Beijing Jindu escritório de advocacia
Sobre Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd
Parecer jurídico sobre a listagem de ações de IPO no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen
Para: Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd
O escritório de advocacia Beijing Jindu (doravante referido como o escritório) aceitou a atribuição da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. (doravante referido como o emitente ou a empresa) para atuar como o conselheiro jurídico especial para a oferta pública inicial do emitente e listagem no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como listagem). De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (revisada em 2019) (doravante denominada “Lei dos Valores Mobiliários”), a lei das sociedades da República Popular da China (revisada em 2018) (doravante denominada “lei das sociedades”), e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais no GEM) As Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) (doravante referidas como Regras de Listagem GEM), as medidas administrativas para escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários (doravante referidas como medidas administrativas para negócios jurídicos de valores mobiliários) As regras para o exercício da actividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advogados (para aplicação judicial) (a seguir designadas por regras para a prática da actividade jurídica de valores mobiliários) e outras disposições legislativas, regulamentares, regulamentares e regulamentares em vigor na República Popular da China (a seguir designadas por China, para efeitos do presente parecer jurídico, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e a Região de Taiwan) Os documentos normativos e as disposições pertinentes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada por CSRC) e da Bolsa de Valores de Shenzhen fornecem este parecer jurídico para a emissão e cotação do emitente.
De acordo com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, as medidas de administração da atividade jurídica de valores mobiliários, as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários e outras disposições pertinentes, bem como os fatos ocorridos ou existidos antes da data de emissão do presente parecer jurídico, a sociedade e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exatos e completos, Os pareceres finais emitidos sobre esta oferta e listagem são legais e exatos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e eles devem assumir responsabilidades legais correspondentes.
Neste parecer jurídico, a bolsa expressa apenas as suas opiniões sobre questões jurídicas relacionadas com a emissão e cotação do emitente, e não expressa as suas opiniões sobre questões profissionais não jurídicas, como contabilidade, auditoria e avaliação de ativos. A troca apenas dá opiniões de acordo com as leis e regulamentos vigentes na China, e não dá opiniões de acordo com quaisquer leis fora da China. O intercâmbio não expressará opiniões sobre assuntos profissionais não jurídicos, como contabilidade, auditoria e avaliação de ativos e assuntos jurídicos no exterior. Ao citar alguns dados e conclusões relacionados a relatórios contábeis, relatórios de auditoria, relatórios de avaliação de ativos e pareceres jurídicos estrangeiros neste parecer legal, o dever necessário de cuidado foi cumprido, mas tal citação não é considerada como garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão desses dados e conclusões. O intercâmbio não está qualificado para verificar e avaliar tais dados.
Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta oferta e cotação, não devendo ser utilizado para qualquer outro fim. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como um documento jurídico necessário para que o emitente se candidate a esta oferta e listagem, reporte-o juntamente com outros materiais e assuma responsabilidades legais correspondentes.
De acordo com os padrões de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, o escritório emitiu os seguintes pareceres jurídicos:
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem
I) Aprovação e autorização do emitente
Em 27 de setembro de 2020, o emitente realizou a segunda reunião do Quarto Conselho de Administração, que delibera e aprovou a proposta sobre a oferta pública inicial e listagem da empresa na gema, a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração e de suas pessoas autorizadas a tratar integralmente assuntos específicos relacionados à oferta pública inicial e listagem na gema, e outras propostas relacionadas a essa oferta e listagem, A proposta de propor a convocação da quarta assembleia geral extraordinária da sociedade em 2020 foi revista e aprovada, e ficou acordado convocar a quarta assembleia geral extraordinária da sociedade em 2020 e submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas para deliberação.
Em 15 de outubro de 2020, o emissor realizou a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 e analisou e aprovou as propostas acima.
De acordo com a proposta de oferta pública inicial da empresa e listagem na gema, as resoluções do emitente relacionadas a essa oferta e listagem são válidas por 24 meses. A partir da data de emissão do presente parecer jurídico, a resolução do emitente sobre essa emissão e cotação continua válida.
(II) aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 25 de agosto de 2021, a 51ª reunião de revisão do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2021 considerou e aprovou o pedido do emissor para esta oferta e listagem.
III) Resposta de registo da CSRC
Em 18 de março de 2022, a CSRC emitiu a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 578) para aprovar o pedido de registro do emissor para esta oferta. A resposta é válida no prazo de 12 meses a contar da data de consentimento para o registro.
Em suma, a bolsa acredita que o emitente obteve a aprovação interna e autorização do emitente, a revisão e consentimento do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e as ações do emitente precisam obter o consentimento da bolsa de valores de Shenzhen para listagem e negociação na gema.
2,Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta e listagem
I) o emitente é uma sociedade anónima legalmente estabelecida
De acordo com os arquivos industriais e comerciais do emitente e a licença comercial válida atual, o emitente foi alterado de Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. (doravante referido como Qiaoyuan Co., Ltd.) para o emitente como um todo com os ativos líquidos do livro auditado convertidos em ações a partir de 30 de setembro de 2010. O estabelecimento do emitente está em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares, sendo o seu estabelecimento legal e eficaz.
(II) o emitente é uma sociedade anónima com operação contínua por mais de três anos
Qiaoyuan Co., Ltd., o antecessor do emitente, foi estabelecido em 10 de setembro de 2002. Qiaoyuan Co., Ltd. foi alterado para o emitente como um todo com base no valor contábil auditado de ativos líquidos convertidos em ações a partir de 30 de setembro de 2010. O emitente é uma sociedade anónima constituída de acordo com a lei e tem continuado a operar por mais de três anos, não havendo necessidade de rescindir conforme estipulado nas leis e regulamentos e nos estatutos sociais.
