Uma série de principais empresas de valores mobiliários foram coletivamente “nomeadas” pela CSRC.
Em 10 de junho, o CSRC emitiu intensivamente 10 anúncios sobre a decisão de medidas administrativas regulatórias, envolvendo Citic Securities Company Limited(600030) Citic Securities Company Limited(600030) .sh, 06030.hk, China International Capital Corporation Limited(601995) China International Capital Corporation Limited(601995) .sh, 03908.hk, Haitong Securities Company Limited(600837) 06837.hk, Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Securities Company Limited(601788) .sh, 06178.hk), títulos Cinda, títulos Guorong.
Among them, 4 securities companies, including Citic Securities Company Limited(600030) Haitong Securities Company Limited(600837) Everbright Securities Company Limited(601788) cinda securities, were ordered by the CSRC to take corrective measures China International Capital Corporation Limited(601995) . Os títulos Guorong estavam sujeitos a negociações regulatórias.
Quanto à causa do caso, os repórteres de notícias em ascensão mostraram que medidas regulatórias correspondentes foram tomadas para Citic Securities Company Limited(600030) China International Capital Corporation Limited(601995) Haitong Securities Company Limited(600837) Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Securities Company Limited(601788) cinda títulos, etc., todas envolvendo subsidiárias no exterior. A Guorong securities não verificou prudentemente ao atuar como consultor financeiro para grandes reestruturações de ativos.
Citic Securities Company Limited(600030) foi ordenado a fazer correcções devido à não apresentação para aprovação do estabelecimento de filiais no exterior
O CSRC disse que após a investigação, verificou-se que Citic Securities Company Limited(600030) .
Em segundo lugar, o ajuste da estrutura patrimonial das subsidiárias no exterior não foi concluído dentro do prazo previsto, e houve problemas como a plataforma de holding sob a plataforma de holding, as subsidiárias especializadas sob as subsidiárias especializadas, as subsidiárias sob a entidade de propósito especial (SPV) e o nível da estrutura patrimonial era de até 8.
Em terceiro lugar, há problemas que as subsidiárias no exterior se envolvem em negócios não financeiros relacionados, como gestão de fundos imobiliários e subsidiárias de retorno se envolvem em consultoria, pesquisa e outros negócios.
O CSRC salientou que a situação acima referida violava disposições pertinentes, reflectindo certas deficiências na gestão da conformidade e no controlo interno. De acordo com o disposto, ordenar China International Capital Corporation Limited(601995) para fazer correções e apresentar um relatório de retificação no prazo de 3 meses a contar da data de recepção da presente decisão.
China International Capital Corporation Limited(601995)
O CSRC disse que, após a investigação, descobriu-se que China International Capital Corporation Limited(601995) teve três violações: primeiro, a subsidiária de retorno Tianjin Jiacheng Investment Management Co., Ltd.
Em segundo lugar, 46 entidades de finalidade especial redundantes (SPV) não conseguiram concluir a liquidação dentro do prazo especificado, e 22 SPV não conseguiram concluir a rotatividade hierárquica dentro do prazo especificado.
Em terceiro lugar, os estatutos das filiais estrangeiras não foram alterados em conformidade com as disposições das medidas relativas à administração do estabelecimento, aquisição e participação no capital estrangeiro de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (a seguir designadas “medidas ultramarinas”).
A CSRC afirmou que a situação acima mencionada violava as disposições pertinentes das medidas ultramarinas. Em conformidade com as disposições pertinentes das medidas ultramarinas, é decidido tomar medidas de supervisão administrativa e de gestão para emitir cartas de advertência para China International Capital Corporation Limited(601995) .
Haitong Securities Company Limited(600837) devido ao estabelecimento de subsidiárias no exterior que não realizaram os procedimentos de depósito conforme exigido, foram ordenadas a fazer correções e as pessoas responsáveis relevantes foram entrevistadas
O CCSC salientou que, após a investigação, se verificou que Haitong Securities Company Limited(600837) tem cinco violações: primeiro, pelo menos 12 instituições sob a filial ultramarina Haitong Hengxin Financial Group Co., Ltd. (a seguir designada por grupo financeiro Hengxin) (incluindo 3 filiais, incluindo Haiheng Asset Management Co., Ltd., Haitong Hengxin commercial factoring Co., Ltd., Haitong Hengxin small and micro finance leasing (Shanghai) Co., Ltd. 9 entidades com fins especiais, etc.) não realizaram ou concluíram os procedimentos de depósito conforme exigido.
Em segundo lugar, Haitong Hengxin International Financial Leasing Co., Ltd. não concluiu a liquidação do negócio de factoring comercial realizado através de suas subsidiárias. Os negócios acima não pertencem ao escopo de negócios de “locação financeira” e não atendem aos requisitos das medidas para a administração do estabelecimento no exterior, aquisição e participação acionária de sociedades de valores mobiliários e sociedades de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários (doravante denominadas “medidas no exterior”).
Em terceiro lugar, a classificação da estrutura patrimonial das instituições operacionais no exterior e a formulação de planos de retificação não foram graves, resultando em grandes erros e omissões. Por exemplo, o plano de ajuste de nível relevante do grupo financeiro Hengxin não foi relatado até agosto de 2021, e a participação indireta do grupo financeiro Hengxin no Weitian Express não foi complementada até setembro de 2021.
Em quarto lugar, exceto para os projetos envolvendo processos criminais ou os projetos apresentados para listagem, os projetos domésticos investidos pela Haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. com seus fundos próprios (incluindo investimento direto ou indireto) não foram liberados.
