China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre DEA Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações restritas de colocação off-line na oferta pública inicial
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) securities” ou “patrocinador”) é o patrocinador da oferta pública inicial de ações da DEA Co., Ltd. (doravante referido como “ações da DEA” ou “a empresa”), De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, Diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas No. 2 – Operação padronizada das empresas listadas GEM, Diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas No. 13 – Recomendação de negócios e outras disposições relevantes, Verificamos cuidadosamente a listagem e circulação das ações restritas de colocação off-line de ações da DEA na oferta pública inicial. Os detalhes são os seguintes: I. visão geral das ações de colocação off-line na oferta pública inicial
Com a aprovação do registro da oferta pública inicial de ações da DEA Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 3043) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 40010000 RMB ações ordinárias (ações A) e foi listada no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen em 15 de dezembro de 2021. O capital social total antes da oferta pública inicial foi de 3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00 ações. Após a oferta pública inicial, o capital social total da empresa foi de 4 Tcl Technology Group Corporation(000100) 00 ações, incluindo 34185497 ações sem restrição de circulação e arranjo de restrição, representando 8,5462% do capital social total após a oferta. O número de ações com restrição de circulação ou arranjo de restrição foi de 365824503 ações, representando 914538% do capital social total após a oferta.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem à colocação restrita off-line da oferta pública inicial. O número de ações é de 2278816, representando 0,5697% do capital social total após a emissão. O período de bloqueio é de 6 meses e será listado e circulado a partir de 15 de junho de 2022.
Desde a formação de ações restritas na oferta pública inicial da empresa, a empresa não sofreu qualquer alteração no número de capital social devido à emissão adicional de ações, distribuição de lucros, conversão de reserva de capital em capital social, etc.
2,Execução dos compromissos dos accionistas que solicitam levantamento da restrição de acções
De acordo com o anúncio da empresa sobre oferta pública inicial e listagem no mercado empresarial em crescimento, os investidores de emissão off-line que solicitarem o levantamento das restrições à venda de ações desta vez estão sujeitos às seguintes restrições: “a emissão off-line está sujeita a restrições proporcionais
Os investidores off-line devem prometer que 10% do número de ações atribuídas a eles (arredondadas) serão restringidos de
Seis meses a contar da data da oferta pública inicial e da cotação do emitente. Ou seja, 90% das ações atribuídas a cada objeto de colocação
As ações têm um período de venda ilimitado, e podem ser circuladas a partir da data em que as ações emitidas neste momento são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen; Limite de quota de 10%
O período de venda é de 6 meses, e o período restrito de venda será calculado a partir da data em que as ações emitidas são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen. “
Além dos compromissos acima mencionados, os acionistas de ações restritas de colocação off-line solicitando a listagem e circulação não têm outros compromissos especiais.
A partir da data de divulgação deste anúncio, todos os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados e não
O não cumprimento de compromissos relevantes afetou a listagem e circulação de ações restritas.
Os acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações não ocupam os fundos da sociedade cotada para fins não operacionais, e a sociedade
Não há garantia de violação para eles.
3,O acordo de listagem e circulação das ações restritas foi levantado desta vez
(I) a data de listagem e circulação das ações sujeitas ao levantamento de restrições é quarta-feira, 15 de junho de 2022.
(II) um total de 7053 acionistas restritos foram levantados desta vez.
(III) o número de ações sujeitas a restrições de venda desta vez é de 2278816, representando 0,5697% do capital social total após a emissão.
(IV) Os pormenores do pedido de levantamento das restrições à venda de acções são os seguintes:
Unidade: Partilha
Sequência de ações restritas tipo ações restritas número de ações restritas no capital social total rácio do número de ações restritas liberadas desta vez restantes ações restritas
N.o quantidade quantidade caso
1. Colocação offline inicial restrita 22788160.5697% 22788160
coxa
Nota: não há penhor ou congelamento das ações restritas desta vez; Nenhum dos acionistas da empresa que levantou as ações restritas desta vez
Os acionistas também atuam como diretores, supervisores ou gerentes seniores da empresa, e nenhum acionista é ex-diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa
O funcionário deixou a empresa por menos de meio ano.
4,Demonstração estrutural das variações do capital social antes e após a liberação de ações restritas para cotação e circulação
Unidade: Partilha
Antes da restrição de vendas ser levantada desta vez esta mudança após a restrição de vendas é levantada desta vez
Natureza das acções
Aumento da proporção quantitativa diminuição da proporção quantitativa
1,Condições de venda restritas: 36582450300 914538% – 227881 Jianxi Lianchuang Opto-Electronic Science&Technology Co.Ltd(600363) 54568700 908841% ações ordinárias / ações não negociáveis
Ações de bloqueio executivo 0,00 0,0000% — 0,00 0,0000%
Antes da restrição de vendas ser levantada desta vez esta mudança após a restrição de vendas é levantada desta vez
Natureza das acções
Aumento da proporção quantitativa diminuição da proporção quantitativa
Ações restritas após IPO 227881600 0.5697% – 227881600 0.00 0.0000%
Ações restritas antes do IPO 3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 899978% — 3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 899978%
Após a oferta inicial, 354568700 0,8864% — 354568700 0,8864% de ações restritas podem ser emprestadas
2,Sem condições de venda 3418549700 8,5462% 227881600 – 3646431300 9,1159% ações em circulação
3,Total de capital social 4 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0000 1000000% — 4 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0000 100,00%
Nota 1: a tabela acima refere-se às ações emitidas pela China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. em 6 de junho de 2022 como data de registro de capital próprio
Preencha esta tabela de estrutura.
Alguns dados são ligeiramente diferentes no mantissa devido ao arredondamento, que não é um erro de cálculo.
Nota 2: as ações restritas disponíveis para empréstimo após a oferta pública inicial na tabela acima incluem o investidor estratégico Zhuhai Runxin Zhirong No. 1 sociedade de investimento (sociedade limitada)
2566735 ações foram alocadas pela primeira vez, e a gerência sênior e os funcionários principais da empresa participaram da colocação estratégica nº 1 de China Securities Co.Ltd(601066) di’a ações
978952 ações foram alocadas ao plano de gestão coletiva de ativos pela primeira vez. De acordo com as disposições especiais da actividade de refinanciamento de títulos de gema
Está estipulado que investidores estratégicos em ofertas públicas iniciais podem participar na concessão de empréstimos de títulos como credores dentro do período de espera prometido. O Ministério
Após a concessão de empréstimos de acções, é gerido de acordo com as acções não negociáveis. Em 6 de junho de 2022, 0 ações foram emprestadas.
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a agência de recomendação acredita que: o número de ações e
O tempo de circulação da cidade está em conformidade com as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as ações de gema da Bolsa de Shenzhen
Regras de listagem e diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – empresas listadas GEM
Os requisitos do funcionamento padronizado da empresa e demais disposições relevantes, bem como o conteúdo dos compromissos dos acionistas; Acionistas da empresa que levantaram as ações restritas desta vez
Cumpriu rigorosamente os compromissos relevantes assumidos na oferta pública inicial de ações; Relacionados com as ações restritas da empresa
As informações divulgadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
Em suma, o patrocinador não tem opiniões diferentes sobre a listagem e circulação de ações restritas de colocação off-line da empresa nesta oferta pública inicial
Discussão.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Securities Co.Ltd(601066) sobre os pareceres de verificação sobre a listagem e circulação das ações restritas de colocação off-line da DEA Co., Ltd.) o representante patrocinador:
Hufangxing fangyifeng
China Securities Co.Ltd(601066) 202213 de Junho
