No dia 10 de junho, a CSRC liberou 10 multas de uma só vez, envolvendo 6 companhias de valores mobiliários, incluindo China International Capital Corporation Limited(601995) Everbright Securities Company Limited(601788) Citic Securities Company Limited(600030) cinta, Haitong Securities Company Limited(600837) guorong, e outros 8 operadores de valores mobiliários estavam sujeitos a medidas de supervisão administrativa.
Este é o resumo de rotina das multas emitidas pelo CSRC a empresas de valores mobiliários, especialmente empresas de bancos de investimento. Desde o início do ano passado, o CSRC tem resumido regularmente as medidas de supervisão administrativa e punição autodisciplinada tomadas por departamentos relevantes, agências, organizações autodisciplinas, etc. sobre os negócios de bancos de investimento de empresas de valores mobiliários de acordo com a lei, e fez um anúncio centralizado na plataforma de publicidade de informações de penalidades por violações de negócios de bancos de investimento em uma base trimestral. Anteriormente, centenas de informações regulatórias foram publicadas. Pessoas relevantes da CSRC disseram que iriam reforçar a supervisão e a aplicação da lei, esforçar-se para melhorar o sistema de regras e regulamentos, reforçar restrições de reputação do mercado e promover os bancos de investimento a tomar a iniciativa de voltar a suas responsabilidades.
vários negociantes de valores mobiliários recebem bilhetes e subsidiárias relacionadas no exterior
De acordo com a revisão do repórter, cinco empresas de valores mobiliários, incluindo China International Capital Corporation Limited(601995) .
O CRSC tomou medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de aviso para China International Capital Corporation Limited(601995) . A CSRC descobriu que Tianjin Jiacheng Investment Management Co., Ltd., uma subsidiária de retorno de China International Capital Corporation Limited(601995) . Os estatutos das filiais estrangeiras não foram alterados em conformidade com o disposto nas medidas de administração do estabelecimento, aquisição e participação no capital no estrangeiro de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários.
Everbright Securities Company Limited(601788) . Não instou subsidiárias estrangeiras a concluir a liquidação de seu patrimônio (participação societária) na OP EBS fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. e Qiqihar Guohong Investment Center (sociedade limitada). A anulação de pelo menos uma filial e uma entidade de finalidade especial (SPV), bem como o ajustamento de nível de 11 filiais e três SPV, não foram concluídos atempadamente, o que não permitiu reduzir eficazmente a estrutura de nível das filiais estrangeiras. Ser ordenado pelo CSRC para fazer correções e enviar um relatório de retificação para o Shanghai Securities Regulatory Bureau.
Citic Securities Company Limited(600030) . The CSRC found that Citic Securities Company Limited(600030) established Citic Securities Company Limited(600030) overseas Investment Co., Ltd. in 2015, which was not reported to the CSRC for approval in accordance with the provisions of Article 129 of the securities law at that time. O ajuste da estrutura patrimonial das subsidiárias no exterior não foi concluído dentro do prazo previsto, e houve problemas como a plataforma de holding sob a plataforma de holding, as subsidiárias especializadas sob as subsidiárias especializadas, as subsidiárias sob a entidade de propósito especial (SPV) e o nível da estrutura patrimonial foi de até 8. Há problemas que as subsidiárias no exterior se envolvem em negócios não financeiros relacionados, como gestão de fundos imobiliários e subsidiárias de retorno se envolvem em consultoria, pesquisa e outros negócios.
Cinda securities e Haitong Securities Company Limited(600837) . A Cinda securities não concluiu o estabelecimento da plataforma de holding de Hong Kong. A empresa acionista CCB Guomao (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd. não foi liquidada. Não alteração dos estatutos das filiais no estrangeiro em conformidade com as disposições das medidas de administração do estabelecimento, aquisição e participação no capital no estrangeiro de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (a seguir designadas "medidas no exterior"). Além disso, as medidas internacionais prevêem um prazo de retificação de até 3 anos, mas a empresa fez progressos lentos dentro do prazo de retificação, assumiu e implementou compromissos regulamentares relevantes à vontade, e a implementação das disposições regulamentares relevantes obviamente não está em vigor.
