material Technology Co.Ltd(688093) . Além disso, em 2020, os ativos da Shanghai NaNTU também foram multados por excesso de holding Fujian Nebula Electronics.Ltd(300648) .
este tipo de situação é raro no círculo de colocação privada
De acordo com os dados, seis produtos de private equity, a saber, ativos da NaNTU Chengpin n.º 15, ativos da NaNTU Chengpin n.º 7, ativos da NaNTU Chengpin n.º 3, Chengpin n.º 1, ativos da NaNTU Chengpin n.º 10 e ativos da NaNTU Chengpin n.º 16, todos apareceram no segundo relatório trimestral de Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) 2021, enquanto Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) Após Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) .
No terceiro trimestre de 2021, os produtos dos ativos Shanghai NaNTU aumentaram suas participações em graus variados. No entanto, da perspectiva do desempenho do preço das ações, o preço das ações da empresa caiu após o ponto alto de 57,19 yuan. Especialmente em outubro de 2021, o preço das ações da empresa caiu em mais de 20% a cada mês.
No quarto trimestre de 2021, os ativos da Shanghai NaNTU haviam assumido a lista de Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) . Em termos de desempenho do preço das ações, o preço das ações da empresa aumentou 23,39% em novembro de 2021 e, nos cinco meses seguintes, o preço das ações da empresa foi ajustado.
Até o primeiro trimestre de 2022, os produtos dos ativos da Shanghai NaNTU continuaram a aumentar suas participações de Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) s ações, das quais os ativos da NaNTU Chengpin No. 18 recentemente detinha 885200 ações no primeiro trimestre, e os restantes 8 produtos de colocação privada estavam aumentando suas participações, com apenas um produto reduzindo ligeiramente suas participações.
É raro no círculo de colocação privada apostar um bilhete em uma posição tão pesada como os ativos da Shanghai NaNTU. A este respeito, Guangdong Xiaoyu investment lishiyu disse a repórteres no wechat que qualquer instituição com uma posição de mais de 5% se tornará um cartaz, e é necessário fazer um anúncio. No entanto, as instituições de private equity podem preencher suas posições, e não há limite de dez duplos como os fundos públicos.
Além disso, Ma Cheng, presidente do investimento juze Shenzhen, disse a repórteres no wechat que não há restrições sobre as posições de fundos de private equity. Não só não há restrições sobre as posições totais, mas também não há restrições sobre a proporção de ações individuais detidas por um único estoque e a porcentagem de ações individuais detidas por todo o produto.
Embora a proporção de Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) . O advogado chengjinhai disse ao repórter no wechat que diferentes produtos de fundos privados sob o mesmo gestor de fundos privados detêm mais de 5% das ações da mesma empresa listada, que é um acionista importante no artigo 2 das disposições sobre redução de ações. Há restrições sobre a redução de ações em termos de período de bloqueio, a proporção de ações reduzidas e a obrigação de divulgação de informações. As instituições de private equity não têm restrições de posição como os fundos públicos. Além disso, embora os ativos Shanghai NaNTU detenham quase 35% do total Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) Bozhon Precision Industry Technology Co.Ltd(688097) .
Vale a pena notar que os ativos da Shanghai NaNTU não anunciaram oportunamente que havia recebido a carta de advertência do escritório regulador de valores mobiliários Jiangsu porque tinha aumentado continuamente suas participações e mais de 5% das linhas de listagem.
Em 27 de novembro de 2021, Shanghai NaNTU Asset Management Co., Ltd. recebeu a carta de advertência do escritório regulador de valores mobiliários Jiangsu. A partir de 22 de setembro de 2021, a empresa detinha Suzhou Shihua New Material Technology Co.Ltd(688093) estoque 8583164 ações, representando 4,9902% de seu capital social total. Na manhã de 23 de setembro de 2021, os ativos da Shanghai NaNTU aumentaram suas participações de Suzhou Shihua New Material Technology Co.Ltd(688093) ações em 9000 ações através de licitação centralizada através de fundos gerenciados, com a taxa de participação superior a 5% pela primeira vez, atingindo 5,0024%. Depois que a taxa de participação atingiu 5%, o ativo Shanghai NaNTU não parou de negociar e divulgou o relatório de mudança de capital conforme necessário. De 23 de setembro de 2021 a 8 de outubro de 2021, continuou a negociar Suzhou Shihua New Material Technology Co.Ltd(688093) ações, e a taxa de participação aumentou para 5,5660%. Até 11 de outubro de 2021, passou Suzhou Shihua New Material Technology Co.Ltd(688093) . Os atos acima mencionados da empresa violaram regulamentos relevantes e decidiram tomar medidas regulatórias para emitir cartas de advertência à empresa.
Em 9 de setembro de 2021, uma carta de punição emitida pelo Fujian Securities Regulatory Bureau revelou o comerciante por trás do armazenamento de energia Bull Stock Fujian Nebula Electronics.Ltd(300648) . Na manhã de 20 de agosto de 2020, os fundos privados Chengpin nº 1 e solo fértil nº 3 sob a gestão de ativos Shanghai NaNTU compraram 18000 ações de Fujian Nebula Electronics.Ltd(300648) . Os ativos da Shanghai NaNTU não fizeram divulgação de informações oportuna, nem pararam de negociar Fujian Nebula Electronics.Ltd(300648) .
Fujian Securities Regulatory Bureau acredita que dará um aviso para o ato ilegal de Shanghai NaNTU em restringir a transferência de ações durante o período de transferência, confiscar a renda ilegal de 48838792 yuan e impor uma multa de 500000 yuan.
