Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Carta de recomendação de emissão
Patrocinador (subscritor principal)
(No. 95, Dongchenggen Upper Street, Qingyang District, Chengdu)
Março de 2022
declaração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais no mercado de empresas em crescimento (para implementação experimental), as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários e outras leis e regulamentos administrativos relevantes, bem como as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a agência de recomendação e o representante da recomendação são honestos, confiáveis, diligentes e responsáveis, e estritamente de acordo com as regras comerciais formuladas de acordo com a lei Esta carta de recomendação de emissão é emitida de acordo com as normas de prática do setor e código de ética, e a autenticidade, exatidão e integridade dos documentos emitidos são garantidos.
catálogo
Declarar que 1 Conteúdo 2 interpretação Secção 1 Informação básica sobre a emissão de títulos quatro
1,Pessoal do projecto da agência de recomendação quatro
2,Informação de base do emitente 4 III. interesses e principais negócios entre a instituição de recomendação e as suas partes coligadas e o emitente e as partes coligadas
Operações cinco
4,Procedimentos de auditoria interna e pareceres fundamentais da instituição de recomendação cinco
5,Verificação do emprego remunerado de instituições e indivíduos terceiros Secção 2 Compromissos da instituição de recomendação 9. Recomendação da Secção III sobre esta oferta de valores mobiliários dez
1,A conclusão da recomendação da instituição de recomendação sobre a emissão e cotação de títulos 2. Os procedimentos de tomada de decisão para esta emissão de valores mobiliários estão em conformidade com o direito das sociedades e as disposições relevantes da CSRC dez
3,Esta emissão de valores mobiliários cumpre as condições de emissão estipuladas na lei de valores mobiliários dez
4,Esta emissão de valores mobiliários está em conformidade com as disposições relevantes das medidas administrativas de registo onze
5,Principais riscos do emitente quinze
6,Perspectivas de desenvolvimento do emitente VII. Verificação pelo patrocinador das principais condições operacionais do emitente após o prazo de auditoria do relatório financeiro do prospecto da oferta pública inicial e da sociedade cotada (revisado em 2020) (anúncio CSRC [2020] n.º 43)
Investigação e conclusão VIII. A instituição de recomendação deve, de acordo com as perguntas e respostas sobre supervisão de emissão – investimento privado relacionado com supervisão de emissão
A verificação exigida pelas “respostas às perguntas de depósito de fundos” trinta e oito
9,Integração profunda do emissor com novas tecnologias, Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) novos formatos e novos modelos trinta e oito
interpretação
Nesta carta de recomendação de emissão, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes abreviaturas e termos têm os seguintes significados: a empresa, a empresa, o índice de ações Shengbang Chengdu Shengbang seal Co., Ltd., a sociedade anônima e o emissor
Shengbang Co., Ltd. refere-se ao antecessor da Chengdu Shengbang selo Co., Ltd. e da companhia de ações
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Esta oferta e oferta pública inicial refere-se à oferta pública do emitente de ações ordinárias RMB com um valor nominal de 1 yuan, que não excede 1287 linhas de 10000 ações
Patrocinadores, patrocinadores, refere-se principalmente a Sinolink Securities Co.Ltd(600109) subscritores, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) contadores emissores, contadores referem-se a Zhonghen Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial), advogados emissores Zhonghuan Zhonghuan, e assuntos jurídicos referem-se a Beijing Zhonglun escritório de advocacia
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os estatutos referem-se aos estatutos aprovados pela assembleia geral dos acionistas da sociedade
China, China, China significa a República Popular da China
O Conselho de Estado significa o Conselho de Estado da República Popular da China
NDRC refere-se à Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma da República Popular da China
MIIT significa o Ministério da Indústria e Tecnologia da Informação da República Popular da China
Ministério da ciência e tecnologia significa o Ministério da ciência e tecnologia da República Popular da China
Normas contabilísticas para empresas empresariais – Normas básicas e normas contabilísticas para empresas empresariais emitidas pelo Ministério das Finanças em 2006 e posteriormente referem-se a normas contabilísticas específicas, orientações de aplicação das normas contabilísticas para empresas empresariais, interpretação das normas contabilísticas para empresas empresariais e outras disposições relevantes
As medidas para a administração do registro referem-se às medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais no mercado empresarial em crescimento (para Implementação Trial)
As medidas administrativas para recomendação referem-se às medidas administrativas para a atividade de recomendação de emissão e cotação de valores mobiliários
Relatório de auditoria refere-se ao relatório de auditoria emitido por Zhong Shen Zhong Huan (Zhong Huan Shen Zi [2022] No. 1710001)
Relatório de garantia de controle interno refere-se ao relatório de garantia de controle interno emitido por Zhongshen Zhonghuan (Zhong Huan Shen Zi [2022] No. 1710003)
RMB yuan e RMB dez mil yuan referem-se a RMB yuan e RMB dez mil yuan
Período de relatório refere-se a 2019, 2020 e 2021
O final de cada período de relato refere-se a 31 de dezembro de 2019, 31 de dezembro de 2020 e 31 de dezembro de 2021
O final do período de relato refere-se ao final de 2021
Secção 1 Informação básica sobre esta emissão de títulos
1,Pessoal do projecto do patrocinador
I) Nome da instituição de recomendação
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) .
