Código dos títulos: Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) abreviatura dos títulos: Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) anúncio n.o: 2022021 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Plano de transferência de inquéritos aos accionistas
Os acionistas Xi’an Aerospace new energy industry fund investment Co., Ltd., Xi’an Xinghecheng investment fund partnership (sociedade limitada) e Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd. (doravante referido coletivamente como o “Transferente”) garantem que as informações fornecidas a Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) A exatidão e integridade serão legalmente responsáveis.
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que o conteúdo do anúncio é consistente com as informações fornecidas pelo devedor de divulgação de informações.
Dicas de conteúdo importantes:
Os acionistas a serem envolvidos nesta investigação são Xi’an Aerospace new energy industry fund investment Co., Ltd., Xi’an Xinghecheng investment fund partnership (sociedade limitada) e Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd;
O número total de acções a transferir pelo cedente é de 3434200, representando 3,68% do capital social total de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) ;
O limite inferior do preço de transferência deste inquérito é de 96,00 yuan / ação, que é de 92,31% do preço de fechamento de 104,00 yuan / ação em 10 de junho, e 91,91% do preço médio de negociação de 104,45 yuan / ação da empresa de inovação científica nos 20 dias de negociação antes da data de envio do convite para assinatura;
Esta transferência de inquérito não é pública e não será conduzida através de transação de licitação centralizada. Se o cessionário transferir as acções transferidas através de inquérito, não as transferirá no prazo de seis meses a contar da transferência;
O cessionário desta transferência de inquérito é um investidor institucional com capacidade de fixação de preços e tolerância ao risco correspondentes.
1,Acionistas a participar na transferência
I) Nome, número e proporção das acções detidas pelo cedente
O transferidor confia Citic Securities Company Limited(600030) doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030)
Transferência de inquéritos dos acionistas antes do IPO de novos materiais (doravante referida como “esta transferência de inquéritos”). Transferência a partir de 31 de Março
O número e a proporção de ações detidas pela Parte A antes da oferta pública inicial são as seguintes:
S / N nome do accionista rácio de participação em quantidade
(acções)
1 Xi’an Aerospace novo fundo de investimento da indústria de energia Co., Ltd. 69990807,50%
2 Xi’an Xinghecheng investment fund partnership (sociedade limitada) 25 China Vanke Co.Ltd(000002) ,68%
3 Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd. 22891002.45%
(II) se o cedente é o accionista controlador, o controlador efectivo e detém mais de 5% das acções Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Directores, supervisores e quadros superiores
Os transferidores desta transferência de inquérito são Xi’an Aerospace new energy industry fund investment Co., Ltd. e Xi’an Xinghecheng
Nem a parceria do fundo de investimento (sociedade limitada) nem a gestão Co. do fundo de Shenzhen Yirong Tongchuang, Ltd.
Os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores da Xi’an Aerospace nova energia Co., Ltd
Industry Fund Investment Co., Ltd. é um acionista de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) .
III) A declaração do cedente segundo a qual a propriedade das acções a transferir é clara e não existe restrição ou proibição à transferência
brilhante
O cedente declara que a restrição à venda de ações detidas pelo cedente foi levantada e a propriedade é clara. O cedente não tem o
Diversas disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e executivos seniores de empresas municipais, acionistas e diretores de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai
A situação em que o conselho de administração, os supervisores e os gestores superiores não devem reduzir as suas acções, tal como estipulado nas regras de execução da redução das acções. Transferidor
Non Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) controlador real, diretor, supervisor, gerente sênior e técnico de núcleo
Membro, não há “transferência por acionistas de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai através de inquérito a investidores institucionais específicos”
E dentro do prazo especificado no artigo 6.º das regras detalhadas para a implementação da redução de ações através da colocação.
2,Conteúdo principal deste plano de transferência de inquérito
I) Informações básicas sobre esta transferência de inquérito
O número de ações transferidas através deste inquérito é de 3434200, representando 3,68% do capital social total, e a transferência
A razão é as suas próprias necessidades de capital.
