China Molybdenum Co.Ltd(603993)
Medidas de gestão para plano de propriedade de ações de funcionários da fase I em 2021
(Revisado)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, atrair e reter talentos, mobilizar plenamente o entusiasmo dos diretores da empresa, gerentes seniores, gerentes médios e pessoal de base, efetivamente combinar os interesses dos acionistas, da empresa e funcionários, e fazer com que todas as partes prestem atenção ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, A empresa formulou o plano de propriedade de ações dos funcionários (Revisado) para a primeira fase de China Molybdenum Co.Ltd(603993) 2021 (doravante referido como “Plano de Propriedade de Ações dos Funcionários” ou “este Plano de Propriedade de Ações dos Funcionários”), e continuará estudando e discutindo vários métodos eficazes de incentivo no futuro para garantir que a estratégia de desenvolvimento da empresa e os objetivos de negócios sejam melhor realizados.
A fim de padronizar a implementação do plano de propriedade de ações de funcionários, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre a implementação piloto do plano de propriedade de ações de funcionários por empresas listadas (doravante referidas como as “opiniões orientadoras”), as diretrizes de supervisão de autodisciplina para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras leis e regulamentos administrativos relevantes As medidas de gestão (Versão Revisada) (doravante denominadas “medidas”) são formuladas de acordo com o disposto nos documentos normativos e nos estatutos.
Capítulo II Formulação e implementação do plano de propriedade de ações de funcionários
Artigo 2.o Princípios básicos do plano de participação dos trabalhadores
I) Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade acionária dos funcionários, executa procedimentos em estrita conformidade com leis, regulamentos administrativos, normas administrativas e documentos normativos, e implementa de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna a divulgação de informações. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa seguirá a decisão independente da empresa, e os funcionários participarão voluntariamente, não obrigando os funcionários a participar do plano de ações de funcionários da empresa por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio de risco
Os participantes do plano de propriedade acionária dos empregados devem ser responsáveis por seus próprios lucros e perdas, suportar seus próprios riscos e ter direitos e interesses iguais aos outros investidores. Procedimentos do artigo 3.o para a implementação do plano de propriedade dos trabalhadores
(I) antes de implementar o plano acionário, a empresa deverá solicitar integralmente a opinião dos funcionários através do congresso de funcionários e outras organizações;
(II) o conselho de administração deliberar e aprovar o projeto do plano acionário, e os diretores independentes devem expressar suas opiniões independentes sobre se o plano acionário é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade, se prejudica os interesses da sociedade e de todos os acionistas e se é obrigatório participar do plano acionário por meio de repartição e distribuição forçada;
(III) O conselho de fiscalização é responsável por expressar opiniões sobre se o plano de participação é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade, se prejudica os interesses da sociedade e de todos os acionistas e se há participação forçada no plano de participação por meio de repartição e distribuição forçada; (IV) quando o conselho de administração deliberar sobre o plano acionário, os diretores associados ao plano acionário devem retirar-se da votação; O Conselho de Administração anunciará as deliberações do Conselho de Administração, o texto integral e o resumo do projeto de plano acionário, os pareceres dos diretores independentes e os pareceres do Conselho de Supervisão no prazo de dois dias úteis após a deliberação e aprovação do projeto de plano acionário;
(V) a sociedade contrata um escritório de advocacia para emitir parecer jurídico sobre o plano acionário, e publica o parecer jurídico antes da assembleia geral de acionistas para revisar o plano acionário;
(VI) convocar a assembleia geral de acionistas para rever o plano acionário. A assembleia geral adotará uma combinação de votação in loco e votação on-line, podendo o plano acionário ser implementado após aprovação por mais da metade dos direitos de voto efetivos presentes na assembleia geral; (VII) convocar a assembleia de acionistas do plano acionário, eleger os membros do comitê de administração, esclarecer as questões específicas da implementação do plano acionário e divulgar oportunamente a convocação da assembleia e deliberações pertinentes;
(VIII) a sociedade execute o plano acionário e, no prazo de dois dias úteis após a conclusão da transferência das ações subjacentes para o nome do plano acionário, divulgue o tempo, quantidade, proporção e outras informações da aquisição das ações subjacentes sob a forma de anúncio temporário;
(IX) outros procedimentos exigidos pela CSRC e pela bolsa de valores. Artigo 4.o Titulares de planos de participação
I) Base de determinação do titular
Os titulares deste plano de participação são determinados de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores e outras leis, regulamentos, regras e estatutos relevantes.
II) Âmbito dos titulares
O escopo do pessoal que participa neste plano de participação de ações inclui diretores (excluindo diretores independentes), gerentes seniores e outros funcionários principais da empresa (incluindo subsidiárias holding).
Salvo disposição em contrário no plano de propriedade de ações, todos os participantes devem assinar contratos de trabalho ou contratos de trabalho com a empresa dentro da duração do plano de propriedade de ações.
Artigo 5.o Fonte de capital, fonte de existências e escala do plano de participação
I) Fonte de fundos
As fontes de capital para que a administração central da empresa participe no plano acionário são sua remuneração legal, fundos próprios e outras formas permitidas por leis e regulamentos.
O limite superior do capital total auto-levantado do plano de acionistas é 97026574 yuan, com ações como unidades de subscrição, e cada ação é de 1,00 yuan. O número de acções da sociedade correspondente às acções do plano de detenção de acções detidas por qualquer titular não pode exceder 1% do capital social total da sociedade. O número específico de ações detidas pelos titulares do plano de ações está sujeito ao número de ações definitivamente confirmadas e pagas pelos participantes.
O titular do plano de detenção de acções deve pagar integralmente o capital de subscrição dentro do prazo previsto, de acordo com as acções subscritas, e o prazo de pagamento do plano de detenção de acções deve ser uniformemente notificado e organizado pela sociedade. Se o titular não pagar o capital de subscrição a tempo e na totalidade, perderá automaticamente o direito de subscrição correspondente.
II) Fonte de existências
A fonte de ações deste plano de participação é China Molybdenum Co.Ltd(603993) uma ação ordinária recomprada pela conta especial da empresa para recompra.
(III) escala
A escala do plano acionário não excede 48513287 ações, representando cerca de 0,22% do capital social total da empresa de 2159924000 ações na data de anúncio do projeto de plano acionário.
No dia 30 de setembro de 2020, a empresa realizou a 15ª reunião intercalar do 5º Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta de recompra de ações da empresa por meio de licitação centralizada, consulte os anúncios relevantes emitidos pela empresa para detalhes.
A partir de 31 de março de 2021, a empresa recomprou cumulativamente 48513287 ações através de transações de licitação centralizada, representando 0,2246% do capital social total atual da empresa. O preço máximo de transação é de 4,00 yuan / ação, o preço mínimo de transação é de 3,96 yuan / ação e o valor pago é de 19383260221 yuan (incluindo custos de transação).
Durante o período compreendido entre a data de anúncio da resolução do conselho de administração e a data de aquisição das ações recompradas neste plano acionário, se a sociedade tiver questões ex right e ex dividend, tais como conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de ações, distribuição de dividendos, etc., o preço das ações subjacentes será ajustado em conformidade.
Após a aprovação do projeto do plano de ações pela assembleia geral de acionistas, a conta especial do plano de ações do empregado obterá as ações correspondentes da conta especial de valores mobiliários para recompra por meio de transferência não transacional e outros métodos permitidos por leis e regulamentos.
Após a implementação deste plano de participação, o número total de ações detidas por todos os planos de participação efetivos da sociedade não deve exceder 10% do capital social total da sociedade e o número de ações subjacentes correspondentes às ações do plano de participação detidas por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da sociedade. O número total de ações detidas neste plano de participação não inclui as ações obtidas pelos participantes antes da OPI da empresa, as ações adquiridas por eles no mercado secundário e as ações obtidas por meio de incentivo de ações. Artigo 6.o Duração, período de bloqueio, distribuição e avaliação do desempenho do plano de participação
I) Duração
1. A duração do plano de titularidade de ações do empregado é de 60 meses. A partir da data em que o projeto do plano de titularidade de ações do empregado é revisado e aprovado pela assembleia geral da empresa e a empresa anuncia a última transferência das ações subjacentes para o nome do plano de titularidade de ações do empregado, o plano de titularidade de ações do empregado terminará automaticamente no término da duração, caso não tenha sido prorrogado.
2. Após o período de bloqueio do plano de propriedade de ações do empregado expirar, o plano de propriedade de ações do empregado pode ser encerrado com antecedência quando todas as ações detidas pelo plano de propriedade de ações do empregado forem transferidas e todos os ativos monetários (se houver) sob o plano de propriedade de ações do empregado tiverem sido liquidados e distribuídos.
3. Dois meses antes do término da vigência do plano acionário empregado, se todas as ações da empresa detidas não tiverem sido vendidas ou transferidas para os acionistas do plano acionário empregado, a duração do plano acionário empregado pode ser prorrogada após o consentimento de mais de 2/3 (incluindo) ações detidas pelos titulares presentes na reunião e submetidas ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
4. Se as ações da empresa detidas pelo plano acionário do empregado não puderem ser integralmente realizadas antes do término do limite máximo da duração devido à suspensão das ações da empresa ou ao período sensível à informação, a duração do plano acionário do empregado pode ser prorrogada após o consentimento de mais de 2/3 (incluindo) ações detidas pelos titulares presentes na assembleia geral e submetidas ao conselho de administração da empresa para deliberação e aprovação. II) Período de detenção
1. O período de bloqueio das ações subjacentes obtidas pelo plano de ações do empregado é de 12 meses, que é calculado a partir da data em que a empresa anuncia que as últimas ações subjacentes estão registradas em nome do plano de ações do empregado; O plano de propriedade acionária dos empregados não deve ser negociado durante o período de bloqueio; As ações derivadas da distribuição de dividendos de ações e da conversão da reserva de capital em capital social pela sociedade também devem cumprir os acordos de bloqueio de ações acima mencionados. Após o término do período de bloqueio, o comitê de gestão ou sua instituição autorizada escolherá uma oportunidade para reduzir suas participações de acordo com as condições de mercado vigentes. 2. As entidades relevantes do plano de titularidade de ações do empregado devem respeitar rigorosamente as regras de negociação de mercado e as disposições de que nenhuma ação deve ser negociada durante o período sensível à informação.
O período sensível acima referido refere-se a:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório periódico da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual ou do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio previsto original para o dia anterior ao anúncio;
(2) Dentro de 10 dias antes do anúncio da previsão de desempenho da empresa e desempenho expresso;
(3) A partir da data da ocorrência de evento importante que possa ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até 2 dias de negociação após a divulgação legal;
(4) Outros períodos estipulados pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Antes de o comitê de administração ou sua instituição autorizada decidir comprar ou vender ações da empresa, deve consultar oportunamente o secretário do conselho de administração da empresa se esta está em um período sensível de negociação de ações.
III) Distribuição
1. após o término do período de bloqueio, os direitos e interesses detidos pelo plano de propriedade de ações do empregado serão alocados para
Titulares, a proporção de distribuição de cada período é acordada da seguinte forma:
O primeiro período de distribuição de ações: 12 meses após a revisão e aprovação do projeto do plano de ações do empregado pela assembleia geral da empresa e a empresa anunciar a última transferência das ações subjacentes para o nome do plano de ações do empregado, o número de ações correspondente à distribuição de caixa é de 30% do número total de ações subjacentes detidas pelo plano de ações do empregado;
O segundo período de distribuição de ações: 24 meses após o rascunho do plano de ações do empregado ser revisado e aprovado pela assembleia geral da empresa e a empresa anunciar a última transferência das ações objeto para o nome do plano de ações do empregado, o número de ações correspondente à distribuição de caixa é de 30% do total de ações objeto detidas pelo plano de ações do empregado.
