Formulário de auto-inspeção do plano de incentivo de ações 2022
Nome da empresa: Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) stock Código: Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) consultor financeiro independente:
Se existe
Sequência item este item (sim observação Não. / Não. / não aplicável
Usado)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal não foi registrado
O auditor emite um relatório de auditoria com uma opinião negativa ou incapaz de expressar uma opinião
2. Se o controlo interno dos relatórios financeiros no último exercício fiscal não foi registado sim
O contabilista emite um relatório de auditoria com uma opinião negativa ou incapaz de expressar uma opinião
3. Se houve algum descumprimento das leis e regulamentos nos últimos 36 meses após a listagem, sim
Estatuto social e compromisso público com a distribuição de lucros
4 existe outra circunstância que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se o objeto de incentivo não é fornecido com empréstimos ou qualquer outra forma de riqueza sim
Assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
7. Se não inclui aqueles que individualmente ou conjuntamente detêm mais de 5% das ações da sociedade cotada sim
Acionistas ou controladores reais e seus cônjuges, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos sim
9. Se a pessoa não foi identificada como inadequada pela bolsa de valores nos últimos 12 meses sim
escolher
10. Se não foi reconhecido pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
Ser identificado como inadequado
11. Se não foi certificado pela China por grandes violações de leis e regulamentos nos últimos 12 meses sim
A CSRC e seus escritórios locais impõem sanções administrativas ou tomam medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não existem disposições no direito das sociedades que proíbam o exercício do cargo de diretor da empresa, sim
Alta direcção
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para serem objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Todos os planos de incentivo patrimonial de empresas cotadas dentro do período de validade envolvem
Se o número total de acções subjacentes não excede 10% do capital social total da empresa
16. O objeto único de incentivo através do plano de incentivo de ações dentro do período efetivo é
Se as acções cumulativas concedidas não excedem 1% do capital social total da empresa
17. Não é aplicável se a proporção de capital próprio reservado dos objetos de incentivo não excede o plano de incentivo de capital próprio
20% do número de direitos e interesses a conceder
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, se o projeto de plano de incentivo patrimonial é
O nome, posição e número de prêmios foram listados
19. Se os objetos de incentivo são diretores e executivos seniores, definir indicadores de avaliação de desempenho é
Condições para o exercício de direitos e interesses como objeto de incentivo
20. Se o período de validade do plano de incentivo às participações não expirou desde a data da primeira subvenção às participações
Mais de 10 anos
21. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio está a cargo do comitê de remuneração e avaliação? Sim
conjunto
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Explicar se existem empresas cotadas que podem não implementar incentivos e incentivos patrimoniais
O objeto não está autorizado a participar no incentivo patrimonial; Explicar que o plano de incentivo ao capital próprio é
A implementação da distribuição de capital próprio da empresa listada não está em conformidade com os requisitos de listagem
condição
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base para a determinação do objeto de incentivo e
Intervalo
(3) O número de direitos e juros a conceder e o plano de incentivo ao capital próprio a conceder
A fonte das ações em questão, o número de ações e a proporção de ações na empresa listada
Percentagem do montante total; Se for implementada por etapas, propõe-se conceder
Número de capital próprio concedido, número de ações subjacentes envolvidas e proporção na sociedade cotada
Percentagem do capital social total; Se os direitos e interesses reservados forem definidos, os direitos e interesses reservados são
Montante de capital próprio e percentagem no capital próprio total do plano de incentivo de capital próprio
Razão; Todos os objetos envolvidos no plano de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Se o número total de ações excede 10% do capital social total da empresa e seu cálculo
Descrição do processo de cálculo
(4) Exceto para a parte reservada, os objetos de incentivo são diretores e gerentes seniores da empresa
No caso do pessoal de gestão, devem ser divulgados os seus nomes, cargos e respectivos poderes de autorização.
