Minsheng Securities Co., Ltd.
Compromissos emitidos com base na plena diligência e no essencial
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) doravante referida como “a empresa listada” planeja comprar 100,00% de capital da YaoYuan Pharmaceutical Chemistry (Shanghai) Co., Ltd. emitindo ações e pagando dinheiro, e ao mesmo tempo emitir ações para o acionista controlador Shanghai Anxi Information Technology Co., Ltd. para levantar fundos de apoio (doravante referida como “esta transação”).
A Minsheng Securities Co., Ltd. (a seguir designada “Minsheng securities” e “o consultor financeiro independente”) aceitou a atribuição da empresa cotada para atuar como consultor financeiro independente desta transação. O consultor financeiro independente foi honesto, fidedigno, diligente e consciencioso, e cumpriu conscienciosamente as suas obrigações de due diligence em estrito cumprimento dos requisitos legais e regulamentares relevantes, tais como as medidas administrativas para a reestruturação patrimonial importante das sociedades cotadas, as normas para o conteúdo e formato da divulgação de informações pelas empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 26 – reestruturação patrimonial importante das sociedades cotadas, e as disposições sobre Diversas Questões relativas à regulação da reestruturação patrimonial importante das sociedades cotadas, O consultor financeiro independente verificou cuidadosamente os documentos de declaração e divulgação relevantes da empresa cotada e emitiu os pareceres de verificação do consultor financeiro independente, garantindo a autenticidade, exatidão e integridade dos pareceres profissionais emitidos.
O consultor financeiro independente assume os seguintes compromissos com base na devida diligência e aprovação completas:
1. O consultor financeiro independente não tem outra relação de interesse com as partes comerciais envolvidas nesta troca da empresa cotada, e as opiniões relevantes expressas sobre essa troca são completamente independentes.
2. Os materiais sobre os quais se baseiam as opiniões do consultor financeiro independente são fornecidos pelas partes comerciais envolvidas na bolsa. Todas as partes comerciais assumiram compromissos para garantir a autenticidade, exatidão e integridade das informações fornecidas, e não existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e eles devem assumir responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais fornecidos. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente. 3. O consultor financeiro independente cumpriu obrigações de diligência devida em conformidade com o disposto e tem razões suficientes para crer que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada e pela contraparte que assinou o acordo. 4. O consultor financeiro independente verificou integralmente os documentos desta transação divulgados pela empresa cotada e pela contraparte que assinou o contrato, e tem certeza de que o conteúdo e formato dos documentos divulgados cumprem os requisitos.
5. O consultor financeiro independente tem razões suficientes para acreditar que o plano de reestruturação emitido pela empresa cotada cumpre as leis, regulamentos e disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
6. As opiniões profissionais do consultor financeiro independente sobre esta transação foram submetidas ao Comitê de Auditoria do consultor financeiro independente para revisão, e o comitê de auditoria concorda em emitir tais opiniões profissionais.
7. O consultor financeiro independente adotou rigorosas medidas de confidencialidade, implementou rigorosamente o sistema de controle de risco e isolamento interno, e não há problemas de negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e fraude de valores mobiliários.
8. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas nos pareceres de verificação e outros pareceres profissionais do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação aos pareceres de verificação e outros pareceres profissionais do consultor financeiro independente.
O consultor financeiro independente solicita especialmente a todos os acionistas da sociedade cotada e à maioria dos investidores que leiam atentamente os anúncios relevantes divulgados sobre esta transação e consultem os documentos relevantes.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do compromisso emitido pela Minsheng Securities Co., Ltd. com base na devida diligência e verificação completa)
Patrocinador consultor financeiro:
Shaohang, liuyonghong
Minsheng Securities Co., Ltd. Data:
