Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) director independente
Pareceres independentes sobre questões relevantes da carta de inquérito do relatório anual [2022] No. 205 do Departamento da empresa da Bolsa de Valores de Shenzhen
Como diretor independente de Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) , Expressamos nossas opiniões independentes sobre os assuntos relevantes envolvidos na carta de inquérito da seguinte forma:
1,No que diz respeito à situação objetiva de que a retirada dos depósitos da empresa da sociedade financeira foi restringida há muito tempo e o cálculo dos juros foi interrompido, bem como o impacto real sobre o volume de negócios de capital da empresa e encargos financeiros, explique se os acionistas controladores e suas pessoas coligadas da sua empresa ocupam os fundos da sociedade cotada sob uma forma disfarçada de não operação por meio de depósitos, e se sua empresa tem quaisquer outras situações de alerta de risco especificadas no artigo 9.8.1 das regras de cotação de ações (revisadas em 2022).
Os diretores independentes da empresa são convidados a verificar as questões acima e dar opiniões claras.
Pareceres de directores independentes:
De acordo com as informações e verificação da empresa sobre a retirada restrita de grandes depósitos da empresa financeira, a empresa atualmente só tem negócios de liquidação de capital com a empresa financeira Dongxu, e a retirada de depósitos é restrita devido às dificuldades temporárias de liquidez da empresa financeira. Os depósitos da empresa vêm em primeiro lugar, e as dificuldades de liquidez da empresa financeira vêm depois. A empresa não pode prever as dificuldades da empresa financeira no período posterior ao fazer depósitos. Portanto, não são os acionistas controladores e suas pessoas relacionadas que ocupam os fundos da empresa listada de forma disfarçada através de depósitos, nem é aplicável à situação que outros avisos de risco devem ser implementados conforme estipulado no artigo 9.8.1 das regras de listagem de ações da Shenzhen Stock Exchange (2022 Revisão).
Desde que assumimos o cargo de diretor independente da empresa em setembro de 2021, temos prestado continuamente atenção às finanças da empresa, depósitos corporativos e outras questões importantes nas reuniões de comunicação relacionadas com a estratégia de desenvolvimento da empresa e relatório anual.Exigimos que a empresa constantemente exorte o grupo Dongxu e a empresa financeira a tomar medidas eficazes para resolver problemas de liquidez o mais rapidamente possível, para garantir que os fundos necessários para a operação diária da empresa sejam priorizados e para emitir planos práticos de retirada, E garantir a recuperabilidade dos depósitos da empresa. Além disso, a empresa promete não aumentar quaisquer depósitos na empresa financeira. Quando necessário, a empresa deve tomar medidas como contencioso e preservação de ativos para evitar perdas e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e dos investidores.
2,De acordo com as notas às demonstrações financeiras da empresa em 2021, entre outros recebíveis no final do período de relato, o saldo de empréstimos a recuperar e adiantamentos a serem feitos totalizou 1,286 bilhões de yuans. Entre outros créditos retirados por itens individuais, os créditos da Beijing Huaxin Zhijia Technology Co., Ltd. (a seguir designada por “Beijing Huaxin”) são de 220 milhões de RMB, os créditos da Inner Mongolia Shunda new energy industry Co., Ltd. (a seguir designada por “Inner Mongolia Shunda”) são de 180 milhões de RMB e os créditos da Tianjin Hongyun Oriental International Trade Co., Ltd. (a seguir designada por “Tianjin Hongyun”) são de 395 milhões de RMB. As reservas de má dívida foram integralmente acumuladas. Após consulta de informações públicas, Beijing Huaxin e Tianjin Hongyun foram fundadas em junho de 2017, e Inner Mongolia Shunda foi fundada em march2018.O capital pago das três empresas é de 0 yuan, eo número de segurados é de 0, e eles foram cancelados no momento. Explique se existe alguma relação relacionada entre Beijing Huaxin, Inner Mongolia Shunda e Tianjin Hongyun e diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores da empresa e suas partes relacionadas ou outras relações que possam levar à preferência de interesses; O tempo de formação e antecedentes dos outros créditos acima referidos, o conteúdo específico, se eles têm substância comercial, as razões para a não cobrança e se a empresa tomou medidas de cobrança na fase inicial; As razões e razoabilidade dos grandes adiantamentos ou outras transações de capital da empresa com as três empresas acima mencionadas logo após a sua criação, e se existe qualquer assistência financeira externa; Explique as razões pelas quais outros recebíveis de RMB 395 milhões para Tianjin Hongyun não foram listados como os cinco principais outros recebíveis nas demonstrações financeiras de 2019 e antes. Os diretores independentes da sua empresa devem verificar as questões acima e dar opiniões claras.
