Sociedade de Advogados T&C
cerca de
Ajuste do plano de incentivo à opção de ações e concessão inicial em 2022
Parecer jurídico
11 / F, bloco a, Huanglong Century Plaza, No. 1, Hangda Road, Hangzhou, Zhejiang 310007
Tel.: 05718790 1111 Fax: 05718790 1819
interpretação
Neste parecer jurídico, salvo disposição em contrário do contexto, as seguintes palavras têm os seguintes significados:
Escritório de advocacia Zhejiang Tiance (sociedade geral especial)
Empresa / Leo Group Co.Ltd(002131) Leo Group Co.Ltd(002131)
Este plano de incentivo às ações / este plano de incentivo / Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 plano de incentivo às opções de ações
Este ajustamento Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 ajustamento do plano de incentivos às opções de acções
Concessão inicial de opções de acções Concessão inicial
Plano de incentivo (Draft), plano de incentivo de opção de ações para Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 (Draft)
Medidas de avaliação de medidas de gestão para a implementação do Leo Group Co.Ltd(002131) 2022
Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China
Direito das sociedades, direito das sociedades da República Popular da China
Medidas administrativas, medidas administrativas de incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas
Estatuto dos actuais estatutos efectivos de Leo Group Co.Ltd(002131)
Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de Valores de Shenzhen, Bolsa de Valores de Shenzhen
A República Popular da China, para efeitos do presente parecer jurídico, não inclui a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan
RMB, RMB, RMB
Sociedade de Advogados T&C
Sobre Leo Group Co.Ltd(002131)
Ajuste do plano de incentivo à opção de ações e concessão inicial em 2022
Parecer jurídico
N.o.: tcyjs2022h0652 a: Leo Group Co.Ltd(002131)
O escritório aceitou a delegação da empresa para atuar como o conselheiro jurídico especial para o plano de incentivo da empresa e emitiu o parecer jurídico do escritório de advocacia Zhejiang Tiance sobre o plano de incentivo de opção de ações de Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 (tcyjs2022h0307) sobre a implementação do plano de incentivo pela empresa.
De acordo com as disposições da lei dos valores mobiliários, o direito das sociedades, as medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os estatutos sociais, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, a bolsa verificou e verificou os documentos relevantes fornecidos por Leo Group Co.Ltd(002131) , Este parecer jurídico é emitido em conexão com o ajuste do Leo Group Co.Ltd(002131) este plano de incentivo (doravante denominado “este ajuste”) e a primeira concessão de opções de ações.
Para emitir este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. De acordo com as leis e regulamentos atuais da China, as disposições relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange e os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, nossos advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa fé, e verificaram totalmente a legalidade e conformidade de Leo Group Co.Ltd(002131) , Garantir que este parecer jurídico não contenha registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
2. O presente parecer jurídico apenas emite pareceres jurídicos sobre a legalidade do ajustamento deste plano de incentivos patrimoniais e da primeira subvenção e sobre as questões jurídicas que lhe tenham impacto significativo, e não emite comentários e opiniões sobre questões profissionais e relatórios como contabilidade e auditoria, bem como sobre o valor das ações subjacentes envolvidas neste plano de incentivos. Qualquer conteúdo do presente parecer jurídico que envolva demonstrações contábeis e relatórios de auditoria deve ser citado pelo intercâmbio em estrita conformidade com os relatórios emitidos pelos intermediários relevantes.
3. In order to issue this legal opinion, our lawyers have obtained Leo Group Co.Ltd(002131) . As assinaturas e/ou selos nos materiais relevantes são autênticos e válidos. Os materiais duplicados relevantes ou cópias são consistentes com os materiais originais ou originais, e não há conteúdo falso e grandes omissões.
4. O presente parecer jurídico é utilizado apenas para efeitos do
5. Nossos advogados concordam que Leo Group Co.Ltd(002131) .
6. Nossos advogados concordam em tomar este parecer legal como documento legal necessário para o este plano de incentivo de ações, reportá-lo ou divulgá-lo publicamente juntamente com outros materiais de aplicação, e assumir responsabilidades legais correspondentes para o parecer jurídico emitido de acordo com a lei.
Corpo
1,Este ajustamento e a aprovação e autorização concedidas pela primeira vez
Após verificação por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, a empresa realizou os seguintes procedimentos para implementar esse ajuste e a primeira concessão:
1. Em 20 de abril de 2022, a companhia realizou a 8ª reunião do 6º Conselho de Administração, na qual deliberaram e aprovaram a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações em 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre a avaliação de medidas de gestão para a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações em 2022 e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Incentivo à Capital Própria.
Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre as propostas relevantes do plano de incentivos.
2. No dia 20 de abril de 2022, a companhia realizou a quinta reunião do sexto conselho de fiscalização, que delibera e aprova a proposta sobre Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 Plano de Incentivo à Opção de Ações (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 método de gestão da avaliação da implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia, O conselho de supervisores da empresa verificou as questões relevantes do plano de incentivos e emitiu pareceres de verificação relevantes. 3. Em 21 de abril de 2022, a empresa publicou um relatório no cninfo (www.cn.info.com.cn.) Divulgou o relatório sobre a solicitação pública de direitos de voto confiados por diretores independentes. De acordo com a atribuição de outros diretores independentes da empresa, o Sr. wangchengbin, diretor independente, como coletor, solicitou direitos de voto a todos os acionistas da empresa sobre as propostas relevantes do plano de incentivo patrimonial considerado na segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2022.
