Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 2021 informação anual da assembleia geral Xangai
17 de Junho de 2002
catálogo
Ordem do dia da Assembleia Geral Anual 2021 Notas da Assembleia Geral Anual de 2001 2. Questões a considerar:
Proposta 1: relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2021 3 proposta II: relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 8 proposta 3: contas financeiras finais da empresa em 2021 e relatório do orçamento financeiro em 202211 proposta 4: plano de distribuição de lucros da empresa para 202114. Proposta 5: proposta sobre a reintegração da sociedade contábil em 2022 Proposta 6: Proposta da sociedade relativa à alteração dos estatutos Proposta 7: Proposta da sociedade relativa à alteração do regulamento interno da assembleia geral de accionistas 89 proposta 8: a proposta da sociedade sobre Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Administração Proposta 9: Proposta da empresa relativa à alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores Proposta 10: a proposta da empresa sobre a eleição dos Diretores Proposta 11: proposta da empresa sobre remuneração da alta administração em 2020 e 2021127 relatório especial:
Relatório 1: Relatório da empresa sobre a avaliação dos principais acionistas em 2021130 relatório II: relatório sobre o trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021 Relatório III: relatório do Conselho de Supervisores sobre a avaliação de desempenho de diretores, supervisores e alta administração em 2021 Relatório IV: relatório sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2021 cento e quarenta e oito
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Ordem do dia da Assembleia Geral Anual de 2021
Horário de encontro: 9:30, June 17, 2022 (Sexta-feira)
Método de reunião: anfitrião da reunião on-line: Presidente Zheng Yang 1. O anfitrião anuncia o início da reunião 2. Deliberação sobre propostas e relatórios de revisão
(I) rever o relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
(II) rever o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
(III) rever as contas financeiras finais da empresa em 2021 e o relatório do orçamento financeiro em 2022
(IV) rever o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021
(V) revisar a proposta de reaproximação de empresas contábeis pela empresa em 2022
(VI) rever a proposta da empresa sobre Alteração do Estatuto
(VII) rever a proposta da sociedade sobre a alteração do regulamento interno da assembleia geral de acionistas
(VIII) rever a proposta da empresa sobre Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Administração
(IX) rever a proposta da empresa sobre Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores
(x) rever a proposta da empresa sobre a eleição dos diretores
(11) Revisar a proposta da empresa sobre remuneração da alta administração em 2020 e 2021
(12) Revisar o relatório da empresa sobre a avaliação dos principais acionistas em 2021
(13) Revisar o relatório de trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021
(14) Revisão do relatório do Conselho de Supervisores sobre a avaliação de desempenho dos diretores, supervisores e alta administração em 2021
(15) Revisão do relatório sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2021
3,Discursos e perguntas dos accionistas IV. a direcção sénior da empresa responde às perguntas dos accionistas vs. advogados ler as opiniões das testemunhas da reunião
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Notas à Assembleia Geral Anual de 2021
A fim de salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, assegurar a ordem normal e a eficiência da assembleia geral e assegurar o bom andamento da assembleia geral, são formuladas as presentes instruções.
1,De acordo com o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas regras da assembleia geral de accionistas das sociedades cotadas e nos estatutos sociais, a sociedade fez um bom trabalho na convocação da assembleia geral de accionistas.
2,A sociedade cria o Secretariado da Assembleia Geral, que é especificamente responsável pelas questões relacionadas com os procedimentos da Assembleia Geral.
3,O Conselho de Administração, no princípio da salvaguarda dos legítimos direitos e interesses dos accionistas, assegurando a ordem e eficácia normais da assembleia geral, exercerá com seriedade as funções previstas nos estatutos sociais.
4,Os acionistas terão o direito de falar, questionar e votar na assembleia geral de acionistas, de acordo com a lei.
5,Se um acionista solicitar a palavra na assembleia geral de acionistas, sua intenção de falar será registrada na data de inscrição da assembleia geral, e seu discurso na assembleia estará relacionado à ordem do dia da reunião.
6,Os accionistas que levantarem questões sobre questões relevantes deverão registar-se junto da sociedade na data de inscrição da participação na assembleia. Os membros do conselho de administração e da alta administração da empresa devem responder com cuidado e pertinência às perguntas dos acionistas.
7,A fim de melhorar a eficiência da reunião, a votação pode ser realizada na reunião após os acionistas terem terminado seus discursos sobre as propostas da reunião.
