Securities abbreviation: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) securities Código: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Plano de incentivo às opções de acções 2022
Questões relacionadas com a primeira subvenção
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Procedimentos de aprovação do plano de incentivo 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 6. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 11 I. Interpretação
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) a empresa, refere-se à Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) empresa e à sociedade cotada
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. em Shenzhen Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) electric Co., Ltd. refere-se ao relatório de consultoria financeira independente sobre questões relacionadas com a primeira concessão do plano de incentivo de opção de ações da sociedade limitada em 2022
Plano de incentivo à opção de ações refere-se ao plano de incentivo à opção de ações de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) 2022 (projeto de plano de incentivo, este plano)
Opções de ações e opções referem-se aos direitos concedidos pela empresa para incentivar objetos para comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
Objetos de incentivo referem-se ao pessoal de gestão central e ao pessoal técnico (empresarial) central que obtiveram opções de ações de acordo com as disposições do plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que a empresa concede opções de ações para objetos de incentivo.
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data em que a opção sobre ações é concedida e a data em que a opção sobre ações é plenamente exercida ou cancelada
Período de espera refere-se ao período compreendido entre a data de concessão da opção de ação e a data de exercício da opção de ação
De acordo com o plano de incentivo à opção de ações, o direito de exercício do objeto de incentivo ao exercício de suas próprias opções de ações significa que o direito de exercício neste plano de incentivo é o comportamento do objeto de incentivo para adquirir a ação objeto de acordo com o preço e condições estabelecidas no plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB yuan e RMB dez mil yuan referem-se a RMB yuan e RMB dez mil yuan
Nota: 1. Os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados no relatório do consultor financeiro independente referem-se aos dados financeiros e indicadores financeiros calculados de acordo com as demonstrações financeiras consolidadas, salvo indicação em contrário. 2. No relatório do consultor financeiro independente, a diferença na mantissa entre a soma de alguns valores totais e cada valor detalhado é causada por arredondamento.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) 1 Todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas da Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo o estatuto social da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa dos últimos três anos e do último período, os planos de produção e operação da empresa, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo
(I) em 23 de maio de 2022, a 17ª reunião do Quarto Conselho de Administração da Companhia deliberau e adotou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da Companhia e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da Companhia, Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes.
No mesmo dia, a empresa realizou a 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisores para verificar a lista de objetos de incentivo deste plano de incentivos, deliberando e aprovando a proposta do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) e seu resumo A proposta de medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações 2022 da companhia e a proposta de verificação da lista de alguns objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo à opção de ações 2022 da companhia pela primeira vez.
(II) de 24 de maio de 2022 a 2 de junho de 2022, os nomes e posições de alguns objetos de incentivo concedidos por este plano de incentivo pela primeira vez foram divulgados internamente através de uma lista na empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo do plano de incentivo. Em 3 de junho de 2022, a empresa fez uma declaração sobre cninfo (www.cn.info.com.cn.) Divulgou os pareceres de divulgação e verificação do conselho de supervisores na lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez ao abrigo do plano de incentivo de opções de ações 2022.
(III) em 8 de junho de 2022, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, na qual foi revisada e aprovada a proposta do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de acionistas que autorize o Conselho de Administração a lidar com assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia. A implementação deste plano de incentivo pela empresa foi aprovada pela assembleia geral de acionistas, estando o conselho de administração autorizado a determinar a data de concessão das opções de ações, conceder opções de ações a objetos de incentivo quando os objetos de incentivo satisfizerem as condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de opções de ações.
No mesmo dia, a empresa fez uma declaração em http://www.cn.info.com.cn Divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2022.
(IV) em 9 de junho de 2022, a empresa realizou a 18ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 16ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de concessão de opções de ações para objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre isso, verificadas e verificadas pelo Conselho de Supervisores.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que a partir da data de emissão deste relatório, a aprovação e autorização necessárias foram obtidas para a primeira concessão de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) .
Parecer do consultor financeiro independente (I) sobre a realização das condições de concessão de fundos próprios
1. Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) não existe situação em que o plano de incentivo ao capital não possa ser implementado conforme estipulado nas medidas administrativas: (1) o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal tenha sido emitido com parecer negativo ou relatório de auditoria que não possa expressar parecer do contabilista público certificado;
(2) O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer;
(3) Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, nenhuma das situações acima ocorreu para II) Verificação da data de concessão do presente plano de incentivo
De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2022, a primeira data de autorização de opções de ações determinada na 18ª reunião do Quarto Conselho de Administração da companhia é 9 de junho de 2022.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que a determinação da primeira data de autorização do plano de incentivo à opção de ações da empresa está em conformidade com as medidas administrativas e as disposições pertinentes do plano de incentivo. (III) Explicação sobre se existe alguma diferença entre essa subvenção e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas
O conteúdo relevante desta subvenção é coerente com o plano de incentivos aprovado na segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2022. IV) A primeira concessão do plano de incentivo
1. Primeira data de concessão: 9 de junho de 2022.
2. Número de Primeiros subsídios: 18,142 milhões.
3. Número de pessoas concedidas pela primeira vez: 605.
4. O preço de exercício da opção de ação concedida pela primeira vez: 17,87 yuan / ação.
5. Fonte de ações: Ações ordinárias A emitidas pela empresa para incentivar objetos.
6. A distribuição das opções de ações concedidas pela primeira vez entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela a seguir:
Proporção das ações concedidas para as ações concedidas para o capital social diário total da empresa (10000 ações) do número total de opções de emprego no Aviso nº do plano
Pessoal de gestão central e pessoal técnico (empresarial) (605181420 90,71% 3,65%