4. De 21 de abril de 2022 a 30 de abril de 2022, a empresa divulgou a lista dos objetos de incentivo propostos do plano de incentivo dentro da empresa. Durante o período publicitário, o conselho de fiscalização da empresa não recebeu nenhuma objeção à lista de objetos de incentivo do plano de incentivo da empresa. A empresa divulgou, em 5 de maio de 2022, os pareceres explicativos e de verificação do conselho de supervisores sobre a publicidade da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo à opção de ações 2022 da companhia.
5. Em 10 de maio de 2022, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 para revisar e aprovar a proposta do plano de incentivo à opção de ações para 2022 (Projeto) e seu resumo A proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações em Leo Group Co.Ltd(002131) 2022, a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo de ações e a proposta de alteração dos estatutos sociais. A implementação do plano de incentivo à opção de ações 2022 pela empresa foi aprovada, e o conselho de administração foi autorizado a gerenciar e ajustar o plano de incentivo à opção de ações da empresa e lidar com todos os assuntos necessários para a concessão. No mesmo dia, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2022.
6. Em 10 de junho de 2022, a empresa realizou a 10ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 6º Conselho de Supervisores, que revisaram e aprovaram a proposta de ajuste da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo às opções de ações 2022 e a proposta de concessão de opções de ações aos objetos de incentivo pela primeira vez. De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2022, o conselho de administração da empresa ajustou a lista de objetos de incentivo e o número de subvenções, determinou que a data de autorização do plano de incentivo era 10 de junho de 2022 e concedeu 131906 milhões de opções de ações a 630 objetos de incentivo elegíveis ao preço de 1,55 yuan / ação. Os diretores independentes emitiram pareceres independentes sobre as propostas relevantes e o conselho de supervisores emitiu pareceres de verificação sobre a data de autorização do plano de incentivo e a lista de objetos de incentivo.
Após verificação, os advogados do escritório acreditam que o ajuste da empresa e o primeiro subsídio cumpriram os procedimentos necessários nesta fase e obtiveram as aprovações e autorizações necessárias nesta fase, que cumprem as leis, regulamentos, documentos normativos relevantes como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e as disposições pertinentes dos estatutos sociais e do plano de incentivos (Projeto).
2,A data de concessão da primeira concessão deste plano de incentivos
1. De acordo com a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo patrimonial, deliberada e adotada na segunda Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2022, a Assembleia Geral de Acionistas da Companhia autorizou o Conselho de Administração a determinar a data de concessão dessa concessão.
2. Em 10 de junho de 2022, a empresa realizou a 10ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 6º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta da primeira concessão de opções de ações a objetos de incentivo, e determinou que 10 de junho de 2022 fosse a primeira data de concessão.
3. Em 10 de junho de 2022, os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre a primeira concessão de opções de ações a objetos de incentivo pela empresa, e concordaram que a primeira data de concessão do plano de incentivo da empresa seria 10 de junho de 2022.
4. Após verificação por nossos advogados, a data de concessão deste plano de incentivos determinada pelo conselho de administração da empresa é um dia de negociação, que é no prazo de 60 dias a contar da data em que o plano de incentivos (Projeto) e seu resumo são revisados e aprovados pela assembleia geral de acionistas da empresa, e não está dentro do prazo especificado no plano de incentivos (Projeto) que não será utilizado como data de concessão.
Após verificação, nossos advogados acreditam que a data de concessão da primeira concessão do plano de incentivo determinada pelo conselho de administração da empresa está em consonância com as disposições das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com as disposições pertinentes do plano de incentivo (Projeto) na data de concessão das opções de ações.
3,Realização das primeiras condições de concessão deste plano de incentivo
De acordo com as medidas de gestão e plano de incentivos (Projeto), a primeira concessão do plano de incentivos da empresa deve atender às seguintes condições prévias ao mesmo tempo:
1. A empresa não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
(2) O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer;
(3) Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Foi identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses e no ano;
(2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, nossos advogados acreditam que nem a empresa nem os objetos de incentivo concedidos pela primeira vez podem ser concedidos opções de ações. As condições para a primeira concessão do plano de incentivo da empresa foram cumpridas. A concessão de opções de ações pela empresa aos objetos de incentivo está em conformidade com as medidas administrativas e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes do plano de incentivo (Projeto). 4,Ajustamento deste plano de incentivos
De acordo com a proposta de ajuste da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022, deliberada e adotada na 10ª reunião do 6º Conselho de Administração e na 7ª Reunião do 6º Conselho de Supervisores, esse plano de incentivo é ajustado da seguinte forma:
Cerca de 7 objetos de incentivo às opções de ações inicialmente concedidas no Plano de Incentivos (Draft) perderam sua qualificação de incentivo devido à renúncia. De acordo com a autorização da segunda Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2022, o Conselho de Administração da Companhia ajustou a lista e o número de objetos de incentivo inicialmente concedidos no Plano de Incentivos 2022. Após este ajuste, a primeira concessão Departamento de opções de ações