8,Esta assembleia geral de acionistas adota reunião on-line. A empresa fornecerá aos acionistas uma plataforma de votação on-line através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Xangai. Os acionistas podem exercer seus direitos de voto através do sistema acima dentro do tempo especificado para votação on-line.
9,Os accionistas exercerão os seus direitos de voto de acordo com o número de acções com direito a voto que detenham, e cada acção terá um voto. Ao votar, os acionistas devem escolher um dos “concordar”, “discordar” e “abster-se” de cada proposta da lista de votação; se não escolherem ou escolherem mais de uma, a votação será considerada como “abster-se”.
10,Ao comparecer à assembleia geral de acionistas, os acionistas devem cumprir conscienciosamente suas obrigações legais, e não devem violar os direitos e interesses de outros acionistas ou perturbar a ordem normal da assembleia geral.
11,O advogado em exercício empregado pela empresa participou na assembleia de accionistas e emitiu pareceres jurídicos.
Proposta 1:
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Relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
Caros accionistas
O ano de 2021 marca o centenário da fundação do Partido Comunista da China, é também o ano de início do “décimo quarto plano de cinco anos” da empresa e é um novo ponto de partida para uma nova rodada de desenvolvimento de alta qualidade. Diante de situações internas e externas complexas e severas, o conselho de administração da empresa implementou minuciosamente as decisões e arranjos do Comitê Central do Partido e do Conselho de Estado e vários requisitos regulatórios, promoveu firmemente o desenvolvimento de reformas, inovação e transformação, estabeleceu uma base sólida para o desenvolvimento futuro e ganhou um certo espaço de desenvolvimento. De acordo com o direito das sociedades e os estatutos, o relatório anual de trabalho de 2021 do Conselho de Administração é o seguinte:
1,Principais resultados operacionais em 2021
Em 2021, a empresa colocará o crescimento constante em primeiro lugar, prestará muita atenção à receita, acelerará o investimento, reduzirá o mau desempenho, consolidará firmemente as bases para o desenvolvimento de alta qualidade, continuará a melhorar a estrutura de desenvolvimento e melhorará constantemente a qualidade dos ativos. Os principais indicadores de benefícios foram estáveis e ligeiramente inferiores, incluindo fatores como assumir ativamente a responsabilidade social, servir a economia real, implementar requisitos regulatórios e fortalecer a redução de riscos; Há também razões para tomar a iniciativa de fortalecer a transformação e o desenvolvimento e otimizar a estrutura de negócios e clientes.
No final de 2021, o ativo total do grupo era de RMB 8136757 bilhões, um aumento homólogo de 2,35%; O lucro operacional foi de 190982 bilhões de yuans, e o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa-mãe foi de 53,003 bilhões de yuans; Os indicadores de inadimplência caíram trimestre a trimestre, dos quais a taxa de inadimplência foi de 1,61%, 0,12% menor do que a no início do ano, e o montante de inadimplência diminuiu em 1,632 bilhão de yuans.
O banqueiro ficou em 18º entre os 1000 melhores do mundo, o Forbes Global 2000 ficou em 68º e o Fortune 500 ficou em 201º; As três principais agências internacionais são classificadas acima do grau de investimento.
2,Principais trabalhos do Conselho de Administração em 2021
(I) aderir à orientação da construção do Partido e aprofundar a reforma da governança corporativa
Em 2021, a empresa implementará rigorosamente o “pré-procedimento” e outros sistemas de trabalho relevantes do comitê do Partido, assegurará que as questões discutidas pelo conselho de administração estejam em conformidade com a linha, princípios e políticas do partido, e a implantação estratégica do partido e do país, e transformará a liderança e vantagens organizacionais do partido em vantagens competitivas e de desenvolvimento da empresa. Em consonância com os dez padrões de boa governança no código de governança corporativa das instituições bancárias e de seguros, aprofundaremos e melhoraremos o sistema de avaliação da governança corporativa e as medidas de reforma, melhoraremos continuamente o nível de governança corporativa, conduziremos o desenvolvimento de alta qualidade com boa governança corporativa, construiremos um novo padrão de desenvolvimento e criaremos constantemente uma boa situação de busca de progresso na estabilidade e melhoria da qualidade em andamento.
