Nome da empresa: Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) securities Código: Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
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Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Procedimentos de aprovação do plano de incentivo 6 v. concessões reservadas deste plano de incentivos Vi. descrição das condições para esta bolsa reservada VII. A data reservada da concessão VIII. Pareceres de verificação do consultor financeiro independente 16 IX. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 17 I. Interpretação
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação clara do contexto, as seguintes abreviaturas têm o seguinte significado:
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
sociedade cotada
Este plano de incentivo refere-se à opção de ações e ao plano de incentivo restrito de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021
Opções de ações e opções referem-se aos direitos concedidos pela empresa para incentivar objetos para comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condição predeterminados em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos, as ações restritas concedidas a objetos de incentivo pela empresa referem-se a um certo número de ações da empresa, que estão sujeitas a um certo período de período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após as condições de liberação de vendas restritas especificadas no plano de incentivos estarem reunidas.
Objetos de incentivo referem-se aos gerentes de nível médio e ao pessoal de base técnica (empresarial) da empresa que obtiveram opções de ações ou ações restritas de acordo com as disposições do plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser a data da transação
Período de espera refere-se ao período compreendido entre a data de conclusão do registro da concessão da opção de ação e a data de exercício da opção de ação
Exercício refere-se ao comportamento que o objeto de incentivo compra o estoque subjacente de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para a liberação de ações restritas referem-se às condições que devem ser cumpridas para a liberação de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB significa RMB
2,Declaração
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) . O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
2. O consultor financeiro independente só dá opiniões sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os acionistas da Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) .
3. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
4. O consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
5. Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence para com todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa sobre os últimos três anos e o último período, os planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
1. Não há alteração significativa nas atuais leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes;
2. As informações em que se baseia o consultor financeiro independente são autênticas, precisas, completas e oportunas; 3. Os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo são autênticos e confiáveis;
4. Não existem outros obstáculos ao plano de incentivo, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos conforme previsto;
5. Todas as partes envolvidas no plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes;
6. Não há efeito adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e irresistíveis.
4,Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo
1. Em 23 de junho de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do Quarto Conselho de Administração, A reunião deliberau e aprovou a proposta sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021, e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados à opção de ações e ao plano de incentivo às ações restritas. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso.
No mesmo dia, a empresa realizou a terceira reunião do Quarto Conselho de Supervisores para verificar a lista de objetos de incentivo deste plano de incentivos, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da empresa para a implementação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2021 e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela empresa pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2021.
2. De 24 de junho de 2021 a 3 de julho de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo envolvidos no plano de incentivo por meio do quadro interno. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção de qualquer indivíduo ou organização aos objetos de incentivo do plano de incentivo da empresa. Em 6 de julho de 2021, a empresa divulgou a declaração sobre pareceres publicitários e de verificação do conselho de supervisores na lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito da opção de ações 2021 e do plano de incentivo de ações restritas.
3) Em 9 de julho de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, A reunião deliberau e aprovou a proposta sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021, e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados à opção de ações e ao plano de incentivo às ações restritas, A implementação do plano de incentivos pela empresa foi aprovada pela assembleia geral de acionistas. No mesmo dia, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo de ações restritas.
4. No dia 9 de julho de 2021, a companhia realizou, respectivamente, a quarta reunião do Quarto Conselho de Administração e a quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de adequação das questões pertinentes do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da companhia para 2021 e a proposta de concessão de opções de ações aos objetos de incentivo da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas para 2021 pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa emitiram suas opiniões independentes, que foram verificadas pelo conselho de supervisores.
5. Em 15 de julho de 2021, a companhia realizou, respectivamente, a quinta reunião do Quarto Conselho de Administração e a quinta reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberando e adotando pela primeira vez a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas 2021. Os diretores independentes da empresa emitiram suas opiniões independentes, que foram verificadas pelo conselho de supervisores.
6. Em 23 de agosto de 2021, a companhia realizou a sexta reunião do Quarto Conselho de Administração e a sexta reunião do Quarto Conselho de Supervisores, respectivamente, e deliberau e adotou a proposta de ajuste da primeira concessão do plano de incentivo à opção de ações 2021 e ações restritas da companhia. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes.
7. Em 21 de abril de 2022, a empresa realizou a 10ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 8ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que revisaram e aprovaram a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas e cancelamento de algumas opções de ações, e concordou em recomprar e cancelar todas as 14800 ações restritas concedidas mas ainda não levantadas as restrições de vendas e 30150 opções de ações concedidas mas não exercidas para os três objetos de incentivo que deixaram seus empregos. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto; O conselho de fiscalização da empresa verificou os objetos de incentivo que não atenderam às condições de incentivo, o número de ações restritas recompradas e canceladas, o preço de recompra e emitiu pareceres de verificação. Shanghai jintiancheng (Shenzhen) escritório de advocacia (doravante referido como “jintiancheng advogado”) emitiu o parecer jurídico em Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) . Atualmente, o cancelamento da recompra ainda está em processo.
8. A 13ª reunião do 4º conselho de administração e a 11ª reunião do 4º conselho de supervisores realizada em 2 de junho de 2022 considerou e aprovou a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações e do preço de recompra de ações restritas. O conselho de administração concordou em ajustar o preço de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2021 de 34,617 yuan / ação para 34,415 yuan / ação, É acordado ajustar o preço de recompra de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2021 de 20,747 yuan / ação para 20,545 yuan / ação. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes. O advogado jintiancheng emitiu parecer jurídico sobre o ajuste do preço de exercício e do preço de recompra da opção de ações e do plano de incentivo restrito em Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021.
9. Em 8 de junho de 2022, a empresa realizou a 14ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta de concessão de direitos e interesses reservados aos objetos de incentivo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas, e determinou a
