Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Acerca Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de algumas acções restritas
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas administrativas para emissão de valores mobiliários e negócios de patrocínio de listagem de valores mobiliários As Regras de Listagem do Conselho de Inovação Científica da Bolsa de Valores de Xangai e outros regulamentos relevantes verificaram a listagem e circulação de algumas ações restritas emitidas por Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286)
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registo de Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286) . O capital social total da empresa antes da oferta pública inicial era de 39900000 ações, e após a oferta pública inicial era de 53200000 ações, incluindo 41065542 ações negociáveis com condições de venda limitadas e 12134458 ações negociáveis com condições de venda ilimitadas.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez são ações restritas emitidas pela empresa pela primeira vez. O número de acionistas restritos é de 9. O período restrito vai desde a data de listagem das ações da empresa até 14 de junho de 2022. O número de ações correspondentes a esses acionistas restritos é de 2200000, representando 4,12% do capital social total da empresa, sendo listadas e circuladas a partir de 15 de junho de 2022. 2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação das ações restritas listadas e circuladas desta vez
O capital social total da empresa após a oferta pública inicial é de 53200000 ações. Em 3 de dezembro de 2021, o plano de incentivo restrito de ações 2020 da empresa concedeu algumas ações do primeiro período de aquisição pela primeira vez, completou o registro de aquisição e oficialmente listadas e circulou, e o capital social total da empresa mudou de 53200000 ações para 53429801 ações. Para detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn) em 1º de dezembro de 2021 Anúncio sobre os resultados de aquisição do primeiro período de aquisição da primeira parte de aquisição do Plano de Incentivo a Ações Restritas 2020 e a listagem de ações (Anúncio n.º 2021061) divulgadas no dia 12 de dezembro de 2020. 3,Compromissos relevantes de ações restritas listadas e circuladas desta vez
De acordo com o anúncio sobre a listagem da oferta pública inicial de ações da empresa no conselho de inovação científica, os acionistas que solicitarem o levantamento das restrições à venda de ações assumem os seguintes compromissos quanto à listagem e circulação de suas ações restritas:
I) Compromisso de restrição da circulação e bloqueio voluntário
1. Compromisso do acionista da empresa Hangzhou CHUANGHE selecionou parceria de capital de risco (sociedade limitada)
(1) As ações adquiridas por meio de aumento de capital no prazo de 6 meses que antecedem o pedido de oferta pública inicial da sociedade não podem transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações pré-IPO detidas direta ou indiretamente pela sociedade, nem recomprar essas ações no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registro industrial e comercial do aumento de capital e no prazo de 12 meses a contar da data de listagem da oferta pública inicial da sociedade.
(2) No prazo de seis meses antes da apresentação do pedido de oferta pública inicial, a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão direta ou indireta das ações pré-OPI detidas pela empresa, nem recomprará essas ações ao controlador não efetivo e às pessoas atuantes conjuntamente, no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações de oferta pública inicial da empresa.
(3) Se as ações da sociedade detidas pela sociedade forem alteradas devido à distribuição de capital próprio da sociedade, os compromissos acima mencionados ainda serão aplicáveis às novas ações da empresa causadas por tais assuntos.
(4) A transferência das ações da empresa detidas pela empresa deve cumprir as disposições das leis e regulamentos, as regras relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
(5) Se as regras regulamentares contiverem novas disposições sobre o bloqueio ou redução de ações de sociedades cotadas, a sociedade e suas pessoas agindo em concertação aplicarão as regras regulamentares mais recentes aplicáveis naquele momento ao bloqueio ou redução de ações da sociedade. 2. Compromisso do acionista da empresa Zhongxin Suzhou Industrial Park Venture Capital Co., Ltd
(1) As ações adquiridas por meio de aumento de capital no prazo de 6 meses que antecedem o pedido de oferta pública inicial da sociedade não podem transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações pré-IPO detidas direta ou indiretamente pela sociedade, nem recomprar essas ações no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registro industrial e comercial do aumento de capital e no prazo de 12 meses a contar da data de listagem da oferta pública inicial da sociedade.
(2) As demais ações da sociedade, com exceção das acima mencionadas, detidas pela sociedade, não podem transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações prévias ao IPO, direta ou indiretamente detidas pela sociedade, nem recomprar essas ações no prazo de 12 meses a contar da data de listagem da oferta pública inicial da companhia.
(3) Se as ações da sociedade detidas pela sociedade forem alteradas devido à distribuição de capital próprio da sociedade, os compromissos acima referidos continuarão a aplicar-se às novas ações da sociedade causadas por tais assuntos.
