Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Nome da empresa: Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) stock Código: Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Se o
S / n itens (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativo pelo contabilista público certificado no
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
2. O controle interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi negado pelo contador público certificado no
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição sem fins lucrativos
4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se conceder empréstimos e quaisquer outras formas de assistência financeira aos objectivos de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
Quer inclua acionistas que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada; ou
7 controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, não
Explicar a necessidade e racionalidade do referido pessoal como objeto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não
(10) foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
11. Se a CSRC e seus escritórios enviados foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se o direito das sociedades estipula que não é permitido atuar como diretor ou gerente sênior da empresa?
situação
13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se todas as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada no período de validade
Se o montante acumulado excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17) Não é aplicável se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede os direitos a conceder ao abrigo do presente plano de incentivo às ações
20% das prestações
Objetos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas detentores de mais de 5% das ações individualmente ou no total
18 ou o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e empregados estrangeiros, o incentivo patrimonial é
Se o projeto de plano de incentivo mencionou seu nome, posição e número de prêmios
19. Se o prazo de validade do plano de incentivo à participação não excede 10 anos a contar da data da autorização sim
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) No que respeita às disposições das medidas administrativas, explicar se existem sociedades cotadas que não
O incentivo de capital próprio pode ser implementado e o objeto de incentivo não pode participar no incentivo de capital próprio; Descrição sim
A implementação do plano de incentivo a ações fará com que a distribuição de ações da empresa listada seja inconsistente com as condições de listagem
peça
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Percentagem; Se for implementado por etapas, o número de direitos e interesses a serem concedidos cada vez e sua proporção na sociedade cotada
Percentagem do capital social total; Se forem fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a sua proporção são sim
Percentagem do capital próprio total do plano de incentivo de ações; Todos os incentivos à participação no capital durante o período de validade
Se o número total de acções abrangidas pelo plano excede 20% do capital social total da empresa
E seu método de cálculo
(4) Exceto para a parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
A sociedade deve divulgar seu nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e proporção de incentivo patrimonial
Percentagem do capital próprio total a conceder no âmbito do plano; Outros objectivos de incentivo (individualmente ou conforme adequado)
Quando classificados), o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivo de ações
Percentagem de; E um único objeto de incentivo através de todos os incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Explicação sobre se as ações acumuladas da empresa a conceder excedem 1% do capital social total da empresa
(5) O prazo de validade, data de autorização ou método de determinação da data de autorização do plano de incentivo a ações é
Data de aquisição, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. Não adopção das disposições dos artigos 23.° e 29.° das medidas administrativas
Quando o preço de subvenção ou o preço de exercício forem fixados, devem ser indicadas a base e o método de fixação dos preços.
Claramente, diretores independentes e consultores financeiros independentes verificam se os preços prejudicam a empresa cotada
Interesses dos acionistas minoritários, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Divulga sempre as condições para que sejam concedidos direitos e interesses a objetos de incentivo; Quando os direitos e interesses devam ser exercidos em prestações,
Devem ser divulgadas as condições para que os objetos de incentivo exerçam os seus direitos e interesses de cada vez; Direitos e interesses acordados concedidos e exercidos
Se as condições de capital próprio não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Tal como o pacote de objectivos de incentivo
Incluindo diretores e gerentes superiores, deve divulgar o desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses
Indicadores nucleares; Sempre que sejam divulgados os indicadores de avaliação do desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetivos de incentivo, devem ser plenamente divulgados
Divulgar a cientificidade e racionalidade do conjunto de indicadores; A empresa implementa incentivos patrimoniais multiperíodos ao mesmo tempo
Se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior forem inferiores aos do plano de incentivos anterior,
As razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
Confirma-se que a sociedade cotada não concederá ações restritas e que os objetos de incentivo não exercerão seus direitos e interesses
período
(9) O método de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvido no plano de incentivo de capital próprio e
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento na aplicação de regimes de distribuição de lucros, colocação e outros)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, justo valor de ações restritas ou opções de ações
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e as ações de implementação são
Despesas acumuladas de direitos de incentivo e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Alteração de controle, fusão, divisão da sociedade e posição do objeto de incentivo são
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte, etc.
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
Mecanismo de resolução
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada
Registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Divulgação de objectos de incentivo
O documento contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em não conformidade com o prêmio é
Direitos e interesses ou o compromisso de devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses.
sociedade cotada
Disparo padrão e momento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos, preço de recompra e
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se há sim
Promover a competitividade da empresa
24 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não menos que 3
25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício
Intervalo entre a data de registro da autorização de ações restritas (classe I) e a data da primeira liberação de restrições
Menos de 1 ano
27 se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses sim
28. Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo?
50% de
29 se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é inferior a 1 N / A
ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses n / A
31 se a proporção de aquisição de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo não é aplicável
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33 não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de acção não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
35) Não se aplica se a proporção da opção de compra de ações do direito exercivel da opção de compra de ações em cada período não excede a do objeto de incentivo
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores tomaram uma decisão sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é benéfico para a empresa cotada
36 desenvolvimento sustentável, se existe algum prejuízo evidente aos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
ver
37. Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico, e
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições da lei
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas administrativas para a implementação do incentivo patrimonial é
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas é
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo patrimonial estão em conformidade com a gestão sim
Disposições das medidas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital próprio está em conformidade com as medidas administrativas e as leis pertinentes
Disposições regulamentares
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação
6) Se a sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo n
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas?
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Se o diretor para ser o objeto de incentivo ou o diretor com relação associada é
A retirada foi efectuada em conformidade com as disposições das medidas administrativas
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o
Se as opiniões do empregador estão completas e cumprem os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar sim
40 quando a assembleia geral delibera sobre o projecto de plano de incentivo às acções, se os accionistas coligados pretendem evitar votar sim
41 existe alguma inovação financeira
