Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (Shenzhen)
cerca de
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas
Concessão reservada de opções de ações e ações restritas
Parecer jurídico
Endereço: 22nd e 23rd andares, edifício 1, excelência Century Center, terceira Fuhua Road, Futian Central District, Shenzhen
Tel.: 075582816698 Fax: 075582816898
catálogo
interpretação...... Secção 1 Questões declaradas pelos advogados 3 Texto da secção II quatro
1,Aprovação e autorização de itens de concessão reservados desta opção de ação e plano de incentivo de ações restritas quatro
2,Sobre a data de concessão reservada deste plano de incentivo cinco
3,Sobre as condições de concessão reservadas envolvidas neste plano de incentivo seis
4,Outros assuntos Secção III Observações finais sete
Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (Shenzhen)
Sobre Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas
Concessão reservada de opções de ações e ações restritas
Parecer jurídico
Para: Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
O escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (Shenzhen) aceitou a atribuição da sua empresa como consultor jurídico especial para a implementação da opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas.
Este parecer jurídico é emitido de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições dos estatutos de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) .
interpretação
Neste parecer jurídico, a menos que o contexto explique ou explique de outra forma, as abreviaturas abaixo utilizadas representam os seguintes nomes completos ou significados, respectivamente:
Abreviatura nome completo ou significado
Empresa Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Estatuto Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Opinião legal do escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (Shenzhen) sobre a concessão reservada de opções de ações e ações restritas na opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas da Guangdong Hesheng Industry Co., Ltd
Este plano de incentivo Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas
Plano de incentivo (Draft), plano de incentivo para opções de ações e ações restritas em Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021 (Draft)
Direito das sociedades, direito das sociedades da República Popular da China
Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China
Medidas administrativas, medidas administrativas de incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas
As regiões do território da República Popular da China, para efeitos do presente parecer jurídico, não incluem a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e a Região de Taiwan
Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de Valores de Shenzhen Bolsa de Valores de Shenzhen
Jintiancheng Shanghai jintiancheng (Shenzhen) escritório de advocacia
Jintiancheng advogado Shanghai jintiancheng (Shenzhen) escritório de advocacia lidar advogado
O curso legal da China, em RMB
Nota: todos os decimais neste parecer jurídico estão reservados a quatro dígitos. Se a soma do número total e dos valores de cada sub-item não for consistente com a mantissa, isso é causado pelo método de arredondamento.
Para emitir o parecer jurídico, jintiancheng faz a seguinte declaração:
1,De acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exercem negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão do parecer jurídico, jintiancheng e seus advogados cumpriram rigorosamente suas obrigações estatutárias e seguiram os princípios de diligência e boa fé, Realizou verificações e verificações suficientes para assegurar que os factos identificados no parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirá responsabilidades jurídicas correspondentes.
2,No processo de investigação relevante, recolha, consulta e inquérito, o advogado jintiancheng obteve a seguinte garantia da empresa: a empresa forneceu ao advogado jintiancheng os materiais escritos originais, cópias, cópias, explicações escritas ou depoimentos orais e outros documentos que o advogado jintiancheng considere necessários e verdadeiros para a emissão de pareceres jurídicos; A empresa não escondeu, omitiu, fez registros falsos ou fez declarações enganosas ao fornecer documentos a advogados jintiancheng; As assinaturas e selos constantes dos documentos relevantes fornecidos são autênticos; Se o documento for uma cópia ou cópia, todos os materiais ou cópias devem ser coerentes com o original.
3,O parecer jurídico emitido pela jintiancheng é apenas para efeitos do plano de incentivo da empresa, e não deve ser usado para qualquer outro fim sem o consentimento prévio por escrito da jintiancheng. Jintiancheng concorda em tomar o parecer jurídico como um documento legal necessário para que a empresa apresente este plano de incentivo à autoridade reguladora de valores mobiliários e de câmbio, e submetê-lo juntamente com outros materiais, e está disposto a assumir responsabilidades legais correspondentes.
Texto da Secção II
1,Aprovação e autorização de itens de concessão reservados desta opção de ação e plano de incentivo de ações restritas
O advogado jintiancheng consultou os materiais relevantes da reunião da empresa sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas (doravante denominado "plano de incentivo"), e de acordo com a verificação do advogado jintiancheng, a concessão reservada de opção de ações e ações restritas no plano de incentivo da empresa foi aprovada e autorizada da seguinte forma:
(I) em 23 de junho de 2021, a companhia realizou a terceira reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo (doravante denominada "a proposta sobre o plano de incentivo (Projeto)") A proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas da empresa (doravante denominada proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do plano de incentivo), a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados à opção de ações e ao plano de incentivo às ações restritas (doravante denominada "proposta de autorização"), e outras propostas.
Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre a proposta de plano de incentivo (Projeto). (II) em 23 de junho de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou propostas como a proposta de plano de incentivo (Projeto) e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo de opção de ações e ações restritas 2021, e verificou a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo da empresa.
(III) em 9 de julho de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, que analisou e aprovou a proposta de plano de incentivos (Projeto), a proposta de medidas de avaliação para implementação do plano de incentivos, proposta de autorização e outras propostas.