(4) A transferência das ações da empresa detidas pela empresa deve cumprir as disposições das leis e regulamentos, as regras relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
(5) Se as regras regulamentares contiverem novas disposições sobre o bloqueio ou redução de ações de sociedades cotadas, a sociedade e as pessoas que atuam em conjunto da sociedade aplicarão as regras regulamentares mais recentes aplicáveis à data no bloqueio ou redução de ações da sociedade. 3. Os acionistas da empresa Suzhou Industrial Park Lingjun Venture Capital Co., Ltd., Suzhou Anjie Capital Investment Co., Ltd. e Liu Biao prometeram
(1) As ações adquiridas por meio de aumento de capital nos 6 meses anteriores ao pedido do emitente para oferta pública inicial de ações não podem ser cedidas ou confiadas à gestão direta ou indireta das ações pré-OPI detidas pela sociedade, nem o emitente poderá recomprar essas ações no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registro industrial e comercial do aumento de capital e no prazo de 12 meses a contar da data de listagem da oferta pública inicial de ações pelo emitente.
(2) Em caso de alteração das ações da empresa detidas pela empresa (ou por mim) devido à distribuição de capital próprio da empresa, os compromissos acima mencionados continuarão a aplicar-se às novas ações da empresa (ou de mim) devido a tais questões.
(3) A transferência das ações do emitente detidas pela empresa (ou por mim) deve cumprir as disposições das leis e regulamentos, as regras relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
(4) Se as regras regulamentares contiverem novas disposições sobre o bloqueio ou redução das ações do emitente cotado, a empresa (ou eu) e as pessoas agindo em conjunto da empresa (ou eu) aplicarão as regras regulamentares mais recentes aplicáveis naquele momento ao bloqueio ou redução das ações do emitente.
4. Os acionistas da empresa, Suzhou Aoyin Hushan investment partnership (sociedade limitada), Hushan xinju (Chengdu) venture capital center (sociedade limitada) e Suzhou Kaifeng Minxin venture capital partnership (sociedade limitada), prometem (1) aumentar as ações em capital dentro de 6 meses antes do pedido do emitente para a oferta pública inicial de ações, No prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registo industrial e comercial da alteração de aumento de capital e no prazo de 12 meses a contar da data de admissão à cotação da oferta pública inicial do emitente, o emitente não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das acções pré-OPI detidas directa ou indirectamente pela empresa, nem recomprar essas acções.
(2) No prazo de seis meses antes de o emitente apresentar o pedido de oferta pública inicial, as ações transferidas pela empresa do controlador efetivo não podem ser transferidas nem confiadas à gestão direta ou indiretamente das ações pré-OPI detidas pela empresa, nem o emitente deve recomprar essas ações no prazo de 36 meses a contar da data de listagem das ações de oferta pública inicial do emitente. (3) Se as ações do emitente detidas pela empresa forem alteradas devido à distribuição de capital próprio da empresa, os compromissos acima mencionados continuarão a aplicar-se às novas ações da empresa causadas por tais questões.
(4) Para as ações transferidas do controlador efetivo no prazo de seis meses antes da apresentação do pedido de OPI, se o preço de fechamento das ações for inferior ao preço de OPI durante 20 dias consecutivos no prazo de seis meses após a OPI do emitente, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de OPI no final de seis meses após a OPI (se esse dia não for um dia de negociação, é o primeiro dia de negociação após esse dia), O período de bloqueio das ações detidas pela sociedade antes da oferta pública inicial será automaticamente prorrogado por seis meses com base no período de bloqueio inicial. Durante o período compreendido entre a cotação das ações do emitente e a redução das participações da empresa, se o emitente tiver questões ex right e ex dividend, tais como distribuição de capital próprio, conversão de fundos de reserva em capital social, colocação de ações, etc., o preço de emissão será ajustado em conformidade.
(5) A transferência das ações do emitente detidas pela empresa deve cumprir as disposições das leis e regulamentos, as regras relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
(6) Se as regras regulamentares contiverem novas disposições relativas ao bloqueio ou à redução das acções do emitente cotado, a empresa e as pessoas que actuam em concertação da empresa aplicarão as regras regulamentares mais recentes aplicáveis nessa altura ao bloqueio ou redução das acções do emitente.
5. Compromisso do acionista da empresa Fundo de investimento de energia cinética núcleo de Pequim (sociedade limitada)
(1) A sociedade não poderá transferir ou confiar a terceiros a gestão direta ou indiretamente das ações pré-IPO detidas pela sociedade, nem recomprar essas ações no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registro industrial e comercial das alterações de aumento de capital e no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações iniciais de oferta pública da sociedade, Se as ações da companhia detidas pela companhia mudarem devido à distribuição de capital próprio da companhia, os compromissos acima mencionados ainda serão aplicáveis às novas ações da companhia causadas por tais assuntos.
(2) No prazo de seis meses antes da apresentação do pedido de IPO, a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações pré-IPO detidas direta ou indiretamente pela empresa, nem recomprará as ações transferidas pelo controlador efetivo e suas pessoas agindo conjuntamente, no prazo de 36 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. A empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações pré-IPO detidas direta ou indiretamente pela empresa no prazo de 12 meses a contar da data de listagem da oferta pública inicial da empresa de ações transferidas de controladores não efetivos, nem recomprará tais ações.
