Pareceres independentes de diretores independentes sobre questões relevantes da 16ª reunião do 10º conselho de administração da empresa
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a governança de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 - operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis, regulamentos e documentos normativos emitidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen, bem como as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes de Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) , Como diretor independente da empresa, com base em nosso julgamento independente, expressamos nossas opiniões independentes sobre as questões relevantes da 16ª reunião do 10º Conselho de Administração da seguinte forma:
1,Pareceres independentes sobre Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) sobre a opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas (Projeto) e seu resumo:
A empresa planeja implementar a opção de ações 2022 e o plano de incentivo de ações restritas (doravante denominado "plano de incentivo"), e acreditamos que:
1. Não se constata que a empresa esteja proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas "medidas administrativas") e demais leis, regulamentos e documentos normativos, sendo que a empresa possui a habilitação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
2. Os objetos de incentivo determinados neste plano de incentivo da empresa têm as qualificações especificadas na lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada "lei das sociedades"), na lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada "lei dos valores mobiliários"), nos estatutos da Associação e outras leis, regulamentos e documentos normativos; Não há caso de a bolsa de valores ter identificado o candidato como inadequado nos últimos 12 meses; Não há caso de a CSRC e os seus gabinetes expedidos os terem identificado como candidatos inadequados nos últimos 12 meses; Não há casos em que a CSRC e os seus escritórios expedidos tenham imposto sanções administrativas ou tomado medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses; Não existem circunstâncias em que o direito das sociedades preveja que a sociedade não possa exercer funções de director ou director sênior da sociedade; Não há caso de a sociedade listada não estar autorizada a participar do incentivo acionário de acordo com as leis e regulamentos, pois todos os funcionários listados preenchem as condições para objetos de incentivo especificadas nas medidas administrativas e o escopo dos objetos de incentivo especificados no atual plano de incentivos da empresa. Sua qualificação como objeto de incentivo do plano de ações e ações restritas da empresa é legal e efetiva.
3. O conteúdo deste plano de incentivos cumpre o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes; O arranjo de concessão, arranjo de exercício e liberação de restrição às opções de ações e ações restritas de cada objeto de incentivo (incluindo o valor de concessão, data de concessão, preço de concessão/exercício, período de espera/restrição, período de restrição de exercício/liberação, condições de restrição de exercício/liberação, etc.) não violam as disposições das leis e regulamentos relevantes, e não prejudicam os interesses da empresa, acionistas, especialmente acionistas minoritários.
4. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
5. Os diretores relacionados evitaram votar propostas relevantes de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições relevantes nos estatutos sociais.
6. A implementação do plano de incentivo patrimonial pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança da empresa, melhorando o mecanismo de incentivo da empresa, aprimorando a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão da core technology (business) para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas. Concordamos unanimemente que
2,Pareceres independentes sobre Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores definidos nesta opção de acções e no plano de incentivo às acções restritas:
A empresa formulou medidas de gestão de avaliação para a implementação deste plano de incentivos e estabeleceu dois níveis de avaliação, a saber, avaliação do desempenho a nível da empresa e avaliação do desempenho a nível individual.
A avaliação de desempenho a nível da empresa seleciona o indicador de renda operacional de negócios de lítio, que pode refletir de forma abrangente as condições operacionais da empresa, escala de mercado e crescimento da empresa. Desde o início deste ano, a empresa deixou claro o plano estratégico de tomar a cadeia da indústria de recursos de lítio como núcleo e prestar igual atenção à disposição de recursos de resíduos sólidos e perigosos e à recuperação e utilização abrangentes de metais raros e preciosos.Sob este pano de fundo, a empresa estabeleceu alguns indicadores desafiadores de avaliação de desempenho em combinação com as características de desenvolvimento da indústria e a situação real da empresa, após previsão razoável e levando em conta o propósito deste plano de incentivo, que ajudará a melhorar a competitividade do mercado de seu negócio principal, Assegurar a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa e dos objetivos de negócio, e trazer retornos mais eficientes e de longo prazo aos acionistas.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho dos objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições de exercício de acordo com os resultados da avaliação de desempenho do objeto de incentivo no ano anterior.
Em suma, acreditamos que o sistema de avaliação deste plano de incentivos é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável, e tem um efeito vinculativo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo deste plano de incentivos.
3,Pareceres independentes sobre Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) pagamento de ações e dinheiro para compra de ativos e transações de partes relacionadas:
1. Antes da reunião do conselho de administração, revisamos os materiais relevantes da emissão de ações da empresa, pagamento em dinheiro para compra de ativos e transações com partes relacionadas (doravante denominada "transação"), e concordamos em submeter os assuntos relevantes da transação ao conselho de administração para deliberação.
2) Não se espera que esta transacção da empresa constitua uma reestruturação importante dos activos, uma reestruturação e cotação, nem uma transacção com partes coligadas. Esta transação cumpriu os procedimentos internos de tomada de decisão necessários nesta fase, e não há situação que prejudique os interesses da empresa, acionistas, especialmente acionistas minoritários.
3. O acordo sobre emissão de ações e pagamento em dinheiro para comprar ativos para Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) .
4. O preço de transação dos ativos subjacentes a esta transação será baseado no valor de avaliação especificado no relatório de avaliação de ativos emitido pela instituição de avaliação de ativos que está em conformidade com as disposições da lei de valores mobiliários da República Popular da China, e será determinado pelas partes na transação através de consulta. O princípio de precificação deste preço de transação está em conformidade com as disposições legais e regulamentares relevantes, tais como as medidas para a administração de grandes reestruturações patrimoniais de sociedades cotadas e as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas, sendo esta operação aberta, justa e razoável, não havendo qualquer situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente dos pequenos e médios investidores.
5. A empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações conforme exigido, e os procedimentos realizados cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes; O esquema desta transação e os acordos de transação relevantes assinados por todas as partes nesta transação estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos administrativos, regras departamentais e documentos normativos relevantes, sendo razoável e viável.
6. Esta transação só pode ser concluída após um certo número de condições são cumpridas. Existe incerteza sobre se pode ser aprovada ou aprovada e quando pode ser obtida. A empresa fez avisos de risco importantes no plano para Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) .
7. Os trabalhos de auditoria e avaliação envolvidos nesta transação não foram concluídos e concordamos que o conselho de administração não realizará a assembleia geral de acionistas após considerar assuntos relevantes relacionados a esta transação. Após a conclusão da auditoria e avaliação, a empresa realizará outra reunião do conselho de administração para analisar os assuntos relevantes desta transação, na qual expressaremos novamente opiniões independentes sobre os assuntos relevantes desta transação.
8. Os procedimentos de seleção e contratação de intermediários nesta transação estão em conformidade com as qualificações profissionais relevantes; Não há interesse atual e/ou esperado ou conflito entre essas instituições e a empresa, a contraparte e a empresa alvo, e elas têm total independência.
Em suma, os procedimentos e métodos de convocação, convocação e votação desta reunião do conselho estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os investidores de pequeno e médio porte, Concordamos com a proposta relacionada a esta transação na 16ª reunião do 10º Conselho de Administração da empresa.
Diretores independentes: yuliping, hepingjing, wangxiaoye Junho 10, 2022