Terceiro período de distribuição de ações: 36 meses após o rascunho do plano de ações do empregado ser revisado e aprovado pela assembleia geral da empresa e a empresa anunciar a última transferência das ações objeto para o nome do plano de ações do empregado, o número de ações correspondente à distribuição de caixa é de 40% do total de ações objeto detidas pelo plano de ações do empregado.
2. Quanto aos novos objetos de incentivo que recebam a parte do plano de propriedade acionária do empregado detida pelo titular demitido após o final do período anual (ou seja, 31 de dezembro do ano em curso) do ano de avaliação do desempenho (ou seja, 2021, 2022 e 2023) especificado no artigo 6.o, alínea IV), das medidas, o ano de avaliação do desempenho será automaticamente adiado por um ano; Os indicadores específicos de avaliação são fixados separadamente pelo Comité de Gestão do AEOP.
IV) Avaliação do desempenho
Os direitos e interesses dos titulares serão distribuídos aos titulares na conta especial do plano de ações de funcionários de acordo com os resultados da avaliação de desempenho de 2021 a 2023 após 12 meses, 24 meses e 36 meses a contar da data em que o projeto do plano de ações de funcionários é revisado e aprovado pela assembleia geral da empresa e a empresa anuncia que as últimas ações subjacentes são transferidas para o nome do plano de ações de funcionários. 1. indicadores de avaliação de desempenho da empresa
Durante a implementação do plano de propriedade de ações dos funcionários, a empresa realizará a avaliação uma vez por ano fiscal e estabelecerá os seguintes objetivos de avaliação de desempenho:
Objetivos de avaliação do desempenho durante o período de distribuição de capital próprio
(1) O rácio do passivo do ativo (excluindo capital monetário (incluindo RMI)) no final de 2021 não deve ser superior a 60%;
O primeiro período de distribuição de ações (2) baseia-se no desempenho em 2020 e na taxa de crescimento anual composta do retorno dos ativos líquidos em 2021
Não inferior a 12%.
(1) O rácio do passivo do ativo (excluindo capital monetário (incluindo RMI)) no final de 2022 não deve ser superior a 60%;
O segundo período de distribuição de ações (2) baseia-se no desempenho em 2020 e na taxa de crescimento anual composta do retorno dos ativos líquidos em 2022
Não inferior a 12%.
(1) O rácio do passivo do ativo (excluindo capital monetário (incluindo RMI)) no final de 2023 não deve ser superior a 60%;
O terceiro período de distribuição de ações (2) baseia-se no desempenho em 2020 e na taxa de crescimento anual composta do retorno dos ativos líquidos em 2023
Não inferior a 12%.
Nota 1: o rácio do passivo do activo é o valor após a exclusão do capital monetário, que inclui o RMI (inventário comercial de alta liquidez) da empresa de negociação ixm; O retorno dos ativos líquidos é o retorno médio ponderado dos ativos líquidos, e o impacto dos custos de incentivo decorrentes da implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários não é considerado no cálculo; Durante o período efetivo do plano de propriedade acionária dos funcionários, se a empresa tiver emissões adicionais, alocações, obrigações convertíveis e outras questões de financiamento patrimonial que causem alterações no total de ativos e ativos líquidos, as alterações no total de ativos e ativos líquidos causadas por tais questões e os rendimentos correspondentes gerados serão excluídos da avaliação.
Nota 2: de acordo com o item 2 do artigo 6 (III) das medidas, o Sr. Zhou Jun, o novo objeto de incentivo do plano de propriedade acionária dos funcionários, receberá as ações relevantes detidas pela Sra. wuyiming, o objeto de incentivo original