Em 2021, continuaremos a melhorar o sistema de governança corporativa e melhorar de forma abrangente a cientificidade, robustez e eficácia da Governança Corporativa: primeiro, de acordo com o mais recente sistema regulatório da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China, revisaremos as medidas para a avaliação do desempenho das funções dos diretores, padronizaremos ainda mais o desempenho das funções dos diretores e promoveremos o melhor desempenho das funções dos diretores a partir das cinco dimensões de lealdade, diligência, profissionalismo, independência e conformidade. Em segundo lugar, formular as medidas de gestão patrimonial para promover a implementação eficiente e complacente da gestão patrimonial da empresa; Em terceiro lugar, a fim de implementar a nova lei relativa aos valores mobiliários e reforçar a gestão da divulgação de informações, foram revistas as medidas de gestão da divulgação de informações e as medidas de gestão dos iniciados.
(II) fortalecer a tomada de decisões científicas, e os diretores desempenham suas funções com integridade e diligência
Em 2021, a empresa continuará a fortalecer a construção da governança corporativa, aderir ao poder estatutário e responsabilidade e verificações e equilíbrios eficazes, esforçar-se-á para explorar a melhor experiência de governança corporativa com características chinesas e promover a melhor transformação das vantagens institucionais em eficácia de governança. As “três reuniões e uma camada” têm responsabilidades claras, cada uma das quais desempenha seus próprios deveres para promover e garantir o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa. O conselho de administração convocou uma assembleia geral de acionistas de acordo com a lei, deliberau 7 propostas e ouviu 3 relatórios. Durante o ano, o conselho de administração realizou 14 reuniões, incluindo 4 reuniões in loco, considerou e aprovou 92 propostas e analisou 38 relatórios especiais. Os quatro comitês especiais sob o conselho de administração desempenharam conscienciosamente suas funções, desempenharam plenamente o papel de pesquisa profissional e apoio à tomada de decisão através de discussão, deliberação e demonstração, realizaram 36 reuniões, revisaram e aprovaram 98 propostas e revisaram 36 relatórios especiais. Os administradores independentes continuaram a desempenhar o seu papel na auditoria do relatório anual da empresa, realizaram uma reunião especial de diretores independentes, ouviram um relatório e emitiram 18 pareceres independentes especiais. Além disso, o conselho de administração organizou ativamente atividades de inspeção e pesquisa, foi para a filial de Qingdao e sua filial subordinada Weihai para entender a gestão da operação e conformidade de risco, e ouviu a cooperação estratégica dos principais clientes e sugestões de desenvolvimento futuro da filial.
Todos os diretores foram diligentes e conscienciosos, com sua expertise profissional e rica experiência, forneceram um grande número de opiniões construtivas e sugestões ao conselho de administração nos aspectos de governança corporativa, planejamento estratégico da inovação, servindo a economia real, tecnologia financeira, controle interno de riscos, operação de compliance, proteção dos direitos e interesses dos consumidores e melhoria do mecanismo de incentivo e contenção, cumpriram com seriedade os deveres confiados pelos estatutos sociais e asseguraram efetivamente a tomada de decisões científicas e o funcionamento eficiente do conselho de administração, Promoveu eficazmente o desenvolvimento sustentável e constante dos negócios da empresa.
(III) Promover a inovação impulsionada e acelerar o esquema estratégico
Em 2021, diante de novas tendências econômicas e financeiras, novos requisitos regulatórios, novas mudanças no mercado, novas necessidades dos clientes, novas características competitivas e novo desenvolvimento tecnológico, o conselho de administração da empresa continuará a desempenhar um papel de liderança estratégica, dimensionar a situação e responder efetivamente ao ambiente externo complexo e volátil com desenvolvimento de alta qualidade e transformação digital. A empresa estudou e julgou minuciosamente os requisitos de desenvolvimento do “décimo quarto plano quinquenal”, preparou cuidadosamente o “décimo quarto plano quinquenal” do grupo plano estratégico de desenvolvimento e plano de inovação, elaborou um novo plano para o desenvolvimento de alta qualidade, apresentou claramente a estratégia de “três transformações” de promover o peso leve, “duplo carbono” e a digitalização, e promoveu inequivocamente o banco a avançar em direção ao objetivo estratégico de “construir um banco de ações de primeira classe com competitividade internacional de forma integral”. Ao mesmo tempo, dando pleno uso à força motriz central da tecnologia digital, a empresa preparou o plano estratégico de dados para 20212025 e o plano de desenvolvimento de tecnologia digital para 20212025 para apoiar a realização dos objetivos estratégicos da empresa “14º plano quinquenal” e objetivos bancários panorâmicos.