Pareceres de directores independentes:
De acordo com as informações fornecidas pela empresa e as causas de outros créditos das três empresas mencionadas acima, acreditamos que a empresa assinou contratos de aquisição relevantes e fez pagamentos no contexto de grandes mudanças repentinas nas políticas industriais em 2018, o que tem suas razões objetivas; No entanto, esses fundos de compra subsequente não foram recuperados, o que também reflete que a empresa precisa fortalecer ainda mais sua gestão de fornecedores. Após consulta repetida com a empresa, não se verifica que as três empresas tenham qualquer relação relacionada com os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores da empresa e suas pessoas relacionadas ou outras relações que possam levar à inclinação de interesses; Também não envolve a prestação de assistência financeira externa. Desde que assumimos o cargo de diretor independente da empresa em setembro de 2021, nos encontros de comunicação relacionados com a estratégia de desenvolvimento e relatório anual da empresa, temos prestado continuamente atenção aos demais recebíveis da empresa e a outras questões importantes. Exigimos que a empresa acompanhe de perto o funcionamento de cada fornecedor, reforce ainda mais as medidas de cobrança e acompanhe oportunamente o progresso do acompanhamento e tome medidas legais para salvaguardar os interesses da empresa, se necessário. Espera-se que o conselho de administração e a administração tomem medidas eficazes para eliminar o impacto de tais assuntos na empresa o mais rapidamente possível, de modo a salvaguardar os interesses de todos os acionistas na maior medida do possível.
3,As notas à demonstração de fluxo de caixa da empresa em 2021 mostram que, no período de relatório, sua empresa pagou 215 milhões de yuans de outros caixa relacionados às atividades operacionais. Explique o nome do objeto de pagamento envolvido no pagamento acima em nome da sua empresa, e se existe alguma relação relacionada com os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores da empresa e suas pessoas relacionadas ou outras relações que possam levar à preferência de juros; O momento específico do pagamento, o motivo ou antecedentes do pagamento, os pormenores do montante monetário, se tem conteúdo comercial, se constitui a prestação de assistência financeira ao mundo exterior e se envolve divulgação.
Os diretores independentes da sua empresa devem verificar as questões acima e dar opiniões claras.
Pareceres de directores independentes:
Após a verificação das informações relevantes sobre as questões de pagamento acima fornecidas pela empresa, verifica-se que a explicação da empresa sobre as questões de pagamento é razoável, e não se verificou se existe qualquer relação relacionada entre o objeto de pagamento moderno e os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores da empresa e pessoas relacionadas, ou outras relações que possam levar à inclinação de interesses; Não envolve assistência financeira externa. Desde que assumimos o cargo de diretor independente da empresa em setembro de 2021, temos prestado continuamente atenção a questões importantes da empresa, como o pagamento de capital em diversas reuniões de comunicação envolvendo a estratégia de desenvolvimento da empresa e relatório anual, exigimos que a empresa implemente rigorosamente o sistema de controle interno relevante, assegure que todas as transações sejam benéficas para a empresa, razoáveis e necessárias, e siga os princípios de voluntariado, equidade, objetividade e integridade, E salvaguardar seriamente os interesses da empresa e dos investidores.
4,De acordo com o relatório anual de 2021 da empresa, a partir do final do período de relato, entre os 13 diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, exceto o supervisor Wang Zhibo e o vice-gerente geral e secretário do conselho de administração Wang Zhengjun, os 12 restantes foram todos recém-recrutados em 2021. Além disso, houve duas mudanças de pessoal nos cargos de presidente, gerente geral e diretor financeiro da sua empresa em 2020 e 2021, ambas saíram antes do vencimento.
Explique as razões das mudanças em larga escala de diretores, supervisores e alta administração durante o período de relato, e se há algum impacto adverso na operação, estrutura de governança, controle interno e produção e operação do conselho de administração e administração da sua empresa; As razões para a mudança dos cargos de presidente da empresa, gerente geral e diretor financeiro por dois anos consecutivos, se há disputas ou diferenças entre o pessoal relevante e sua empresa antes de sair, se há assuntos não divulgados em sua empresa, e se há grandes riscos no controle interno da sua empresa, gestão financeira ou outros aspectos que devem ser divulgados, mas não divulgados.
Os diretores independentes da sua empresa devem verificar as questões acima e dar opiniões claras.
Pareceres de directores independentes:
Após verificar as mudanças de presidente, gerente geral e diretor financeiro da empresa nos últimos dois anos, o pessoal relevante demitiu-se por ajuste de cargos ou razões pessoais, e as razões para sua demissão foram consistentes com a situação real. Antes de sair, não houve disputa ou diferença com a empresa; Em 2021, devido ao término da mudança de mandato do conselho de administração e do conselho de supervisores, ocorrerão muitas mudanças nos diretores, supervisores e quadros superiores. O sucessor ou novo pessoal possuem qualificações correspondentes, e o procedimento de nomeação é legal. A referida mudança de posição não afetará o funcionamento padronizado do conselho de administração da empresa, o funcionamento e a gestão da empresa, nem terá um impacto adverso significativo no desenvolvimento da empresa.
Diretores independentes: wangxiaodong, liuzhiqin, wangsangui 10 de junho de 2002