5. Os estatutos da Haitong International Holdings Co., Ltd. não foram alterados de acordo com as disposições das medidas ultramarinas.
A CSRC afirmou que a situação acima mencionada violava as disposições pertinentes, refletindo que havia defeitos importantes em Haitong Securities Company Limited(600837) . De acordo com os regulamentos aplicáveis, Haitong Securities Company Limited(600837) n é ordenado a efectuar correcções e apresentar um relatório de rectificação no prazo de 3 meses a contar da data de recepção da presente decisão.
O CSRC apontou ainda que Ren Peng, como principal gerente sênior responsável, e Wang Jianye, como principal responsável pela conformidade do Haitong Securities Company Limited(600837) . De acordo com os regulamentos relevantes, é decidido tomar medidas regulatórias de entrevista.
Everbright Securities Company Limited(601788)
De acordo com o CSRC, após investigação, verificou-se que Everbright Securities Company Limited(601788) .
Em segundo lugar, as subsidiárias no exterior não foram instadas a concluir a liquidação de capital próprio (participação em parceria) da OP EBS fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. e Qiqihar Guohong Investment Center (sociedade limitada).
Em terceiro lugar, a anulação de pelo menos uma filial e uma entidade de finalidade especial (SPV) e o ajustamento de nível de 11 filiais e três SPV não foram concluídos atempadamente, o que não reduziu eficazmente a estrutura de nível das filiais estrangeiras.
A CSRC disse que, de acordo com os regulamentos relevantes, ordenou agora Everbright Securities Company Limited(601788) para fazer correções, e apresentou um relatório de retificação no prazo de 3 meses a contar da data de recepção desta decisão.
cinda securities foi ordenado a fazer correções devido à falha em concluir o estabelecimento da plataforma de holding de Hong Kong e outras questões, e a pessoa responsável relevante foi supervisionada
O CSRC disse que, após a investigação, foi descoberto que os títulos Cinda tiveram três atos: primeiro, não havia concluído o estabelecimento da plataforma de holding de Hong Kong.
Em segundo lugar, CCB comércio internacional (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd., uma empresa acionista de retorno, não concluiu a liquidação. Em terceiro lugar, os estatutos das filiais estrangeiras não foram alterados em conformidade com as disposições das medidas relativas à administração do estabelecimento, aquisição e participação no capital estrangeiro de sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (a seguir designadas “medidas ultramarinas”).
Além disso, o CSRC sublinhou que as medidas no exterior conferiram um prazo de retificação máximo de três anos, mas a Cinda securities registou progressos lentos dentro do prazo de retificação, assumiu e implementou os compromissos regulamentares relevantes à vontade, e a implementação das disposições regulamentares pertinentes não está obviamente em vigor.
O CSRC disse que a situação acima refletia que havia grandes defeitos na gestão de conformidade e controle interno dos títulos Cinda. De acordo com os regulamentos relevantes, a Cinda securities é ordenada a fazer correções e apresentar um relatório de retificação no prazo de 3 meses a contar da data de recepção da presente decisão.
A CSRC apontou ainda que zhuruimin, como gerente sênior da Cinda securities responsável por subsidiárias no exterior, e wuliguang, como diretor de conformidade da empresa, têm responsabilidade de liderança por violações relevantes. De acordo com os regulamentos relevantes, é decidido tomar medidas regulatórias de entrevista.
guorong securities foi entrevistado por reguladores porque não foi prudentemente verificado como consultor financeiro para grandes reestruturações de ativos, e pessoas responsáveis relevantes foram tomadas para emitir cartas de advertência e outras medidas
O CSRC disse que, após a investigação, verificou-se que os títulos da Guorong não verificaram prudentemente o rendimento dos activos subjacentes, transacções com partes relacionadas e a garantia externa da empresa cotada no processo de servir como consultor financeiro da Shanghai fukong Interactive Entertainment Co., Ltd. e vender a reestruturação de activos importante da Shanghai Zhongji pile Industry Co., Ltd.
A CSRC disse que, de acordo com as disposições relevantes, decidiu tomar medidas regulatórias administrativas de negociações regulatórias com os títulos Guorong. Ao mesmo tempo, o principal de conformidade e o principal de banco de investimento dos títulos Guorong foram obrigados a aceitar a entrevista regulatória às 10:30 de maio de 2022.
Ao mesmo tempo, Yang Liang, como a pessoa responsável pelo negócio de consultoria financeira dos títulos Guorong naquele momento, foi responsável pelas violações acima. Em conformidade com as regulamentações pertinentes, o CRSC tomou medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de advertência.
Além disso, zuohongkai, liuyanchen, Luoshun e outros, que foram identificados como candidatos inadequados pela CSRC, não devem ocupar cargos relacionados ao negócio de assessoria financeira de fusões e aquisições de empresas listadas ou desempenhar efetivamente os cargos acima durante o período de 7 de junho de 2022 a 6 de setembro de 2022.
O CSRC ressaltou que os títulos Guorong devem tomar um aviso, encontrar cuidadosamente e corrigir problemas, estabelecer, melhorar e implementar estritamente o sistema de controle interno, fluxo de trabalho e especificações de operação do negócio bancário de investimento, ser honesto, confiável, diligente e consciencioso e efetivamente melhorar a qualidade do negócio bancário de investimento. Entretanto, os valores mobiliários da Guorong devem, em estrita conformidade com o sistema interno de prestação de contas, realizar a prestação de contas internas para o pessoal empresarial responsável, pessoal de controlo interno e pessoal de gestão, e apresentar um relatório de responsabilidade escrito à CSRC.
