Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações restritas de oferta não pública da Jiangsu Hengtong North Electro-Optic Co.Ltd(600184) co., Ltd. Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) , De acordo com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, a circulação de Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487)
(I) o tipo de listagem de ações restritas desta vez é oferta não pública de ações restritas.
II) Aprovação da oferta não pública de ações restritas
Com a aprovação do documento zjxk [2020] nº 1515 emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa fez contribuições para o Hengtong Group Co., Ltd. Citic Securities Company Limited(600030) caitong Fund Management Co., Ltd., Tianjin Huahua Investment Management Co., Ltd. – Huahua Hesheng No. 1, Suzhou Yidian Capital Management Co., Ltd., Zhongyi Asset Management Co., Ltd. – Zhuoyue Xingchen No. 2, CITIC China Securities Capital Management Co., Ltd. China Securities Co.Ltd(601066) xingzheng Global Fund Management Co., Ltd. China Securities Co.Ltd(601066) xingzheng Global Fund Management Co., Ltd. Shenzhen Baorong Dingji business service partnership (sociedade limitada), Jinan Tiehuan investment partnership (sociedade limitada), Zhongyi Asset Management Co., Ltd. – vantagem empresa No. 8 produto de gestão de ativos, China International Capital Corporation Limited(601995) huian Fund Management Co., Ltd., Shanghai shaosoupai Investment Management Co., Ltd. – minority jinxiuqiancheng g private securities investment fund Shanghai shaosoupai Investment Management Co., Ltd. – No. 60 fundo de investimento de títulos privados de renda privilegiada minoritária, Shanghai shaosoupai Investment Management Co., Ltd. – No. 68 fundo de investimento de títulos privados de renda privilegiada minoritária, Shanghai shaosoupai Investment Management Co., Ltd. – No. f fundo de investimento de títulos privados de futuro esplêndido minoritário, pessoa física chengfusheng, Beijing zhixinlitong Electronics Co., Ltd. Pessoa física jianghaidong e Shanghai Qianyu Equity Investment Fund Management Co., Ltd. emitiram 409423233 RMB ações ordinárias (ações A). Após a conclusão desta oferta não pública, o capital social da empresa aumentou para 2362188385 ações. (III) Registo da oferta não pública de acções restritas
As novas ações emitidas desta vez passaram pelos procedimentos de registro e custódia na China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch em 16 de dezembro de 2020.
(IV) cronograma de bloqueio para oferta não pública de ações restritas
As ações subscritas pela Hengtong Group Co., Ltd. não serão transferidas no prazo de 18 meses a contar da data de conclusão da emissão, e as ações subscritas por outros emissores não serão transferidas no prazo de 6 meses a contar da data de conclusão da emissão. 2,Alterações no número de acções da sociedade desde a constituição das acções restritas
Em 16 de dezembro de 2020, após o registro desta oferta não pública, o número de ações da empresa aumentou de 1952765152 para 2362188385.
A partir de 9 de junho de 2022, o capital social total da empresa aumentou para 2362210685 ações devido à conversão de obrigações convertíveis em ações. 3,Compromisso e desempenho de acionistas restritos
As ações subscritas pela Hengtong Group Co., Ltd. não serão transferidas no prazo de 18 meses a contar da data de conclusão da emissão, e as ações subscritas por outros emissores não serão transferidas no prazo de 6 meses a contar da data de conclusão da emissão.
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, os acionistas que levantaram as restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes tenha afetado a listagem e circulação das ações restritas. 4,Listagem e circulação de acções restritas
1. O número de ações restritas listadas e circuladas desta vez é de 80706753;
2. A data de listagem e circulação das ações restritas é 16.junho.2022;
3. A lista de cotações e de circulação de ações restritas é a seguinte:
Nome dos acionistas detentores de ações de vendas limitadas e detentores de ações de vendas limitadas para contabilizar as demais ações restritas da empresa nesta listagem
Quantidade (acções) Proporção do capital social total da empresa (acções) Quantidade (acções)
1 Hengtong Group Co., Ltd. 807067533.42% 807067530
Total 807067533,42% 807067530
Nota: o capital social total é o capital social total da empresa em 9 de junho de 2022.
5,Demonstração da estrutura das alterações dos stocks de capital
Unidade: variação do capital social antes da cotação e após a cotação
Condições de venda limitadas 1 A pessoa singular nacional detém as ações negociáveis de 0.000 ações 2 Acções detidas por pessoas colectivas nacionais 80706753 -807067530 total de acções em circulação com condições de venda limitadas 80706753 -807067530
Condições de venda ilimitada Acções A 2281503932807067532362210685
O número total de ações negociáveis sujeitas a condições não negociáveis é 2281503932807067532362210685
Total das acções 236221068502362210685
Nota: as ações relevantes na tabela são as ações da empresa à data do anúncio. Devido às obrigações convertíveis da empresa em ações, o total de ações aumentou de 2362210486 ações em 31 de março de 2022 para 2362210685 ações atualmente.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação emitiu os seguintes pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487)
1. A listagem e circulação de ações restritas estão em conformidade com as disposições da lei das sociedades, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes;
2. O número e o horário de listagem e circulação de ações restritas cumprem as leis e regulamentos relevantes e o compromisso de vendas restritas;
3. A divulgação de informações sobre a listagem e circulação de ações restritas é verdadeira, precisa e completa;
4. O patrocinador não tem objeção à listagem e circulação de Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) .
(sem texto abaixo)