Em 2021, a empresa cumprirá firmemente as funções da empresa principal financeira de Xangai com um espírito aberto, inovador e inclusivo de Xangai, cultivará profundamente a integração do Delta do Rio Yangtze, ajudará o desenvolvimento coordenado de Pequim, Tianjin e Hebei, abraçará a área da Grande Baía de Guangdong, Hong Kong e Macau, apoiará a construção do centro financeiro internacional de Xangai e a reforma de alto nível e abertura da Nova Área Pudong. Praticar o conceito de desenvolvimento verde, lançar “SPD Lvchuang” e ajudar a transformação econômica de baixo carbono; Fornecer serviços aprofundados para empresas de inovação científica e tecnológica, cooperar estreitamente com mais de 70% das empresas de inovação científica e tecnológica listadas e lançar a marca de “Pudong desenvolvimento inovação científica e tecnológica”; Promover a construção de uma sociedade abastada de forma integral e criar o “banco de gestão de riqueza mais inteligente”; Participou ativamente da construção do Shanghai Global Asset Management Center, a subsidiária integral Puyin gestão de riqueza abriu grandemente, e as vendas de gestão de riqueza alcançaram um bom começo.
(IV) Reforçar o conceito de capital leve e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção
Em 2021, a empresa foi selecionada como o banco sistemicamente importante da China, propondo maiores restrições ao capital. O conselho de administração cumpre escrupulosamente as responsabilidades dos bancos sistemicamente importantes, implementa seriamente os requisitos regulamentares, formula o plano de recuperação ao nível do grupo e recomendações do plano de alienação, continua a fortalecer o conceito de refinamento da gestão de capital, dá pleno desempenho ao papel orientador e vinculativo do capital no desenvolvimento dos negócios, formula as medidas consolidadas de gestão de capital do grupo, revisa as medidas de gestão de empresas de investimento, revisa o relatório de avaliação da gestão de capital e relatório de adequação de capital, e fortalece a luz Com o conceito de desenvolvimento de capital leve, vamos melhorar a capacidade de acumulação endógena de capital, continuar a melhorar a capacidade de gestão de bancos sistemicamente importantes, garantir uma operação comercial mais estável e complexidade comercial moderada, e contribuir para a prevenção de riscos financeiros sistêmicos. Durante o ano, a empresa também emitiu com sucesso dois títulos financeiros totalizando 100 bilhões de yuans, fornecendo uma forte garantia para a extensão de crédito em todo o banco e segurança de liquidez.
Em 2021, o conselho de administração melhorará ainda mais o mecanismo de incentivo e contenção de curto e médio prazo e médio e longo prazo com base nos princípios da melhoria de valor, qualidade de desenvolvimento e orientação estratégica, formulará o plano para aprofundar ainda mais a reforma do sistema de remuneração dos gestores profissionais, fortalecerá o senso de concorrência e liderança e dará jogo ao efeito positivo de incentivo da compensação acelerando a construção e melhoria do mecanismo de seleção dos gestores profissionais, mecanismo de avaliação, mecanismo de distribuição de remuneração e mecanismo de retirada, Garantir que os incentivos sejam fortes e que as restrições sejam eficazes, e proporcionar um forte impulso para alcançar objetivos elevados e desenvolvimento de alta qualidade. Melhoraremos o sistema de objetivos de avaliação executiva, fortaleceremos a avaliação e avaliação de posse, promoveremos a empresa a aderir à reforma, benchmarking do mercado e dinamicamente otimizar e manter a vitalidade da organização e equipe. Continuar a promover a participação de executivos seniores e transmitir a determinação e confiança da gestão para o mercado.
(V) manter a linha de fundo do risco e operar de acordo com as leis e regulamentos
Em 2021, a empresa implementará integralmente os requisitos para prevenção e resolução de grandes riscos financeiros. Com foco em requisitos regulatórios e objetivos de controle de risco, o conselho de administração promoveu o banco para fortalecer a due diligence e a cobrança de caixa. Ao mesmo tempo, de acordo com os requisitos de orientação regulatória, o conselho de administração tomou várias medidas ao mesmo tempo, e fez todos os esforços para resolver a alienação de produtos não produtivos. Os produtos não produtivos foram “duplicados” por oito trimestres consecutivos. Através de uma alienação prudente e ordenada, não pouparemos esforços para promover o plano de retificação do estoque de serviços financeiros e resolver ativamente o risco de estoque de serviços financeiros. O conselho de administração continuou a manter o risco e a conformidade no fundo firmemente com o conceito de risco de “prospectivo, preciso, cauteloso e consciente”
