Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862)
Acompanhamento e implementação de resoluções do conselho e sistema de pós avaliação
Capítulo I Disposições gerais
Article 1 in order to standardize the corporate governance structure of Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862) company (hereinafter referred to as “the company”), ensure the implementation and efficient implementation of the resolutions of the board of directors, and improve the level of corporate governance. Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, os padrões de governança para empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais.
Artigo 2º o sistema é aplicável ao rastreamento, fiscalização, fiscalização e fiscalização da implementação de todas as resoluções consideradas e adotadas pelo conselho de administração da empresa.
Capítulo II Estrutura organizacional e responsabilidades
Artigo 3º, o conselho de administração da sociedade liderará e gerenciará uniformemente o acompanhamento da implementação e avaliação pós-decisão do conselho de administração. O nível de gestão é o nível executivo para a implementação das resoluções do conselho de administração, sendo o gerente geral o primeiro responsável, e o secretário do conselho de administração auxilia o gerente geral na execução de trabalhos específicos.
Artigo 4º O Departamento de Investimento em Valores Mobiliários da empresa é o departamento de gestão centralizada responsável pela fiscalização e supervisão das deliberações do conselho de administração e assuntos regulatórios, sendo principalmente responsável pela gestão diária e supervisão do acompanhamento da implementação das deliberações do conselho de administração, fornecendo a implementação das resoluções aos diretores, supervisores e demais gerentes superiores, conforme necessário, e coletando, resumindo, arquivando e outros trabalhos relacionados para acompanhar a implementação das resoluções. Os departamentos funcionais e subsidiárias da empresa são os departamentos de implementação das resoluções do conselho de administração, e suas principais responsabilidades são assumir e implementar rigorosamente os assuntos acordados nas resoluções e realizar trabalhos específicos de acordo com os requisitos de tomada de decisão do conselho de administração.
Capítulo III Acompanhamento e execução das resoluções
Artigo 5º Os procedimentos específicos de acompanhamento e execução das deliberações do Conselho de Administração são os seguintes:
I) Divisão de tarefas. Após a constituição da resolução do conselho de administração, o departamento de investimento em valores mobiliários transmitirá atempadamente a resolução do conselho de administração ao departamento de empresas, que será responsável pela execução específica.
II) Compromisso de resolução. O departamento de empresas elaborará, no prazo de 10 dias úteis a contar da recepção da resolução do conselho de administração, o plano de implementação da resolução do conselho de administração, especificará o nó temporal e submeterá o plano de implementação ao departamento de investimento em valores mobiliários para apresentação; Para as resoluções que envolvam dois ou mais departamentos, o departamento responsável pelos trabalhos principais será o departamento patrocinador, e os outros departamentos serão o departamento co-patrocinador, o departamento patrocinador coordenará os trabalhos relevantes da empresa e assumirá a liderança na execução das questões do compromisso.
III) Relatório de execução. Cada departamento de gestão elaborará, no prazo de 5 dias úteis a contar do final de cada trimestre, um relatório escrito sobre o andamento da implementação ou os resultados da implementação da proposta e o apresentará ao departamento de investimento em valores mobiliários, que o resumirá e apresentará ao secretário do conselho de administração, que o reportará à direção. A administração informará regularmente o conselho de administração sobre a implementação das resoluções do conselho de administração.
Se os diretores da empresa levantarem dúvidas sobre progressos relevantes ou relatórios, o departamento de manipulação deve explicá-los a tempo. Quando o Conselho de Administração o considerar necessário, o departamento da empresa deve fornecer informações adicionais ou apresentar um relatório especial ao Conselho de Administração, conforme necessário.
Se a execução da resolução for atrasada ou a decisão tiver de ser reajustada, o departamento de tratamento deve informar atempadamente o gerente geral e apresentá-lo por escrito ao departamento de investimento em valores mobiliários. Quando necessário, o presidente do conselho de administração proporá convocar o conselho de administração e relatar informações relevantes, e realizará os procedimentos de aprovação para o ajuste e alteração das resoluções relevantes do conselho de administração.
Artigo 6º Todos os departamentos e subsidiárias da empresa designarão pessoal especial para ser responsável pela apresentação da implementação da resolução para garantir a autenticidade, exatidão e atualidade do conteúdo submetido. O responsável principal de cada departamento e subsidiária é a primeira pessoa responsável.
Capítulo IV Avaliação da execução das resoluções
Artigo 7º O Conselho de Administração procederá à gestão da avaliação pós-implementação da implementação das resoluções e à avaliação exaustiva dos resultados da implementação das resoluções do Conselho de Administração do ano anterior após o final do ano. A nota de avaliação é dividida em “excelente, bom, médio e ruim”. Os resultados da avaliação serão utilizados como uma das bases importantes para a avaliação anual do desempenho de todos os departamentos e subsidiárias.
Artigo 8º, no final do ano, cada departamento de implementação da resolução apresentará ao departamento de investimento em valores mobiliários o relatório sobre a execução das resoluções do conselho de administração, que será resumido e ordenado pelo departamento de investimento em valores mobiliários e submetido ao conselho de administração para fornecer referência para a avaliação do conselho de administração.
Artigo 9.o, o departamento de investimento em valores mobiliários comunicará, de acordo com as exigências do conselho de administração ou do presidente do conselho de administração, a evolução e a conclusão dos pontos de controlo de acompanhamento, bem como os problemas que se colocam.
Artigo 10º quando as deliberações do conselho de administração não forem implementadas de forma eficaz, e o feedback das informações não for oportuno e preciso devido a motivos intencionais ou negligentes, resultando em perdas ou efeitos adversos para a empresa, a responsabilidade será investigada de acordo com os sistemas e regulamentos relevantes da empresa.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 11 o sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
As questões não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos nacionais pertinentes.
Artigo 13.o, o sistema entra em vigor após revisão e aprovação pelo Conselho de Administração.
9 de Junho de 2022
