Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Plano de incentivo às opções de acções 2022
Questões relacionadas com a primeira subvenção
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Junho de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 6 Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos sete
1,A forma de capital próprio a conceder ao abrigo deste plano de incentivos sete
2,Fonte e tipos das acções subjacentes envolvidas no capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivos sete
3,Número de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivos e sua proporção no total das ações da empresa sete
4,Âmbito de aplicação, lista de objetos de incentivo e distribuição de direitos e interesses a conceder sete
5,Período de validade, data de autorização, período de espera, data de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo oito
6,O preço de exercício e método de determinação das opções de ações doze
7,Condições de concessão e exercício de opções de acções treze
8,Outros elementos deste plano de incentivos Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução do plano de incentivo Capítulo VI Concessão do plano de incentivos vinte e três
1,Detalhes da concessão de opções de ações vinte e três
2,A diferença entre o plano de incentivo implementado desta vez e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas Capítulo VII Descrição das condições de subvenção do plano de incentivos vinte e cinco
1,Condições de concessão de opções de acções vinte e cinco
2,Descrição do conselho de administração sobre a realização das condições de concessão Capítulo VIII Pareceres de verificação do consultor financeiro independente vinte e sete
Declaração do capítulo I
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (doravante referido como “Xingong Yihe”) é confiado para servir como consultor financeiro independente (doravante referido como “consultor financeiro independente”) do plano de incentivo à opção de ações (doravante referido como “plano de incentivo”) de Leo Group Co.Ltd(002131) Leo Group Co.Ltd(002131) . O relatório do consultor financeiro independente é emitido de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas por Leo Group Co.Ltd(002131) .
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente foram fornecidos por Leo Group Co.Ltd(002131) .
2. Com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para crer que não há diferença substancial entre as opiniões profissionais expressas e o conteúdo dos documentos divulgados pela sociedade cotada. E é responsável pela autenticidade, exactidão e exaustividade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há mudança significativa nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudança significativa nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Leo Group Co.Ltd(002131) e os documentos fornecidos pelas partes interessadas são verdadeiros, exactos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com o plano de incentivos e acordos relevantes; Este plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem quaisquer outros obstáculos e pode ser concluído com sucesso; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeito adverso significativo causado por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emitiu um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios da objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, como o Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 plano de incentivo às opções de ações.
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente chama a atenção dos investidores para que este relatório apenas dá opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o impacto nos interesses dos acionistas, e não constitui nenhuma sugestão de investimento sobre Leo Group Co.Ltd(002131) .
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação do contexto, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Elementos explicativos
Leo Group Co.Ltd(002131) empresa listada, empresa refere-se a Leo Group Co.Ltd(002131)
Plano de incentivo às ações e incentivo às opções de ações consultar Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 plano de incentivo às opções de ações
Plano, este plano de incentivo, este plano
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. no relatório do grupo Leo e no relatório de consultoria financeira independente referem-se ao relatório de consultoria financeira independente sobre questões relacionadas à primeira concessão do plano de incentivo à opção de ações da sociedade anônima em 2022
Consultor financeiro independente, Xingong Yihe refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Objeto de incentivo refere-se ao pessoal-chave que obteve opções de ações para servir na empresa (incluindo subsidiárias) de acordo com as disposições do plano de incentivo
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo.
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da autorização da opção de ações e a data em que todas as opções de ações são exercidas ou canceladas
Período de espera refere-se ao período desde a data de conclusão do registro da autorização de opção de ação até a data de exercício da opção de ação
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
O preço de exercício refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder opções de ações ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo compra as ações da empresa listada
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação no âmbito do plano
Comitê de remuneração e avaliação refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
CSDCC refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Leo Group Co.Ltd(002131)
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do Leo Group Co.Ltd(002131) 2022
RMB / dez mil yuan / cem milhões de yuan refere-se a RMB / dez mil yuan / cem milhões de yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Leo Group Co.Ltd(002131) divulgação pública de materiais e informações é verdadeira, precisa e completa;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos conforme previsto;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do presente plano de incentivo às participações podem respeitar o princípio da boa-fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes;
(V) nenhum outro efeito adverso importante causado por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
Leo Group Co.Ltd(002131) este plano de incentivo à opção de ações foi elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da sociedade cotada, deliberado e adotado na oitava reunião do sexto conselho de administração e na segunda assembleia geral extraordinária em 2022.
1,Forma de capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivos
A forma de incentivo adotada neste plano de incentivo é a opção de ação.
2,Fontes e tipos de acções subjacentes envolvidas no capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivo
As ações objeto envolvidas no plano de incentivos provêm das ações ordinárias RMB A da empresa emitidas pela empresa para os objetos de incentivo.
3,Número de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivos e sua proporção no total das ações da empresa
O número de opções de ações a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 165,55 milhões, representando 2,45% do capital social total da empresa, de 6754804205 milhões de ações, na data de anúncio do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 132,44 milhões de opções de ações, representando cerca de 1,96% do capital social total da companhia de 6754804205 ações na data de publicação do projeto de plano de incentivos, e 80,00% do total de opções de ações a serem concedidas no plano de incentivos; Estão reservadas 33,11 milhões de opções de ações a serem concedidas, representando cerca de 0,49% do capital social total da companhia de 6754804205 ações à data da publicação do projeto de plano de incentivos, e 20,00% do total de opções a serem concedidas no plano de incentivos.
Cada opção de ação concedida ao abrigo do plano tem o direito de adquirir ao RMB ações ordinárias da empresa ao preço de exercício dentro do período de aquisição, desde que estejam reunidas as condições efetivas e os acordos efetivos.
A partir da data de anúncio do projeto de plano de incentivo, o número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações dentro do período de validade da empresa não ultrapassou 10,00% do capital social total da empresa. O número cumulativo de ações da empresa concedido por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através do plano de incentivo de ações durante todo o período de validade não excede 1,00% do capital social total da empresa.
4,Âmbito e lista dos objectos de incentivo e distribuição dos direitos e interesses a conceder
I) Âmbito dos objectivos de incentivo
O número total de objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos é de 637, que são o pessoal principal da empresa e de suas subsidiárias.
Os objetivos de incentivo acima mencionados não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais da empresa que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos. Todos os objetos de incentivo devem assinar contratos de trabalho ou contrato de trabalho com a empresa ou suas subsidiárias dentro do período de avaliação deste plano de incentivo.
O objeto de concessão de direitos e interesses reservados deve ser definido no prazo de 12 meses a contar da revisão e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, as opiniões profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar as informações relevantes sobre os objetos de incentivo no site designado de forma oportuna e precisa, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar os objetivos de incentivo reservados são determinados por referência aos critérios para a primeira adjudicação.
II) Lista dos objectivos de incentivo e distribuição dos direitos e interesses a conceder
Proporção do número de opções de ações concedidas pela posição para o número de opções de ações a serem concedidas pelo plano de incentivo para o número de (10000) opções de ações na data de anúncio do plano de incentivo proporção do capital social total
Pessoal chave 1324400 80,00% 1,96%
(637 pessoas no total)
Reserva 331100 20,00% 0,49%
Total 16,55