Haitong Securities Company Limited(600837) . O negócio de factoring comercial da Haitong Hengxin International Financial Leasing Co., Ltd. através de suas subsidiárias não foi liquidado, e os negócios acima não pertencem ao escopo de negócios de "locação financeira" e não cumprem os requisitos das medidas para a administração do estabelecimento no exterior, aquisição e participação acionária de empresas de valores mobiliários e empresas de gestão de fundos de investimento de valores mobiliários. A classificação da estrutura patrimonial das instituições operacionais no exterior e a formulação de planos de retificação não foram graves, e houve grandes erros e omissões. Por exemplo, o plano de ajuste de nível relevante do grupo financeiro Hengxin não foi reportado até agosto de 2021, e a participação indireta do grupo financeiro Hengxin no Weitian Express não foi complementada até setembro de 2021. Exceto para os projetos envolvendo processos criminais ou os projetos apresentados para listagem, os projetos domésticos investidos pela Haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. com seus próprios fundos (incluindo investimento direto ou indireto) não foram liberados. Os estatutos da Haitong International Holdings Co., Ltd. não foram alterados em conformidade com as disposições das medidas ultramarinas.
negócio de banco de investimento falhou em ser diligente e responsável. Entrevista sobre a supervisão de títulos Guorong
No processo de servir como consultor financeiro da Shanghai Fucong Interactive Entertainment Co., Ltd. para a venda de importantes reestruturações de ativos da Shanghai Zhongji pile Industry Co., Ltd., os títulos Guorong foram encontrados pela CSRC que não havia verificado cuidadosamente os rendimentos dos ativos subjacentes, transações de partes relacionadas e garantias externas de empresas cotadas. O CSRC decidiu tomar medidas de supervisão administrativa das negociações regulatórias com os títulos Guorong, e conduzir negociações regulatórias com a pessoa responsável pelo compliance e a pessoa responsável pelo negócio bancário de investimento.
O CSRC disse que os títulos Guorong devem tomar um aviso, encontrar cuidadosamente e corrigir problemas, estabelecer, melhorar e implementar estritamente o sistema de controle interno, fluxo de trabalho e especificações de operação do negócio bancário de investimento, ser honesto, confiável, diligente e consciencioso e efetivamente melhorar a qualidade do negócio bancário de investimento. A Guorong securities deve prestar contas internas ao pessoal empresarial responsável, ao pessoal de controlo interno e ao pessoal de gestão, em estrita conformidade com o sistema interno de prestação de contas, e apresentar um relatório de responsabilidade escrito à CSRC.
Além do ticket emitido pela Guorong securities, Yang, responsável pelo negócio de assessoria financeira da Guorong securities'm & A e reorganização, e Zuo, Liu e Luo, patrocinadores do negócio de assessoria financeira da Guorong securities, assumem responsabilidades correspondentes. Entre elas, a CSRC tomou medidas de supervisão administrativa para emitir uma carta de advertência a Yang, e Zuo, Liu e Luo foram identificados como candidatos inadequados. Durante o período de 7 de junho de 2022 a 6 de setembro de 2022, Não deverá ocupar qualquer cargo relacionado ao negócio de assessoria financeira da fusão e reorganização de uma sociedade cotada ou realizar efetivamente o cargo acima mencionado.
mais de um funcionário recebeu um ticket
Além dos profissionais relevantes acima mencionados de títulos Guorong, Zhu e Wu de títulos Cinda, como gerentes seniores da empresa responsável pelas subsidiárias no exterior e responsável pela conformidade da empresa, foram respectivamente tomadas medidas de entrevista regulatória pela CSRC Haitong Securities Company Limited(600837) n .
A CSRC sempre atribuiu grande importância à qualidade do negócio bancário de investimento, e tomou várias medidas para instar as instituições recomendadas a retornarem às suas posições e cumprirem as suas responsabilidades, de modo a garantir a "entrada" do mercado de capitais. Uma das medidas importantes é estabelecer e melhorar o mecanismo de publicidade da informação para punir violações de negócios bancários de investimento e reforçar as restrições de reputação do mercado.
