Securities abbreviation: Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) securities Código: Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
catálogo 2 I. Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 4. Principais conteúdos do plano de incentivo às ações 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) fonte e número de ações restritas concedidas 7 (III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão do plano de incentivo 8 (IV) o preço de concessão das acções restritas e o método de determinação do preço de concessão 10 (V) Condições para a concessão e liberação de ações restritas 11 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos V. Pareceres de conselheiro financeiro independente 15 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do plano de incentivo com as políticas e regulamentos 15 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação do plano de incentivos pela empresa 16 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 16 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivos 17 (V) Pareceres de verificação sobre o preço da subvenção de incentivo VI) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta qualquer forma de assistência financeira aos objetos de incentivo 18 (VII) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivos prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
…… 18 (Ⅷ) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivos pela empresa 19 (IX) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivos pela empresa na capacidade operacional sustentável e no capital próprio da sociedade cotada x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e os métodos de avaliação do plano de incentivos 20 (XI) outros 21 (XII) outros assuntos que devem ser explicados Vi. documentos para futuras referências e métodos de consulta 23 (I) documentos para referência futura 23 (II) método de consulta 23 I. interpretação neste relatório consultivo financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados: Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) a empresa, refere-se à Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) empresa e à sociedade cotada
Este plano de incentivo refere-se ao Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) 2022 plano de incentivo de ações restritas
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos, a empresa concede incentivos objetos a um certo número de ações da empresa com índice de ações restrito, que estão sujeitas a um determinado período de período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após as condições de liberação de vendas restritas especificadas no plano de incentivos estarem reunidas.
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os diretores (excluindo diretores independentes), gerentes médios e seniores, funcionários de base e outros funcionários que o conselho de administração considera que devem ser incentivados e ter um impacto direto no desempenho comercial da empresa e no desenvolvimento futuro da empresa que obteve ações restritas (incluindo subsidiárias).
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo.
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para a liberação de ações restritas referem-se às condições que devem ser cumpridas para a liberação de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Xangai
RMB significa RMB
No relatório do consultor financeiro independente, se houver alguma diferença na mantissa entre a soma de parte do total e cada número, essas diferenças são causadas por arredondamentos.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) as partes envolvidas neste plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão deste relatório são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas da Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no presente relatório e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao mesmo.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações anteriores do conselho de administração, do conselho de supervisores, da assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa sobre os últimos três anos e o último período. O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, a empresa emitiu este relatório e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade deste relatório.
Este relatório consultivo financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no plano de incentivos podem cumprir todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos do plano de incentivo às acções
Este plano de incentivo é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente político atual na China e a situação real de Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) . Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
O número total de objetos de incentivo a serem concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo é de 195, incluindo diretores, gerentes médios e seniores e funcionários principais da empresa (incluindo subsidiárias), bem como outros funcionários que o conselho de administração considera que devem ser incentivados e ter impacto direto no desempenho dos negócios da empresa e no desenvolvimento futuro.
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes seniores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem atuar na empresa ou em suas subsidiárias e assinar contratos de trabalho, contratos de trabalho ou contratos de trabalho quando o plano de incentivo for concedido e durante o período de avaliação.
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Os objetos de incentivo reservados para concessão serão determinados no prazo de 12 meses após a revisão e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, e as opiniões profissionais e pareceres jurídicos dos advogados, a empresa divulgará oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar os objetos de incentivo reservados devem referir-se aos critérios para a primeira adjudicação.
O objeto de incentivo não está sujeito às seguintes circunstâncias:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é apresentada no quadro seguinte:
Nome da proporção de ordem das ações restritas concedidas pela posição em relação ao número de ações restritas concedidas ao número total de votos (10000 ações) na data de anúncio do plano proporção do capital social total
1 Ye Jun, diretor e vice-presidente 15 0,94% 0,03%
gestor
2 Zhao Xiangyi director 10 0.63% 0.02%
3 lixiolina, vice-gerente geral 15 0,94% 0,03%
4 Gu Chenhui, CFO 15 0.94% 0.03%
5 Dai Tao, Secretário do Conselho de Administração 15 0,94% 0,03%
190 core backbones 137686,22% 2,31%
Reserva 150 9,40% 0,25%
Total (195 pessoas no total) 1596100,00% 2,67%
Nota: 1. As ações da sociedade concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem 1% do capital social total da empresa na data do anúncio do projeto de plano de incentivo e seu resumo. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo efetivos da sociedade não deve exceder 10% do capital social total da sociedade quando o plano de incentivo de ações for submetido à assembleia geral de acionistas. A parte reservada não excede 20% do número de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivos.
2. Os objetivos de incentivo deste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
3. Os objetos de incentivo da parte reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses a contar da revisão e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após proposta do conselho de administração, das opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, bem como das opiniões profissionais e jurídicas dos advogados, a sociedade deve divulgar as informações pertinentes dos objetos de incentivo de forma oportuna e precisa no site designado, conforme necessário. II) Fonte e quantidade das quotas limitadas concedidas
1. Fonte de existências
As ações objeto envolvidas no plano de incentivos provêm das ações ordinárias RMB A da empresa emitidas pela empresa para os objetos de incentivo.
2. O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 15,96 milhões de ações, representando cerca de 2,67% do capital social total da empresa, de 5966596 ações, no momento da divulgação do projeto de plano de incentivos. Entre elas, 14,46 milhões de ações foram outorgadas pela primeira vez, representando 2,42% do total de 5966596 ações do capital social da empresa no momento da divulgação do projeto de plano de incentivo, e 90,60% do total de ações outorgadas desta vez; São reservadas 1,5 milhão de ações, correspondendo a 0,25% do total de 5966596 ações do capital social da companhia quando o projeto de plano de incentivo é anunciado, e a parte reservada representa 9,40% do total de capital próprio concedido neste momento.
O número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo à participação acionária da empresa no prazo integral de validade não excede 10% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. Qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo deve ser calculado através de incentivo de capital próprio durante todo o período de validade
