Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862)
Sistema de garantia do serviço de apoio ao desempenho do director externo
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de acelerar a melhoria do sistema empresarial moderno com características chinesas, promover a gestão padronizada e operação eficaz do conselho de administração de Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862) .
Artigo 2 o termo “diretor externo”, conforme mencionado neste sistema, refere-se a um diretor que é detido por uma pessoa diferente da empresa, e não ocupa qualquer outro cargo na empresa que não seja o conselho de administração e seus comitês especiais. Artigo 3.o A fim de assegurar o exercício efectivo dos poderes por parte dos administradores externos, a sociedade deve prever as condições de trabalho necessárias para que os administradores externos desempenhem as suas funções. Quando os administradores externos exercerem as suas competências, o pessoal relevante da sociedade cotada deve cooperar activamente, não devendo recusar, impedir, ocultar ou interferir no seu exercício independente de poderes.
Capítulo II Conteúdo da garantia do serviço
Artigo 4º O Departamento de Investimento em Valores Mobiliários da empresa é o departamento funcional para a gestão diária e garantia de desempenho de diretores externos, responsável por fornecer garantia de serviço para o desempenho de diretores externos, e implementar e coordenar oportunamente vários requisitos de desempenho apresentados por diretores externos.
Artigo 5.o, os departamentos funcionais e as filiais da sociedade apoiarão activamente e cooperarão com o departamento de investimento em valores mobiliários a fim de assegurar o desempenho dos diretores externos e proporcionar comodidade ao desempenho dos diretores externos.
Artigo 6º O Secretário do Conselho de Administração da empresa prestará assistência ativa aos diretores externos no desempenho de suas funções, fornecerá oportunamente diversas informações e materiais sobre o desempenho de suas funções e comunicará com os diretores externos.
Artigo 7º a sociedade garantirá efetivamente o direito de conhecer o desempenho das funções de diretores externos
I) Entrega atempada dos documentos regulamentares. Todos os documentos relativos ao desenvolvimento, funcionamento e reforma da empresa emitidos pela SASAC, a bolsa e outras autoridades reguladoras superiores devem ser entregues aos diretores externos em tempo hábil, sob a premissa de atender às disposições de confidencialidade;
(II) abrir o sistema de informação de acordo com os regulamentos. Além das disposições especiais do Estado, abra o escritório eletrônico da empresa, relatório de dados e outros sistemas de informação para diretores externos e forneça oportunamente documentos de política relevantes, informações de desenvolvimento da indústria, informações de operação e gestão da empresa e dados financeiros;
(III) cooperar activamente para compreender a situação. Os diretores externos podem aprender sobre a empresa por meio de investigação no local, consultando materiais relevantes da empresa, conversando com o pessoal relevante da empresa e outros métodos de trabalho necessários, e a empresa deve cooperar ativamente e apoiá-los. A empresa deve organizar diretores externos para conduzir investigação factual ou investigação no local, conforme apropriado todos os anos.
Artigo 8.o, a sociedade responderá por escrito, no prazo de sete dias úteis, aos inquéritos suscitados pelos directores externos no exercício das suas funções, relativos à tomada de decisão, produção e funcionamento da sociedade, questões importantes e outras questões pertinentes, bem como procederá a registos pertinentes.
Artigo 9º, quando a sociedade revisa os relatórios periódicos, a direção da empresa deve reportar ao conselho de administração a produção e operação da empresa durante o período de relato, incluindo principalmente o andamento dos grandes projetos, a implementação de resoluções do conselho de administração, a reforma e desenvolvimento da empresa, e solicitar pareceres e sugestões. Para o progresso das principais questões da empresa, relatórios especiais podem ser feitos aos diretores externos da empresa de tempos em tempos, e os diretores externos devem dar feedback em tempo hábil.
Artigo 10.º a sociedade deve aplicar rigorosamente as disposições pertinentes sobre a convocação do conselho de administração
I) Mecanismo de comunicação e apresentação de relatórios antes da reunião. A convocação da reunião ordinária do conselho de administração e os materiais relevantes da reunião serão entregues aos diretores externos 10 dias antes da realização da reunião, e a convocação da reunião provisória e outros materiais relevantes serão entregues aos diretores externos 3 dias antes da realização da reunião; O Secretário do Conselho de Administração informará e comunicará com os diretores externos sobre as propostas antes da realização das reuniões do Conselho de Administração e dos comitês especiais, e responderá atempadamente aos comentários levantados pelos diretores ou complementará materiais de apoio relevantes.
