Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre reabastecimento temporário de capital de giro por Jiangsu Hengtong North Electro-Optic Co.Ltd(600184) co., Ltd. com alguns fundos ociosos levantados
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting recommendation Co., Ltd. (doravante referida como “agência de recomendação”) é a agência de recomendação para oferta não pública de ações por Jiangsu Hengtong North Electro-Optic Co.Ltd(600184) co., Ltd. (doravante referida como “empresa” ou ” Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) , De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes, as questões de Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487)
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação da oferta não pública de ações pela Jiangsu Hengtong North Electro-Optic Co.Ltd(600184) co., Ltd. (zjxk [2017] No. 921) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa está aprovada para emitir no máximo 301673228 ações de forma não pública.
Em julho de 2017, a empresa emitiu 118506522 RMB ações ordinárias sob a forma de oferta não pública de ações, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 25,83 yuan por ação. O montante total de fundos levantados foi 306102346326 yuan. Após deduzir o pagamento de várias despesas de emissão de 4802347353 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 301299998973 yuan. Todos os fundos levantados acima foram implementados e verificados pelo relatório de verificação de capital (xksbz [2017] No. za15598) da Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial). 2,Reabastecimento temporário do capital de giro pela utilização anterior da empresa de alguns fundos angariados ociosos
Em 8 de agosto de 2017, a 28ª reunião do 6º conselho de administração realizada pela empresa deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Ele concordou que a empresa usaria 600 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. A vida útil não excederia 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Todos os fundos levantados haviam sido devolvidos à conta de capital levantado.
Em 14 de fevereiro de 2018, a 35ª reunião do sexto conselho de administração realizada pela empresa deliberau e aprovou a proposta de complementar temporariamente o capital de giro com alguns fundos levantados ociosos e concordou que a empresa complementaria temporariamente o capital de giro com 450 milhões de yuans de fundos levantados ociosos, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Todos os fundos levantados foram devolvidos para a conta de fundos levantados.
Em 11 de julho de 2018, a segunda reunião do sétimo conselho de administração realizada pela empresa deliberau e aprovou a proposta de complementar temporariamente o capital de giro com alguns fundos levantados ociosos e concordou que a empresa complementaria temporariamente o capital de giro com 600 milhões de yuans de fundos levantados ociosos, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. A empresa realmente usou 599 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Todos os fundos levantados foram devolvidos para a conta de fundos levantados.
Em 18 de fevereiro de 2019, a sétima reunião do sétimo conselho de administração realizada pela empresa deliberau e aprovou a proposta de usar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa usaria não mais de 450 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. A empresa realmente usou 400 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Todos os fundos levantados foram devolvidos para a conta de fundos levantados.
Em 9 de julho de 2019, a 14ª reunião do 7º conselho de administração realizada pela empresa deliberau e aprovou a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa usaria não mais de 750milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. A partir da data de emissão deste parecer de verificação, a empresa realmente usou 740 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para reabastecimento temporário do capital de giro, e 740 milhões de yuans dos fundos levantados ociosos acima para reabastecimento temporário do capital de giro foram devolvidos à conta de capital levantado.
Em 6 de julho de 2020, a 23ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada pela empresa analisou e aprovou a proposta de devolução dos fundos levantados ociosos para o reabastecimento temporário anterior do capital de giro e usando parte dos fundos levantados ociosos para reabastecer temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa usaria os fundos levantados ociosos de não mais de 600 milhões de yuans para reabastecer temporariamente o capital de giro, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, a empresa realmente usou 590 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e os 590 milhões de yuans de fundos levantados ociosos usados para complementar temporariamente o capital de giro foram devolvidos à conta de capital levantado.
Em 27 de junho de 2021, a segunda reunião do 8º conselho de administração realizada pela empresa analisou e aprovou a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos levantados ociosos e concordou que a empresa usaria não mais de 300 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para reabastecer temporariamente o capital de giro, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de revisão e aprovação pelo conselho de administração. A partir da data de emissão deste parecer de verificação, a empresa realmente usou 280milhões de yuans de fundos levantados ociosos para reabastecimento temporário do capital de giro, e 280milhões de yuans dos fundos levantados ociosos acima para reabastecimento temporário do capital de giro foram devolvidos à conta de capital levantado.
3,A empresa usou alguns fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro desta vez
A fim de melhorar a eficiência de uso dos recursos levantados, reduzir despesas financeiras e reduzir os custos operacionais da empresa. Sob a condição de garantir que a construção de projetos de fundos levantados e o uso de fundos levantados não sejam afetados, a empresa planeja usar fundos levantados ociosos de não mais do que 230milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro. A vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação na 10ª reunião do oitavo conselho de administração, e deve ser devolvido à conta especial para fundos levantados após a expiração.
A empresa promete que o reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos angariados ociosos não alterará ou alterará a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada. O capital de giro temporariamente reabastecido limita-se à produção e operação relacionadas com o negócio principal, e não será utilizado para a alocação e compra de novas ações, ou para a negociação de ações e seus derivados, obrigações societárias conversíveis, etc., através de arranjos diretos ou indiretos. Também promete que, se a construção do projeto com fundos levantados exigir, a empresa usará seus próprios fundos ou empréstimos bancários para retornar oportunamente à conta especial para fundos levantados a qualquer momento, de modo a garantir o andamento do projeto. 4,O procedimento interno de tomada de decisão para complementar temporariamente o capital de giro com parte de fundos ociosos levantados em 7 de junho de 2022, a proposta de complementar temporariamente o capital de giro com parte de fundos ociosos levantados foi deliberada e adotada na 10ª reunião do 8º conselho de administração de Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) ;
No dia 7 de junho de 2022, a 10ª reunião do 8º Conselho de Supervisores de ;
Os diretores independentes expressaram consentimento explícito para as questões acima. 5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
A instituição de recomendação verificou o reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos levantados ociosos consultando os materiais da reunião.
Após a verificação, o patrocinador acredita que o uso dos fundos levantados não alterou a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada, não afetou o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, e o plano de tempo para uma única reposição do capital de giro não ultrapassou 12 meses Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) , Em conformidade com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e as medidas da empresa para a gestão de fundos levantados, o patrocinador concorda em implementar as questões acima. (sem texto abaixo)