(III) o emitente tem uma estrutura organizacional sólida e funcional
O emitente estabeleceu a assembleia geral de accionistas, o conselho de administração e o conselho de fiscalização de acordo com o direito das sociedades, os estatutos e outras disposições. O conselho de administração criou um comité de auditoria, um comité de remuneração e avaliação, um comité de nomeação e um comité de estratégia, bem como um sistema de trabalho para administradores independentes, o secretário do conselho de administração e comissões especiais do conselho de administração, contratou quadros superiores e criou uma série de departamentos funcionais. O emitente tem uma organização sólida e funcional, e instituições e pessoal relevantes podem desempenhar suas funções de acordo com a lei.
Em conclusão, a bolsa acredita que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o emissor é uma sociedade anônima estabelecida de acordo com a lei e que continua a operar há mais de três anos, possui uma estrutura organizacional sólida e bem funcional, e as instituições e pessoal relevantes podem desempenhar suas funções de acordo com a lei, não havendo necessidade de rescindir de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos, o que está em consonância com o disposto no artigo 10 das medidas para a administração do registro inicial da gema, Ter a qualificação do assunto para esta oferta e listagem.
3,Condições substantivas do emitente para esta oferta e cotação
(I) de acordo com o anúncio sobre os resultados da 51ª reunião de revisão do Comitê do Partido municipal sobre o mercado de empresas em crescimento em 2021 e a resposta sobre Aprovando o registro da oferta pública inicial da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 578) emitido pela CSRC, a partir da data de emissão deste parecer legal, o emissor obteve a aprovação do comitê de listagem do mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta de registro da CSRC, Cumprir com o artigo 12 da lei de valores mobiliários e o item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(II) o estoque de capital total do emitente antes desta oferta é de RMB 360,09 milhões. De acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial e listagem na gema da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd., o estoque de capital total do emitente após esta oferta é concluída é de RMB 400,1 milhões, e o estoque de capital total após esta oferta é listado não é inferior a RMB 30 milhões, o que está de acordo com as disposições do parágrafo 1 (II) do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(III) de acordo com a resposta relativa à aprovação do registo da oferta pública inicial da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 578), emitida pela CSRC O anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial e listagem no mercado de empresas em crescimento da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. e o relatório de verificação de capital sobre o capital pago da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. após a emissão de ações ordinárias RMB (ações A) de 40010000 ações (dhyz [2022] No. Midea Group Co.Ltd(000333) ) emitidas por Contadores Públicos certificados Dahua (sociedade geral especial) em 8 de junho de 2022. O número de ações emitidas pelo emissor desta vez é 40010000, Representa 10% do total de ações do emitente após a conclusão desta oferta, atendendo ao disposto no item (III) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(IV) de acordo com o prospecto da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem no mercado de empresas em crescimento e o relatório de auditoria da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. (dhsz [2022] No. 003478) emitido por contadores públicos certificados Dahua (parceria geral especial), Os lucros líquidos da emitente em 2020 e 2021 (lucros líquidos atribuíveis aos proprietários da empresa-mãe após dedução de lucros e perdas não recorrentes) foram de RMB 2340308 milhões e RMB 180525 milhões, respectivamente. Os lucros líquidos da emitente nos últimos dois anos foram positivos, e os lucros líquidos acumulados não foram inferiores a RMB 50 milhões, em conformidade com o disposto no parágrafo 1 (IV) do artigo 2.1.1 e parágrafo 1 (I) do artigo 2.1.2 das Regras de Listagem GEM.
(V) o emitente e os seus directores, supervisores e gestores superiores assumiram compromissos relevantes para assegurar que o conteúdo dos documentos de candidatura à cotação apresentados à SZSE é verdadeiro, exacto e completo, isento de registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e em conformidade com o disposto no artigo 2.1.7 das Regras de Listagem GEM.
Em suma, a bolsa acredita que a listagem do emitente atende às condições substantivas estipuladas pela lei de valores mobiliários, Regras de Listagem GEM e outras leis e regulamentos.
4,Instituição de recomendação e representante de recomendação
( I) o emitente contratou China Securities Co.Ltd(601066) China Securities Co.Ltd(601066) .
(II) China Securities Co.Ltd(601066) designaram jiazhihua e Zhang Xiang como representantes de recomendação para serem responsáveis pela recomendação do emitente para esta oferta e listagem, que está em conformidade com as disposições do artigo 3.1.3 das Regras de Listagem GEM.
5,Observações finais
Em suma, a bolsa acredita que, a partir da data de emissão deste parecer legal, o emissor obteve a necessária aprovação interna e autorização do emissor, a aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta cadastral do CSRC; O emitente tem a qualificação do sujeito para esta oferta e listagem; Esta oferta e listagem do emitente cumpre as condições substantivas estipuladas em leis, regulamentos e documentos normativos, tais como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração do registro inicial no mercado de empresas em crescimento, as regras para listagem no mercado de empresas em crescimento, etc; O emitente contratou uma agência de recomendação com qualificação de recomendação, devendo a agência de recomendação designar um representante de recomendação responsável pelo trabalho de recomendação; A listagem e negociação das ações do emitente na gema estarão sujeitas à aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Este parecer jurídico é quadruplicado.
(não há texto abaixo, seguido da página de assinatura)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Jindu na listagem das ações de oferta pública inicial da Sichuan Qiaoyuan Gás Co., Ltd. no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen)
Advogado do escritório de advocacia Beijing Jindu:
Liurong
Liu Hu
Tang Qi
Responsável:
Wang Ling
Data, 2002