(IV) em 8 de junho de 2022, a companhia realizou a 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração, que delibera e aprova a proposta de concessão de direitos e interesses reservados aos objetos de incentivo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas. De acordo com os documentos da reunião do conselho de administração, o conselho de administração considerou que as condições de concessão reservadas para opções de ações e ações restritas especificadas na opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas da empresa haviam sido atendidas, e concordou em determinar que junho 8.2022 era a data de concessão reservada, 303435 ações restritas reservadas foram concedidas a 72 objetos de incentivo ao preço de 26,73 yuan / ação, e 616065 opções de ações reservadas foram concedidas a 72 objetos de incentivo, O preço do exercício é 44,54 yuan / ação.
Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre questões relacionadas à concessão reservada do plano de incentivo, concordaram que a data de concessão reservada do plano de incentivo da empresa era junho 8.2022, concordaram em conceder 303435 ações restritas reservadas a 72 objetos de incentivo que atenderam às condições de concessão a um preço de concessão de 26,73 yuan / ação, e concederam 616065 opções de ações reservadas a 72 objetos de incentivo que atenderam às condições de concessão, O preço do exercício é 44,54 yuan / ação. (V) em 8 de junho de 2022, a empresa realizou a 12ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta de concessão de direitos e interesses reservados aos objetos de incentivo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas, verificou os objetos de incentivo e constatou que as qualificações dos 72 objetos de incentivo reservados à concessão de opções de ações e ações restritas eram legais e efetivas, atendendo às condições de concessão do plano de incentivo.
Em suma, o advogado jintiancheng acredita que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, os itens reservados de concessão do plano de incentivos da empresa obtiveram a aprovação e autorização necessárias, e cumprem as disposições pertinentes das medidas administrativas e demais leis e regulamentos, documentos normativos e do plano de incentivo às ações (Projeto).
2,Sobre a data de concessão reservada deste plano de incentivo
O advogado jintiancheng analisou os documentos relevantes da reunião sobre a determinação da data de concessão reservada deste plano de incentivo. De acordo com a verificação do advogado jintiancheng, a determinação da data de concessão reservada deste plano de incentivo é a seguinte:
(I) de acordo com a proposta de autorização deliberada e adotada na segunda assembleia geral extraordinária da sociedade em 2021, a assembleia geral de acionistas autorizou o conselho de administração a determinar a data reservada de concessão deste plano de incentivos.
(II) em 8 de junho de 2022, a empresa realizou a 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberau e aprovou a proposta de concessão de direitos e interesses reservados aos objetos de incentivo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas, e determinou que a data reservada de concessão das opções de ações e ações restritas envolvidas neste plano de incentivo foi 8 de junho de 2022.
(III) de acordo com a confirmação da empresa e a verificação do advogado jintiancheng, a data de concessão reservada determinada pelo conselho de administração é um dia de negociação no prazo de 12 meses após a segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021 deliberar e aprovar o plano de incentivo às ações (Projeto), e os seguintes dias intervalados que não constam do Plano de Incentivo às Ações (Projeto) não serão utilizados como data de concessão: 1. No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório periódico da empresa, a data de divulgação do relatório periódico é adiada por motivos especiais, A partir de 30 dias antes do anúncio original da nomeação até ao dia anterior ao anúncio;
2. no prazo de dez dias antes do anúncio da previsão de desempenho da empresa e desempenho expresso;
3. A partir da data da ocorrência de evento importante que possa ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até dois dias de negociação após a divulgação legal;
4. Outros períodos estipulados pela CSRC e SZSE.
O advogado jintiancheng acredita que a data de concessão reservada para a concessão de opções de ações e ações restritas a objetos de incentivo no plano de incentivo da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das medidas administrativas e do plano de incentivo (Projeto).
3,Sobre as condições de concessão reservadas envolvidas neste plano de incentivo
De acordo com o Plano de Incentivos (Projeto), os objetos de incentivo só podem ser concedidos a opções de ações e ações restritas se atenderem às seguintes condições ao mesmo tempo: (1) a empresa não tiver experimentado nenhuma das seguintes circunstâncias: ① o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal tiver recebido parecer negativo ou relatório de auditoria que não possa expressar opinião por um contador público certificado; ② O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer; Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos; ① Incentivo de capital não é permitido de acordo com leis e regulamentos; ⑤ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC. (2) Nenhum objeto de incentivo tem nenhuma das seguintes circunstâncias: ① foi identificado como candidato inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses; ② Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses; ① Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses; ① Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes seniores da empresa, conforme estipulado na lei das sociedades; ⑤ Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de empresas listadas de acordo com leis e regulamentos; ⑥ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
O advogado jintiancheng verificou as condições de concessão do plano de incentivos da empresa.
(I) conforme confirmado pela empresa e verificado pelo advogado da jintiancheng, a partir da data de emissão deste parecer legal, a empresa não teve nenhuma das seguintes circunstâncias: ① o relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal foi emitido com parecer negativo ou relatório de auditoria que não possa expressar opinião por contador público certificado; ② O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer; Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos; ① Incentivo de capital não é permitido de acordo com leis e regulamentos; ⑤ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
(II) de acordo com o plano de incentivos (Draft), os objetos de incentivo da empresa desta vez incluem os gerentes de nível médio e pessoal técnico (business) central que trabalhavam na empresa (incluindo filiais e subsidiárias holding, o mesmo abaixo) quando a empresa anunciou o plano de incentivos.
De acordo com a confirmação da empresa, o incentivo para participar do plano de incentivos