II) informações sobre o representante de recomendação designado pela instituição de recomendação
Prática comercial de recomendação de nome
Chenjingting, representante do patrocinador registrado, tem 8 anos de experiência em banco de investimento, e participou na reestruturação, listagem e refinanciamento de Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) .
O representante registrado do patrocinador, com 24 anos de experiência em banco de investimento, presidiu ou participou sucessivamente da Emeishan ( Emei Shan Tourism Company Limited(000888) ), Sichuan Mingxing Electric Power Co.Ltd(600101) Sichuan Mingxing Electric Power Co.Ltd(600101) , Sichuan Chengfei Integration Technology Corp.Ltd(002190) Sichuan Chengfei Integration Technology Corp.Ltd(002190) , Sichuan Crun Co.Ltd(002272) Sichuan Crun Co.Ltd(002272) ), contatou a interação lixuejun ( Hangzhou Lianluo Interactive Information Technology Co.Ltd(002280) , anteriormente conhecida como o novo século), Tianqi Lithium Corporation(002466) Tianqi Lithium Corporation(002466) , e Sanan Optoelectronics Co.Ltd(600703) ( Sanan Optoelectronics Co.Ltd(600703) ), Xinzhu Co., Ltd. ( Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.Ltd(002480) ) Reestruturação, cotação e refinanciamento de Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) . Atualmente, atua como representante contínuo de supervisão e recomendação do projeto Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789)
(III) Co-patrocinadores do projeto e membros da equipe do projeto
1. Co Organizador do Projecto
Wu Yu: com 6 anos de experiência em bancos de investimento, trabalhou em grandes escritórios de advocacia na China
Trabalhando como advogado de valores mobiliários, participou sucessivamente na reestruturação, listagem e refinanciamento de empresas como Westone Information Industry Inc(002268) Westone Information Industry Inc(002268) , Tianqi Lithium Corporation(002466) Tianqi Lithium Corporation(002466) , Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) e Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) .
2. Outros membros da equipa do projecto
Zhaoyufei, Qu chunjue, Yanqiang, Li Ning
2,Informação de base do emitente
Nome da empresa: Chengdu Shengbang seal Co., Ltd
Data de criação da empresa: Junho 8,2004
Data de constituição da sociedade anónima: 30 de setembro de 2010
Endereço da empresa: No. 1388, second Konggang Road, Southwest Airport Economic Development Zone, Shuangliu District, Chengdu
Tel.: 02885772585
Fax: 02885772585
Contacto: Huangli
E- mail: [email protected].
Âmbito de negócio: desenvolvimento, produção e vendas de peças de máquinas de precisão, plásticos de engenharia, produtos de vedação, autopeças, peças de locomotivas ferroviárias e peças de equipamentos eletromecânicos; Venda de equipamentos e vestuário de protecção contra radiações
Vestuário, placas e produtos de polietileno ultra-alto polímero (chumbo, boro de chumbo); Desenvolvimento de tecnologias de protecção contra radiações; Operação de comércio exterior e transporte rodoviário para importação e exportação de bens e tecnologias (exceto para projetos proibidos por leis e regulamentos administrativos, e projetos restritos por leis e regulamentos administrativos só podem ser operados após obtenção de permissão); E outros projetos legais que não requerem permissão ou aprovação. (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação pelos departamentos relevantes).