(II) uniformizar os procedimentos das reuniões. A reunião do conselho de administração incidirá sobre a reunião in loco e limitará estritamente o escopo das questões a serem votadas por comunicação (exceto em circunstâncias especiais). A reunião do conselho de administração só pode ser realizada quando mais da metade dos diretores estiverem presentes, mas a resolução sobre a aquisição de ações pela empresa devido à utilização de ações em planos de propriedade acionária de funcionários ou incentivos patrimoniais, o uso de ações na conversão de obrigações societárias convertíveis emitidas por empresas cotadas e as circunstâncias necessárias para que a sociedade cotada mantenha o valor da empresa e os direitos e interesses dos acionistas só podem ser realizados quando estiverem presentes mais de dois terços dos diretores.
(III) organizar razoavelmente o conteúdo da reunião. A empresa deve distinguir a importância dos tópicos, organizar razoavelmente o horário da reunião e o número de tópicos, garantir que os diretores externos tenham tempo suficiente para estudar as propostas antes da reunião do conselho e garantir que os últimos tópicos sejam totalmente discutidos.
(IV) melhorar a qualidade dos materiais da proposta. A empresa deve garantir a autenticidade, exatidão e integridade das propostas e materiais relevantes submetidos ao conselho de administração para deliberação e, se os diretores externos considerarem que os materiais são insuficientes, a empresa deve complementá-los a tempo.
Artigo 11.º Se mais de um terço dos diretores externos considerarem que a informação é insuficiente ou o argumento não é claro, e não puderem complementar oportunamente as informações relevantes ou fornecer explicações argumentativas, poderão propor conjuntamente adiar a reunião do conselho de administração ou adiar temas individuais, que serão adotados pelo conselho de administração. Os diretores externos que se proponham adiar a reunião do conselho de administração ou adiar o tema deverão apresentar requisitos claros para as condições que devem ser cumpridas quando o assunto for reenviado para deliberação.
Artigo 12 a empresa deve melhorar continuamente o nível de garantia diária de serviço
(I) Reforçar os serviços diários de trabalho. A empresa deve prestar serviços oportunos e eficientes para os diretores externos em seu trabalho diário, como a realização de pesquisas, materiais de consultoria, trabalho diário de escritório, participação em reuniões e redação de relatórios. Além das reuniões do conselho de administração e comitês especiais, a empresa pode organizar diretores externos para participar (participar) de reuniões especiais, como discussão estratégica e análise de negócios, conforme apropriado.
(II) padronizar o treinamento do desempenho do dever. A empresa deve garantir que os diretores externos participem do treinamento relevante para diretores organizado pela autoridade reguladora de valores mobiliários, Bolsa de Valores de Xangai, associação de empresas cotadas e outros departamentos regulatórios ou departamentos de auto-regulação da indústria, conforme necessário.
(III) Reforçar a garantia básica do trabalho. A empresa deve fornecer as condições de escritório necessárias, viagens oficiais, comunicação e outras garantias de serviço para que diretores externos desempenhem suas funções, e os benefícios de viagem devem ser implementados de acordo com as normas dos líderes da empresa.
(IV) estabelecer uma conta de desempenho de funções. A sociedade deve estabelecer uma conta para o desempenho das funções dos diretores externos para registrar em detalhe a participação dos diretores externos em reuniões, pareceres, resultados de votação, pesquisa, treinamento, comunicação com as partes relevantes, orientação e aconselhamento. Artigo 13.o, a sociedade pode estabelecer o sistema de seguro de responsabilidade civil dos administradores necessário para reduzir os riscos que possam surgir do desempenho normal de funções por administradores externos.
Capítulo III Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas pela sociedade de acordo com as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos relevantes.
Artigo 15 o sistema será interpretado pelo conselho de administração da sociedade, e entrará em vigor e será implementado a partir da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
9 de Junho de 2022