O número de juros e a proporção no montante total de juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações;
Os direitos que outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação apropriada) podem ser concedidos são:
O número de juros e a sua proporção no montante total de juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações;
Objeto único de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período efetivo
Se as ações acumuladas da empresa concedidas excedem 1% do capital social total da empresa
brilhante
(5) Período de validade do plano de incentivo de ações e data de autorização das opções de ações
Ou o método de determinação da data de autorização, a data de aquisição, o período de validade do exercício e
Acordo de direitos, data de concessão, período restrito de venda e liberação de ações restritas
Acordo de período de encerramento, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas e o preço de exercício das opções de ações são
E o seu método de determinação. Se for adoptada a segunda parte das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital próprio
Artigo 13.o Outros métodos não especificados no artigo 29.o
Quando o preço da subvenção ou o preço de exercício forem fixados, a base de fixação dos preços e
Explique no caminho, contrate um consultor financeiro independente para verificar e avaliar o incentivo patrimonial
Viabilidade do plano de incentivos, se é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa cotada
Racionalidade da base de preços relevante e método de preços e se prejudica a listagem
Expressar opiniões claras sobre os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas e
orvalho
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Quase fracionário
Sempre que sejam concedidos ou exercidos direitos e interesses, os objetos de incentivo devem ser divulgados sempre que forem concedidos
Ou as condições de exercício de direitos e interesses; Calibração dos indicadores envolvidos nas condições de estabelecimento
Explicação de significado, padrão de cálculo, etc. Concordar em conceder direitos e interesses e exercer direitos e interesses
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Tais como incentivo
Os objetos incluem diretores e executivos seniores, e deve ser divulgado que os objetos de incentivo exercem seus direitos e interesses
Indicadores de avaliação de desempenho; Pesquisa sobre o desempenho da divulgação de objetos de incentivo exercendo direitos e interesses
No que respeita aos indicadores nucleares, a cientificidade e a racionalidade dos indicadores devem ser plenamente divulgadas
Sexo; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital plurianual ao mesmo tempo, o incentivo posterior
Se o índice de desempenho da empresa de planeamento for inferior ao anterior plano de incentivos, deve ser integralmente
Explicar a razão e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Quando
Deve ficar claro que a sociedade cotada não concede ações restritas e o incentivo é
Período durante o qual o objeto não pode exercer seu interesse
(9) Número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo às ações e o preço de exercício
Os métodos e procedimentos de ajustamento (por exemplo, a distribuição dos lucros, a colocação de acções, etc.)
Método de ajustamento quando)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, ações restritas ou ações
O método para determinar o justo valor das opções e os valores de parâmetros importantes do modelo de avaliação são
E sua racionalidade, a implementação do incentivo patrimonial deverá acumular despesas e
Impacto no desempenho operacional da empresa
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, cisão e incentivo da sociedade
Como implementar a unidade em caso de mudança de emprego, demissão, morte, etc. sim
Plano de incentivo adequado
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e o objeto de incentivo, bem como os litígios relevantes são:
Ou mecanismo de resolução de litígios
(14) Documentos de divulgação de informações relacionados com planos de incentivo de ações de empresas cotadas
Comprometimento de que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes
Promessa; Os documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo são falsos e enganosos
Declarações ou omissões materiais que resultem no incumprimento dos direitos concedidos ou exercidos são
Compromisso em devolver todos os benefícios para a empresa em caso de. Rendibilidade dos fundos próprios das sociedades cotadas
Padrão de acionamento, ponto de tempo e preço de recompra dos procedimentos de cancelamento de compra e recuperação de renda
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda Gehe.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
23. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho dos objetos de incentivo estão incluídos sim
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, e estão em conformidade com a situação real da empresa é
Além disso, se é favorável à promoção da competitividade da empresa 25 Se forem tomados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor, selecione não aplicável
Se existem pelo menos 3 empresas de controlo
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade durante o período restrito de vendas e exercício
27 o intervalo entre a data de concessão das ações restritas e a data do primeiro levantamento das restrições é sim
Não inferior a 12 meses
28. Se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses sim
29. Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o limite concedido aos objetos de incentivo sim
50% do total das acções
30. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ações e a primeira data exercivel é
Não inferior a 12 meses
Se a data de início do período de exercício após a opção de acções não é anterior à do exercício anterior é
Data de expiração do prazo
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33. Se a proporção de opção de ação do direito exercivel da opção de ação em cada período não excede o incentivo sim
50% do montante total das opções de ações concedidas ao objeto de incentivo
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os diretores independentes e o conselho de supervisores são a favor de
34. Se há danos óbvios ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas
E os interesses de todos os accionistas
Se a empresa listada contratou um escritório de advocacia para emitir pareceres legais, e
Dar pareceres profissionais de acordo com as disposições das medidas de gestão
(1) Se a sociedade cotada cumpre as disposições das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio sim
Condições de incentivo ao capital próprio
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com a gestão dos incentivos às participações
Disposições das medidas
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo às participações são
Cumprir as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
(4) Se a determinação do objeto de incentivo ao capital está em conformidade com a gestão do incentivo ao capital
Medidas e disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada cumpriu os requisitos pertinentes da CSRC
Obrigações de divulgação de informações bancárias
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não prestou assistência financeira ao objeto de incentivo sim
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio não causa danos óbvios à empresa cotada e sim
Interesses de todos os acionistas e violações das leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Diretores que se destinem a ser objetos de incentivo ou que tenham relação associada com eles
Se os administradores realizaram sim ou não, em conformidade com as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
evitar
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
36 Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o relatório do consultor financeiro independente não é aplicável
Se as opiniões profissionais expressas são completas e atendem aos requisitos das medidas de gestão