(3) Se as ações da sociedade detidas pela sociedade forem alteradas devido à distribuição de capital próprio da sociedade, os compromissos acima referidos continuarão a aplicar-se às novas ações da sociedade causadas por tais assuntos.
(4) As acções transferidas do responsável pelo tratamento efectivo e das pessoas que actuam em concertação no prazo de seis meses antes da apresentação do pedido de oferta pública inicial pela sociedade e no prazo de seis meses a contar da listagem da oferta pública inicial da sociedade, se o preço de encerramento das acções durante vinte dias consecutivos for inferior ao preço de oferta pública inicial, Ou se o preço de fechamento no final de seis meses após a listagem (se esse dia não for um dia de negociação, é o primeiro dia de negociação após esse dia) for inferior ao preço de IPO, o período de bloqueio das ações detidas pela empresa antes da IPO será automaticamente prorrogado por seis meses com base no período de bloqueio original. Durante o período que vai desde a listagem das ações da empresa até a redução das participações da empresa, se a empresa tiver questões ex direitos e ex interesses, tais como distribuição de capital próprio, conversão de fundos de reserva em capital social, alocação de ações, etc., o preço de emissão será ajustado em conformidade.
(5) A transferência das ações da empresa detidas pela empresa deve cumprir as disposições das leis e regulamentos, as regras relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
(6) Se as regras regulamentares contiverem novas disposições sobre o bloqueio ou redução de ações de sociedades cotadas, a sociedade e suas pessoas agindo em concertação aplicarão as regras regulamentares mais recentes aplicáveis naquele momento ao bloqueio ou redução de ações da sociedade. (II) Compromisso com participação acionária e intenção de redução dos acionistas detentores de mais de 5%
Os acionistas que detêm mais de 5% das ações da empresa, Zhongxin Suzhou Industrial Park Venture Capital Co., Ltd., Suzhou Aoyin Hushan parceria de investimento (sociedade limitada), Hushan xinju (Chengdu) centro de capital de risco (sociedade limitada) e Suzhou Kaifeng Minxin parceria de capital de risco (sociedade limitada)
(1) Premise para redução: se a empresa pretende reduzir suas ações após o término do período de bloqueio, cumprirá cuidadosamente as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre redução de acionistas, formulará cuidadosamente um plano de redução de ações, reduzirá gradualmente suas ações após o término do período de bloqueio e não violará o compromisso público assumido na oferta pública inicial da empresa;
(2) Número de ações reduzido: o número cumulativo de ações reduzido no primeiro ano após o término do período de bloqueio das ações da companhia detidas não deve exceder 80% do total de ações da companhia detidas antes da emissão e listagem. No cálculo do rácio de redução, a participação da sociedade (ou da empresa) e das pessoas que actuam em concertação deve ser calculada em conjunto.
(3) Se a empresa (ou a empresa) reduzir suas ações antes da oferta pública inicial após o término do período de bloqueio, a parte redutora
Os procedimentos de fórmula, redução de preço e redução devem cumprir rigorosamente o direito das sociedades, direito dos valores mobiliários, acionistas e diretores de sociedades cotadas
Várias disposições sobre a redução de ações detidas pelo regulador, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Inovação Científica e Tecnológica e na Bolsa de Valores de Xangai
Regras detalhadas para a implementação da redução de ações por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de Companhias Abertas em bolsas de valores e outras leis
Regulamentos e documentos normativos sobre redução de ações e divulgação de informações. Por exemplo, leis, regulamentos e documentos normativos
Em caso de alteração das disposições relativas a questões relacionadas com a redução de ações, prevalecerão as disposições pertinentes.
(4) Em caso de descumprimento dos compromissos acima mencionados, as ações da companhia detidas serão mantidas por 6 meses a contar da data do descumprimento dos compromissos acima mencionados.
Não é permitida qualquer redução dentro do mês.
Para além dos compromissos acima referidos, os accionistas de acções restritas que se candidatam à cotação e circulação não têm outros compromissos especiais. A partir desta auditoria
Na data de emissão do parecer de auditoria, os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, não havendo
O não cumprimento de compromissos relevantes afeta a listagem e circulação de ações restritas.
4,0 Ações restritas circuladas nesta listagem
(I) o número total de ações restritas nesta listagem é de 2200000, e o período restrito é de ações da empresa
Da data da cidade para 14 de junho de 2022
(II) a data de listagem e circulação é junho 152022
III) Lista de cotações e de circulação de acções restritas
Detenção de acções restritas detentoras de capital social restrito listagem secundária remanescente de vendas restritas número de série número de nomes de accionistas (acções) no total de acções em circulação da empresa número de acções (%) (acções) (acções)
1 Norte