Proporção total de acções a transferir
Nome dos accionistas a transferir, número de acções, proporção do capital social em razão da transferência (acções)
Xi’an Aerospace novo investimento do fundo da indústria de energia Co., Ltd. 23342002,50% 33,35% demanda de capital próprio
Xi’an Xinghecheng fundo de investimento parceria (sociedade limitada) 1000000,11% 4,00% demanda de capital próprio
Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd. 10 Ping An Bank Co.Ltd(000001) ,07% 43,69% de suas próprias necessidades de capital
II) Limite inferior do preço de transferência e princípio e método de determinação do preço de transferência
O limite de preço mais baixo desta transferência de inquérito é de 96,00 yuan / ação, que não é inferior a 70% do preço médio de negociação de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) .
Depois que a cotação desta assinatura de consulta for concluída, Citic Securities Company Limited(600030) conduzirá estatísticas cumulativas sobre a assinatura efetiva e determinará o preço de transferência em sequência de acordo com o princípio de prioridade de preço, prioridade de quantidade e prioridade de tempo.
Os métodos específicos são:
1. Se o número de ações subscritas válidas transferidas por este inquérito exceder o limite superior do número de ações transferidas por este inquérito, os princípios de determinação do preço de transferência do inquérito, dos objetos de subscrição e do número de ações alocadas são os seguintes (a prioridade baseia-se na sequência de números de série):
(1) Prioridade do preço de assinatura: o preço de assinatura deve ser classificado e acumulado de alto para baixo;
(2) Prioridade da quantidade de assinatura: se o preço declarado for o mesmo, a quantidade de assinatura será classificada e acumulada de alto para baixo;
(3) Prioridade de tempo para receber a cotação de assinatura: se o preço declarado e a quantidade de assinatura forem iguais, eles serão classificados e acumulados de acordo com o tempo de entrega da cotação de assinatura da primeira para a última, e as assinaturas válidas antecipadas serão colocadas em primeiro lugar.
Quando o número total de ações efetivamente subscritas for igual ou superior a 3434200 ações pela primeira vez, o preço mínimo cumulativo de assinatura efetiva é o preço de transferência deste inquérito.
2. Se o número total cumulativo de ações subscritas válidas do objeto de inquérito for inferior a 3434200 ações, a cotação mais baixa em todas as assinaturas válidas será determinada como o preço de transferência deste inquérito.
(III) a sociedade de valores mobiliários encarregada de organizar esta transferência de inquérito é Citic Securities Company Limited(600030)
Departamento de Contacto: Citic Securities Company Limited(600030) departamento do mercado de capitais
Caixa de correio específica do projecto: [email protected].
Tel.: 0212026208601060837944
IV) Condições aplicáveis aos investidores que participam na transferência
O cessionário desta transferência de inquérito são investidores institucionais com capacidade de fixação de preços e tolerância ao risco correspondentes, incluindo:
1. Investidores institucionais ou outros investidores institucionais (incluindo produtos por eles geridos) que preencham as condições para investidores off-line na oferta pública inicial de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nas medidas para a implementação da emissão e subscrição de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, ou seja, investidores institucionais profissionais como empresas de valores mobiliários, sociedades gestoras de fundos, empresas fiduciárias, empresas financeiras, seguradoras, investidores institucionais qualificados no exterior e gestores de fundos privados;
2. Além dos investidores institucionais profissionais especificados no parágrafo anterior, outros gestores de fundos privados que completaram o registro com a Associação da Indústria de Fundos de Investimento de Valores Mobiliários da China (e os produtos que conseguem participar deste inquérito e transferência completaram o depósito com a Associação da Indústria de Fundos de Investimento de Valores Mobiliários da China).
3,Sugestões de risco relevantes
(I) existe o risco na implementação do plano de transferência de que as ações sejam judicialmente congeladas e deduzidas devido a circunstâncias súbitas após a divulgação pelo cedente de Citic Securities Company Limited(600030) Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) . (II) pode existir o risco de a implementação deste plano de transferência de inquérito ser suspensa devido a importantes alterações no ambiente de mercado.
4,Anexos
Consulte o apêndice Citic Securities Company Limited(600030) .
É por este meio anunciado.
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) conselho de administração 11 de junho de 2022