Tipo de emissão de títulos: oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A)
3,Interesses e transacções comerciais importantes entre a instituição de recomendação e as suas partes coligadas e o emitente e as suas partes coligadas
I) Interesses entre a instituição de recomendação e as suas partes coligadas e o emitente e as suas partes coligadas
1. O patrocinador ou seu acionista controlador, controlador real ou parte relacionada importante não detém ações do emitente ou seu acionista controlador, controlador real ou parte relacionada importante.
2. O emitente ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos e partes relacionadas importantes não detêm as acções do patrocinador ou dos seus accionistas controladores, controladores efectivos e partes relacionadas importantes.
3. O representante de recomendação da instituição de recomendação e seu cônjuge, bem como os diretores, supervisores e gerentes seniores da instituição de recomendação não têm os direitos e interesses do emitente ou detêm posições no emitente.
4. Os acionistas controladores, controladores efetivos e partes relacionadas importantes da instituição de recomendação e os acionistas controladores, controladores efetivos e partes relacionadas importantes do emitente não fornecem garantias ou financiamento uns aos outros.
5. Além da descrição acima descrita, a instituição de recomendação e o emitente não têm nenhuma outra relação relacionada ou interessada que precise ser explicada.
II) Principais operações comerciais entre a instituição de recomendação e as suas partes coligadas e o emitente e as suas partes coligadas
Não há transacções comerciais entre a instituição de recomendação e as suas partes coligadas e o emitente e as suas partes coligadas.
4,Procedimentos de auditoria interna e pareceres fundamentais da instituição de recomendação
I) Procedimento de auditoria interna
A equipe do projeto de Shengbang Co., Ltd. se candidatou ao aplicativo após concluir a preparação dos materiais de inscrição, e o patrocinador verificou os materiais de inscrição do projeto, como segue:
1. Verificação e pré-revisão pelo departamento de controle de qualidade
O departamento de controle de qualidade enviou Liu Lei, Fei Liwen e Yan Kang ao local do projeto para realizar inspeção no local sobre os processos de produção, operação e gestão do emissor, o trabalho da equipe do projeto e para se concentrar nas principais questões legais e financeiras envolvidas nos materiais de aplicação apresentados pela equipe do projeto, a consistência, precisão e completude de vários documentos e outras questões importantes, E discutir os problemas existentes no projeto com os principais relevantes do emissor e da equipe do projeto; Revisou o rascunho de trabalho de due diligence do projeto e emitiu opiniões claras de aceitação sobre se as opiniões profissionais relevantes e os documentos recomendados estão totalmente baseados e se a equipe do projeto é diligente e consciente. Após a inspeção, o departamento de controle de qualidade resolverá os problemas encontrados na inspeção de material e inspeção no local, formará opiniões preliminares de revisão de controle de qualidade e os enviará de volta à equipe de projeto do departamento de negócios. 2. Pré-revisão Resposta da equipe do projeto
Após receber os comentários preliminares da revisão do controle de qualidade, a equipe do projeto emitiu uma resposta aos comentários preliminares da revisão do controle de qualidade e modificou os documentos do pedido de acordo com os comentários preliminares da revisão do controle de qualidade.
3. Auditoria pelo departamento do kernel
O departamento de controlo de qualidade emitirá o relatório de controlo de qualidade do projecto, juntamente com a verificação, aceitação do documento de trabalho e a resposta às observações preliminares de revisão da equipa de projecto. Após a aprovação dos materiais de candidatura modificados da equipa de projecto, os materiais relevantes serão submetidos ao departamento de auditoria interna da empresa. O departamento principal deve rever os materiais de candidatura para o núcleo da equipe do projeto, os pareceres preliminares de revisão e os relatórios de controle de qualidade emitidos pelo departamento de controle de qualidade e, em seguida, submetê-los ao comitê principal para revisão.
4. Núcleo interrogado
Verificar a diligência devida relativamente a questões importantes do projecto inicial, ponto por ponto. Se se verificar que o trabalho do representante patrocinador e do outro pessoal do projecto é insuficiente, deve apresentar pareceres de rectificação escritos e exigir que o pessoal do projecto os execute.
5. Manter a reunião do kernel
A reunião principal do projeto da oferta pública inicial e listagem das ações de Shengbang na gema foi realizada em 13 de novembro de 2020. Após discussão completa e votação pelos membros do Comitê do kernel, a reunião do kernel aprovou o projeto de oferta pública inicial de ações de Shengbang e listagem na gema.
II) Observações essenciais
Através da votação, a reunião concordou que Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
